2019年ISO14002015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】

1、2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被审核部门审核日期治理层2021/4/11审核员被审核部门确认相关文件?环境手册?目标、指标和治理方案程序?职能部门人员岗位责任?审核过程M1经营筹划审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、指 标标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG1 .内/外部环境因素有哪些？2 .是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？4.1理解组织及其所处 的环境OK查文件与领导沟通1 .已建立内外部因素清单,已建立内外部因素 清单,并采用了 FME心析2 .内外部因素的监视和评审主要通过治理评审

2、进行讨论1 .是否识别与公司提供合格产品和眼务有影响的相关方？2 .是否识别相关方的需求,并形成相 关方期望和需求清单？4.2理解相关方的需求 和期望OK查看相关文 件.已识别,并已形成相关方需求清单1.是否对公司环境治理体系的范围 进行定义？4.3确定环境治理体系 的范围OK查看相关文件.环境治理手册中有对其进行定义1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改良环境治理体系,包括方需的过程及其相互作用？4.4环境治理体系OK查文件 与领导沟通符合要求1 .为实施环境治理体系是否明确了 组织结构、责任和权限？2 .是否有EM训织结构图？5.1领导作用和承诺OK查看相关文 件.1 .有制定相关

3、文件2 .有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2环境方针OK查看相关文 件.环境方针有制定并已得到审批1 .是否制定各职能部门的责任和权 限？2 .各职能部人员是否了解自身的职 责和权限？5.3组织的角色、责任的 权限OK查文件 与领导沟通1 .有制定职能部门责任和权限2 .通过了解各职能人员,能够 了解各自的责任权限.1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？ 2.是否具体和量化,并 明确了负责人？6.2.1环境目标OK查看相关文件与记录.1 .有制定有关职能部门分解的目标、指标和方 案2 .有具体的环境、目标指标及治理方案有进行 量化,并明确了责任人.环境目标是否文件化？并

4、得到批 准？6.2.1环境目标OK查看文件对环境目标有进行文件化,并得到批准1.有关职能部门是否有分解的目标、 指标和方案？ 2.是否具体和量化,并 明确了负责人？6.2.2实现环境目标的举措的筹划OK查看相关文件与记录.1 .有制定有关职能部门分解的目标、指标和方 案2 .有具体的环境、目标指标及治理方案有进行 量化,并明确了责任人.本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.环境目标指标完成率100%1.是否编制了治理评审程序,对治理评 审是否进行了筹划,实施情况如何？9.3治理评审OK查看相关文 件.1.有编制?治理评审限制程序?,并对

5、其进行了策化,详见治理评审记录2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被审核部门审核日期相关文件治理者代表2021/4/11?环境治理手册?内部稽审核员被审核部门确认核限制程序?审核过程M2内审治理审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、指 标标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG过程的资源是否充足？是否能有效 支持？7.1资源OK查看相关 文件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有水平执行？7.2水平OK查看相关 文件与记 录.责任人明确,本过程由治理者代表盛伟伟 负责,通过沟通了解完成有水平胜任本职 工作.是

6、否审核体系治理系统,以验证与环境 治理系统要求的符合性？查：审核实 施方案,审核报告,不合格项分布表等9.2.1 总那么OK查看相关 文件与记 录.已进行了内部审核,验证了体系有效性组织是否按已方案的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行方案？查年度审核方案, 审核工 作表,审核实施方案,治理体系内部 审核检查表,会议签到表等9.2.2 内部审核方案OK查看相关 文件与记 录.见?内部稽核限制程序?和内审实施方案是否认义审核的准那么、 范围、频率和 方法？查：审核实施方案,内部体 系审核程序9.2.2 内部审核方案OK查看相关 文件与记 录.符合要求 见?内部稽核限制程序?审核过程是否能

7、够保证客观公正的 审核员实施审核9.2.2 内部审核方案OK查义件 与领导 沟通可以保证,内审员尽量预防审核自己部门,或 审核自己部门时,会有其他审核员作为主审, 监督审核行为是否建立文件化的程序,以规定审核计 划和实施、以及对报告结果和维持记录 的责任和要求？查：内部体系审核程序9.2内部审核OK查看相关 文件.符合要求已建立?内部稽核限制程序?当内部外部不符合,或顾客报怨发生时, 组织是否适当地增加稽核频率？查： 审核实施方案,顾客的重大抱怨信息, 内部重大环境事故信息9.2.2 内部审核方案OK查看相关 文件.文件已经规定,目前未发生内外部重大不 符合,内审频率暂时仍然步-年一次,时 间

