信息披露管理模板

1、个人收集整理-ZQ第一章总 那么第一条 为标准本公司信息披露活动,保护投资人及相关当事人地合法权益,根据?证券投资基金法?以下简称?基金法?,制定本方法.个人收集整理勿做商业用途第二条公司应当根据法律、行政法规和中国证券监督治理委员会 以下简称中国 证监会地规定披露基金信息,并保证所披露信息地真实性、准确性和完整性.个人收集整理勿做商业用途第二章基金信息披露一般规定第三条公开披露地基金信息包括：一基金招募说明书；二基金合同；三基金托管协议；四基金份额出售公告；五基金募集情况；六基金合同生效公告；七基金份额上市交易公告书；八基金资产净值、基金份额净值；九基金份额申购、赎回价格；十基金定期报告,包

2、括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告；H一临时报告；十二基金份额持有人大会决议；十三基金治理人、基金托管人地基金托管部门地重大人事变动；十四涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务地诉讼；十五澄清公告；十六中国证监会规定地其他信息.第四条 公开披露基金信息,不得有以下行为：个人收集整理-ZQ一虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；二对证券投资业绩进行预测；三违规承诺收益或者承当损失；四诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构；五登载任何自然人、法人或者其他组织地祝贺性、恭维性或推荐性地文字；六中国证监会禁止地其他行为.第五条 公开披露地基金信息应当采用中文文本 .同时采用外文文本地

3、,基金信息披 露义务人应当保证种文本地内容一致.种文本发生歧义地,以中文文本为准.个人收集整 理勿做商业用途第六条 公开披露地基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外,货币单位应当 为人民币元.第三章基金募集信息披露第七条 基金募集申请经中国证监会核准后,基金治理人应当在基金份额出售地日 前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金治理人、基金 托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上.个人收集整理勿做商业用途第八条公司应当就基金份额出售地具体事宜编制基金份额出售公告,并在披露招募说明书地当日登载于指定报刊和网站上.个人收集整理勿做商业用途第九条公司应当在基金合同生

4、效地次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公 告.公司应当在公告地日前向中国证监会报送更新地招募说明书,并就有关更新内容 提供书面说明.第四章基金运作信息披露第十条基金份额获准在证券交易所上市交易地,基金治理人应当在基金份额上市 交易地个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上.个人收集整理勿做商业用途第十一条公司应当至少每周公告次封闭式基金地资产净值和份额净值个人收集整理-ZQ第十二条公司应当公告半年度和年度最后个市场交易日基金资产净值和基金份额 净值.公司应当在前款规定地市场交易日地次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上.个人收集整理勿做

5、商业用途第十三条公司应当在开放式基金地基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明 基金份额申购、赎回价格地计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基 金份额出售网点查阅或者复制前述信息资料.个人收集整理勿做商业用途第十四条 公司应当在每年结束之日起日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上.个人收集整理 勿做商业用途基金年度报告地财务会计报告应当经过审计 .第十五条 公司应当在上半年结束之日起日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上.个人收集整理勿做商业用途第十六条 公司应当在每个季度结束

6、之日起个工作日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和网站上.个人收集整理勿做商业用途第十七条 基金合同生效缺乏个月地,公司可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告.第五章基金临时信息披露第十八条 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在日内编制临时报告书, 予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在地中国 证监会派出机构备案.个人收集整理勿做商业用途前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额地价格产生重 大影响地以下事件：一基金份额持有人大会地召开；二提前终止基金合同；三基金扩募；四延长基金合同期限；五转换基金运作方式；六更

7、换基金治理人、基金托管人；个人收集整理-ZQ七基金治理人、基金托管人地法定名称、住所发生变更；八基金治理人股东及其出资比例发生变更；九基金募集期延长；十基金治理人地董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金托管人 基金托管部门负责人发生变动；个人收集整理勿做商业用途H一基金治理人地董事在年内变更超过；十二基金治理人、基金托管人基金托管部门地主要业务人员在年内变动超过；十三涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务地诉讼；十四基金治理人、基金托管人受到监管部门地调查；十五基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、基金经理受到严重行 政处分,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处分；

8、个人收集整理 勿做 商业用途十六重大关联交易事项；十七基金收益分配事项；十八治理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；十九基金份额净值计价错误达基金份额净值；二十基金改聘会计师事务所；二十一变更基金份额出售机构；二十二基金更换注册登记机构；二十三开放式基金开始办理申购、赎回；二十四开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；二十五开放式基金发生巨额赎回并延期支付；二十六开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；二十七开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；二十八中国证监会规定地其他事项.第十九条召开基金份额持有人大会地,召集人应当至少提前日公告基金份额持有 人大

9、会地召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项.个人收集整理勿做商业用途个人收集整理-ZQ基金份额持有人依法自行召集持有人大会,公司、基金托管人对基金份额持有人 大会决定地事项不依法履行信息披露义务地,召集人应当履行相关信息披露义务.个人收集整理勿做商业用途第二十条 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现地或者在市场上流传地消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动地,相关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易 地证券交易所.个人收集整理勿做商业用途第六章信息披露事务治理第二十一条公司应当建立健全信息披露治理制度,

10、指定专人负责治理信息披露事 务.第二十二条公司公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准那么地规定；特定基金信息披露事项和特殊基金品种地信息披露,应当符合中 国证监会相关编报规那么地规定.个人收集整理勿做商业用途第二十三条公司应当根据相关法律、行政法规、中国证监会地规定和基金合同地 约定,对公司编制地基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 期报告和定期更新地招募说明书等公开披露地相关基金信息进行复核、审查,并向基 金治理人出具书面文件或者盖章确认.个人收集整理勿做商业用途第二十四条公司应当在指定报刊中选择披露信息地报刊.公司除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披 露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒介上披 露同一信息地内容应当一致.个人收集整理勿做商业用途第二十五条为公司公开披露地基金信息出具审计报告、法律意见书地专业机构, 应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后年.个人收集整理勿做商业用途第二十六条 招募说明书公布后,应当分别置备于公司、基金