主板中小板创业板IPO股份锁定期差异对照表

1、主板、中小板、创业板IPO股份锁定期差异对照表相关规定主板中小板创业板公司法第一百四十二条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之十五；所持本公司股份自公司股票上市交易 之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制 性规定。深交所关于进一步规范中小 企业板上市公司董事、监事和 高级管理人员买卖本公司股

2、票行为的通知上市公司应当在公司章程中明确规定：上市公司 董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十 二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量 占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。关于进一步规范创业板上市 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通 知1上市公司董事、监事和咼级管理人员在首次公开发行 股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公 刁股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至 第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司 股份。交易所股票上市规则上交所股票上市规则2008年修订版

3、5.1.4发行人公开发行股票前已发行的 股份，自发行人股票上市之 日起一年 内不得转让。5.1.5发行人向本所申请首次公开发行 股票上市时，控股股东和实际控制人 应当承诺：自发行人股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人 管理其直接和间接持有的发行人首次 公开发行股票前已发行股份，也不由 发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受 同一实际控制人控制的，自发行人股 票上市起一年后，经控 股股东和实际 控制人申请并经本所同意，可豁免遵 守刖款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述 承诺。深交所上市规则2008年修订版5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市

4、之日起一年内不得转让。5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市 申请时，控股股东和实际控制人应当承 诺：自发行人 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人 公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后， 出现下列情形 之一的，经控股股东和实际控制人申请并经本所 同 意，可豁免遵守上述承诺：（-）转让双方存在实际控制关系，或者均受冋一 控制人控制的；（一）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困 难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得

5、 该公司股 东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续 遵守上述承诺；（三）本所认定的其他情形。深交所创业板股票上市规则5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市 申请时，控股股东和实际控制人应当承 诺：自发行人 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发 行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发 行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情 形之一的，经控股股东或实际控制人申请

6、并经本所同 意，可豁免遵守上述承诺：（-）转让双方存在实际控制关系，或均受 同一控制人所控制；（二）本所认定的其他情形。5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行 股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为 基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在 发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺： 自发行人股票 上市之日起二十四个月内，转让的上 述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%oV申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成的股份，与原股份锁定相同。2、发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内从控股股东、实际控

7、制人转出的股份，比照控股股东和实际控制 人，自上市之日起锁定三 年。43、2010年保代培训：（1）申请受理刖6个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；申请受理6个月之前转证监会审核口径 让的股份，履行规定的限售义务，自行约定；申请受理前6个月内从非控股股东处取得的部分，自上市之日起锁定1年；（2）申请受理前6个月内新增的股份，工商变更登记之日起锁定3年；（3）没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从高到低累计至少到51%的部分，自上市之日锁定3年。1注：2008年修订稿之前一稿上市规则规定（上交所及深交所），如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登

8、招股说明书为基准日）进行过增资扩股， 新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的二十六个月内，不转让其持有的该部分股份。而在2008年修订稿中，该条款被取消了。股份转让锁定期整理如下:首发主板、中小板、创业板通用规则创业板和中小板的特别规定基本规定来源特别规定来源【一基本规定】1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年 内不得转让；2）公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上 市交易之日起一年内不得转让；3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股 份及其变动情况，在任

9、职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的百分之一十五；所持本公刁股份自公刁股 票上市交易之日起 一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司 股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的 本公司股份作岀其他限制性的规定。公司法第一 百四十二条上市公司章程 指引第二十八 条上市公司芳 事、监事和高级 管理人员所持本 公司股份及其变 动管理规则第 四条创业板【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和咼级管理人员在 首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申 报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股 份；在 首次公开发行股票上市之

10、日起第七个月至第十二个月之间申报离 职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的本公 司股份。因上市公司进行权益分派等导致其董事、 监事和高级管理人 员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。关于进一步规范 创业板上市公司董 事、监事和高级管理 人员买卖本公司股票 行为的通知第三条【2-针对创业板私募】如发行人在向中国证监会提交其首次公 开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请 时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新 增股份不超过其

11、所持有该新增股份总额的50%。创业板上市规则5.1.7【2-针对实际控制人】发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实 际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该 部分股份。上交所、深交所 上市规则、创业 板上市规则中小板【针对中小板离职】在申报离任六个月后的十二个月内通过 证 券交易所挂牌交易岀售本公司股票数量占其所持有本公司股票总 数的比例不得超过50%深圳证券交易所 中小企业板上市公司 规范运作指引3. 8.2关于进一步规范 中小企业板上市公司 董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股 票行为的通知【3-上

12、市前的承诺】上市公刁董事、监事和高级管理人员所持本公刁股 份在下列情形下不得转让：（三）董事、监事和高级管理上市公司董、监、高所持本公司股份及其变动人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的。管理规则第四条第三条定向增发第九条发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。第十条发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市

13、公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对 象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。上市公司非公开发行股票实施细则上市公司证券发 行管理办法第三十 八条、董事会决议确定具体发行对象的，应当明确具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间，发行对象认购的股份自发行结束之日起至 少36个月不得转让；2、董事会决议未确定具体发行对象的，应当明确选择发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。决议应当载明，具体发行价格和发行对象将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定；发行对象认购的股份自发行结束之日起至少12个月内不得转让；3、发行对象属于下列情形之一的，董事会作岀的非公开发行股票决议应当载明具体的发行对象及其认购价格或定价原则；发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。关于上市公司非公开发行