8、间隔不超过12个月.本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.内部审核方案完成率100%发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录.制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂 无发生异常2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被审核部门总经理审核员审核日期2021/4/11被审核部门主管确认相关文件?环境治理手册?治理审查限制程序?审核过程M3治理审查审核内军输入、输出、左1证据及方法卷源、人员、方法

9、、指标标准条款符合,OK'青况NG审核方法审核发现和不符合事项的描述环境治理手册有无确定环境治理体系的 范围？范围是否包含公司活动和效劳、 以及物理性边界4.1理解组织及其所处的 环境；4.2理解相关方的 需求和期望；OK查看现场 与记录查环境手册,均已包含过程的资源是否充足？是否能有效 支持？7.1资源OK查看相关 文件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有水平执 行？7.2水平OK查看相关 文件与记 录.责任人明确,通过沟通、了解本过责任人 完成有水平胜任本职工作.是否按筹划的时间进行治理评审并保持 记录？查治理评审记录9.3治理评审OK查看相关 文件与记 录.已制定治理评审方案1

10、.是否编制了治理评审程序,对治理评 审是否进行了筹划,实施情况如何？9.3治理评审OK查看相关文件.1.有编制?治理评审限制程序?,并对其进行了策化,详见治理评审记录治理评审的输入是否包含以下内容？1环境治理体系审核结果2相关方的有关信息交流,包括抱怨.3环保方针、目标和指标4法律法规及其它要求符合性评价5与环境治理体系相关的内外部问题；5相关方的需求和期望,包括合规义务；7重要环境因素；3风险和机遇.9环境治理过程的改良建议.10资源的充分性11环境绩效方面的信息12持续改良的时机9.3.1 治理评审输入OK查看相关文 件.查见治理评审方案,已包含治理评审的输出是否与以下方面有关的 任何决定

11、和举措：环境治理系统及其过程的有效性的改良 攻进的时机-资源需求？9.3.2治理评审输出OK查看相关文 件.查见治理评审报告本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.治理审核方案改良事项完成率100%发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录.制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂 无发生异常2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被审核部门综合治理部审核员审核日期相关文件2021/4/11?环境

12、治理手册?纠正及被审核部门主管确七持续改良限制程序?k审核过程M4纠正及持续改良审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、指 标标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKOKNG过程的资源是否充足？是否能有效 支持？7.1资源查看相关 文件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有水平执 行？7.2水平OK查看相关 文件与记 录.责任人明确,通过沟通、了解本过责任人 完成有水平胜任本职工作.发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂无发 生异常通过

13、哪些活动评价消除不符合原因的措 施需求,以预防不符合再次发生或在其 他地方发生？10.2不符合和纠正举措OK查看相关 文件与记 录?纠正及持续改良限制程序?通过评审不符合； 确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能 发生类似的不符合；纠正举措是否与所生的不符合造成影响 包括环境影响的重要程度相适应.10.2不符合和纠正举措OK查看相关 文件与记 录查不符合报告符合要求.不符合的性质和后续采取的举措,是否 有保存记录10.2不符合和纠正举措OK查看相关 文件与记 录有记录保存,符合要求.是否采取举措,以消除不合格的原因,预防不合格的再发生？ 各类纠正/预防举措报告、目标监视；治理评审；内部 审核

14、；数据分析等方面10.2不符合和纠正举措OK查看相关 文件与记 录已采取相应的举措消除不合格,符合要求是否确定改良工程,以确定提升环境绩 效？10.3持续改良OK查看相关 文件通过治理评审制定改良工程本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.改良举措完成率100%发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录.制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂 无发生异常2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被

15、审核部门生产部/综合治理部/ 业务部/质检部审核员审核日期相关文件2021/4/11?环境治理手册?环境治理EI规定?危险废弃物处置管被审核部门主管确七运行限制程序?废弃物管理制度?资源能源治理规k审核过程C1环境运行过程审核内军输入、输出、左定?1证据及方法卷源、人员、方法、指标标准条款符合,OK'青况NG审核方法审核发现和不符合事项的描述过程的资源是否充足？是否能有效 支持？7.1资源OK查看相关 文件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有水平执 行？7.2水平OK查看相关 文件与记 录.责任人明确,通过沟通、了解本过责任人完成有水平胜任本职工作.是否建立、实施、限制并保持满足环境

16、 治理体系要求？8.1运行筹划和限制OK查看相关 文件.已建立?环境治理运行限制程序?是否制定相应的限制举措,保证在厂品 或效劳的设计和开发过程中,落实其环 噫要求？物料存储环境是否满足要求？摆放是否 符合要求？8.1运行筹划和限制6.1.2 环境因素OKNG查看相关 文件.查看现场已建立?环境治理运行限制程序?确定产品和效劳采购的环境要求及生产过程中的环境要求发现油品仓库地面有油滴漏现象各单位之废弃物暂存区有无明确标识, 一般生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾 ?如报废的原材料,工具.6.1.2环境因素OK查看现场废弃物有专门的放置区,并分类放置与外部供给商,包括承包商相关的环境 要求的沟通？8

17、.1运行筹划和限制OK查看相关 文件与记 录.通过供方环境调查、 及传达相关方告知书 等方式有无每年安排一次防灾教育练习及防火紧急疏散演习？有记录可查吗？8.2应急准备和响应OK查文件、现 场询问每年一次,有演练记录是否对方案内的变更进行限制,并对非 预期变更的后果予以评审,必要时,是 否采取举措降低任何不利影响？8.1运行筹划和限制OK查看相关 文件.是消防设施的摆放区域是否做好区域标识？8.1运行筹划和限制OK查文件、看 现场均定期检查,标识及区域划分完好1 .运行和限制要注意哪些内容？2 .本部门是怎么限制的？8.1运行筹划和限制OK查看相关 文件与记 录.查环境治理运彳f限制程序 执行

18、 有对环境因 素识别的清单及重要环境因素进行限制1 .可能发生的事故或紧急状态是什么？2 .以住是否发生过、一旦发生会产生怎 样的环境影响？8.2应急准备和响应OK查义件现 场询问在?应急准备和响应限制程序?中有进行定义 去年有进行消防演练环境因素是否有根据要求填写,如环境 因素代号是否符合公司的规定,风险评 分是否正确,识别其为紧急的环境因素 是否有紧急应变举措？8.2应急准备和响应OK查看相关 文件与记 录.各部门环境因素均按要求填写,符合我公司建 立的?环境因素识别与评价限制程序?本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.1 .废弃物

19、的分类处置100%2 .火灾每月发生次数为03 .噪声达标排放白 65Db,夜55Db发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录.制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂 无发生异常2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】被审核部门审核日期综合治理部2021/4/11审核员被审核部门主管确认相关文件?环境治理手册?沟通及信息交流限制程序?审核过程C2信息交流过程审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、指 标标准条款符合情况审核方法审核发现和不

20、符合事项的描述OKNG过程的资源是否充足？是否能有效 支持？7.1资源OK查看相关 文件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有水平执 行？7.2水平OK查看相关 文件与交 流.责任人明确,通过沟通、了解本过责任人 完成有水平胜任本职工作.是否建立实施并保持与环境治理体系 有关的内部与外部信息交流所需的过 程？7.47.4.1信息交流 总那么OK查看相关 文件已建立?沟通及信息交流限制程序?符合 要求筹划信息交流过程时,是否考虑其合规 义务？是否能够保证所交流的环境信息 与环境治理体系形成的信息一致且真实 可信？7.4.1总那么OK查看相关 文件已建立?沟通及信息交流限制程序?并对 内部信息交流

21、与外部信息交流做了定义.符合要求.是否保存有关信息交流文件化信息,作 为其信息交流的证据？7.4.1总那么OK查看相关 文件查看会议记录,内部邮件,内部培训记录等符合 要求各职能部门就环境治理体系的相关信息 是否进行内部信息交流？7.4.2内部信息交流OK查看相关 文件与交 流.查看会议记录,符合要求是否能够保证其信息交流过程使在其控查看相关制下工作的人员能够为持续改良做出贡7.4.3内部信息交流OK文件与交符合要求献？流.是否就公司环境相关信息与客户进行交 宛,包含合规义务的履行情况,包含环 噫治理体系的变更？7.4.3外部信息交流OK查看相关 文件.已经环境绩效情况,及合规义务情况与顾客沟 通,暂无发生变更的情况本过程的衡量指标是否得到建立和 监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关文件与记录.信息反应及时率:100%发生不符合应采取什么举措？建立了哪 些文件来进行？目前的不符合有哪些并 采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相关 文件与记 录.制定了?纠正及持续改良限制程序?,暂 无发生异