方案一文字表述

1、方案一文字表述 行政事项实施清单 融资性担保机构的设立与变更审批 融资性担保公司变更审批 （变更持有 5%以上股权的股东对外转让） 1 事项类型 行政许可 2 基本编码 3 实施编码 4 事项名称 主项名称 融资性担保机构的设立与变更审批 子项名称 融资性担保公司变更审批（变更持有 5%以上股权的股东对外转让） 5 实施主体 自治区金融办 6 实施主体性质 法定机关 7 承办机构 自治区政务服务中心金融办窗口 8 联办机构 无。 9 办理地点 南宁市青秀区怡宾路 6 号自治区政务服务中心 3 楼金融办窗口。 10 办理时间 工作日：上午 9:00-12:00、下午 13:30-16:30 11

2、 咨询及监督电话 咨询电话 监督电话 12 设定实施依据 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（2021年 6 月 29 日国务院令第 412 号发布，2021 年 8 月 25 修订，自 2021年 7 月 1 日起施行）附件第十二项。 13 实施对象 广西行政区域内依法设立，拟变更有关事项的融资性担保公司。 14 行使层级 自治区、市、县共同管理。 15 权限划分 根据广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法（桂政发202149 号）第十六条： 融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门逐级审核后，报自治区金融办审批： （一）变更名称； （二）变更组织形式； （三）变更

3、注册资本； （四）变更公司住所； （五）调整业务范围； （六）变更董事、监事、高级管理人员； （七）变更持有 5%以上股权的股东； （八）分立或者合并； （九）修改章程； 融资性担保公司上述事项发生变动的，经自治区金融办审批后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记或备案。 16 行使内容 根据广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法（桂政发202149 号）第 4 条第二款： 经营融资性担保业务应当经自治区金融办批准，由自治区金融办颁发经营许可证。未经自治区金融办批准，任何单位和个人不得经营或变相经营融资性担保业务，不得在名称中使用"融资性担保'、"融资担保'

4、;、"投融资担保'、"投资担保'等与金融业务相关的担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。 17 通办范围 无。 18 办结时限 法定办结时限 20 个工作日。 承诺办结时限 15 个工作日。 19 实施条件 根据广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法（桂政发202149号）第十六、十七条和广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021年版）第一大点的相关规定，融资性担保公司变更股东（股权）应当具备下列条件： 1.合法合规经营。申报前的资本金运用、对外投资等各项监管指标连续 6 个月达到国家、自治区有关文件要求。拟转让股份的融资性担保公司在申请转让

5、前应当进行注册资本银行托管、财务审计和接受所在地监管部门的现场检查，存在违法违规经营行为的公司不得转让。 2.配合、服从监管。配合监管部门完成非现场监管、现场检查或专项检查。对于监管部门下达过监管函的融资性担保公司，必须达到整改要求并由所在地监管部门出具整改验收书面文件。 3. 新设立的融资性担保有限责任公司，自获得正式融资性担保机构经营许可证之日起 6 个月内不得变更股东，股份有限公司 1 年内不得变更股东。 4. 第一大股东是法人的融资性担保公司股份转让或增资扩股后原则上第一大股东必须是法人，且第一大股东要承诺全体股东真实出资并承担公司管理责任，对风险处置和代偿负责。 5. 股权转让要按资

6、本金银行托管相关规定办理托管手续。 6. 同一受让人历次受让股权比例累计超过 5%的，须经市监管部门审核后报自治区金融办审批。 7.申请人提交的材料齐全、符合法定形式、并向主管部门提出申请。 20 申请材料 详见附件 2、3。 21 特殊环节(含中介服务) 环节名称 无。 办结时限 无。 22 审查方式及标准 一、审查方式：书面审查。标准如下： （一）申请书（表）的审查标准 1.对申请人提交的申请书（表）及其相关材料进行完整性、准确性审核； 2.文书应使用钢笔和能够长期保持字迹的墨水填写或打印，做到字迹清楚、文字规范、文面整洁。文书设定的栏目，应逐项填写完整、准确； 3. 申请材料中的表格应使

7、用国际标准 a4 型纸正面印制； 4. 相关申请表格应由申请相对人、申请单位填写并本人签名、加盖单位公章，没有单位印章的，应由其单位负责人签名。 （二）证明文件等材料的审查标准 1.证明文件等材料应使用国际标准 a4 型纸打印、复印或按照 a4型纸的规格装订； 2. 复印材料应清晰可辨认； 3. 证明材料与申请书（表）保持一致。 4.审计报告原件须带防伪标识，加盖会计师事务所审验章或骑缝章, 提供会计师事务所及注册会计师的资质证明（包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等）；财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表（有分公司的应该合并报表）。报告内容完整，含会计报表附注。所有者权益变动表和

8、财政会计报告主要项目应有解释。对财务报表应收票据、应收账款、其他应收款、应付帐款、其他应付款、应收利息、委托贷款、长期股权投资和长期债权投资、应交税费、所得税等会计科目在审计报告中要作出附注说明。 5.所有材料应当提交原件，如复印件应加盖印章或手印。 23 办理流程 详见附件 1。 24 数量限制 无数量限制。 25 收费标准及收费依据 是否收费 不收费。 收费标准 无。 收费依据 无。 26 结果名称 是否同意的批复文件。 27 结果样本 详见附件 4 28 办件类型 承诺件。 29 办理形式 窗口办理。 30 预约办理 不可预约。 31 网上支付 不可网上支付。 32 物流快递 邮寄/自取

9、。 33 运行系统 自治区政务服务通用软件系统。 34 常见问题及注意事项 1.融资性担保公司的注册资本要求是什么？、 答：名称直冠县区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币 500 万元；名称直冠市区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币 3000 万元；名称直冠"广西'的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。 2. 融资性担保公司增资原股东或新入股东的资格条件为什么要参照设立融资性担保公司对股东资格条件的规定？ 答：融资性担保公司从事的金融信用中介业务，是以公司的信用来为中小微企业提供增信服务，以公司的资金分担贷款风险，如果融资性担保公司信用不佳

10、、出资不实，将会埋下极大的金融风险隐患，甚至影响经济.发展和稳定。所以对融资性担保公司的设立或变更股权审批的重点是股东的出资的真实性和其信用情况。 35 责任事项 1受理阶段责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。 2审查阶段责任：材料审核；提出审查意见。 3决定阶段责任：作出决定（同意或不同意）。 4送达阶段责任：制发决定批复文；信息公开。 5事后监管责任：督促公司所在地监管部门履行属地监管原则，加强对辖区融资性担保公司的监管。 6法律法规规定的其他责任。 36 追责情形 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应

11、承担相应的责任： 1.对符合法定条件的申请事项不予受理、许可的； 2.不公示依法应当公示的材料的； 3.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； 4.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补交的全部内容的； 5.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； 6.依法应当举行听证而不举行听证的； 7.对不符合法定条件申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； 8.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； 9.其他违反法律法规的行为。 37 备注 廉政风险点 风险点 数量

12、表现形式 等级 防控措施 责任人 4 审查环节：收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正。 高 1严格执行公司法、广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法等法律法规；2.规范工作程序，加强制度建设；3.加强对工作人员教育和培训；4.重大事项报办务会审定。 政务服务窗口首问责任人 审核环节：对特定关系人的申请材料不按照规定进行严格审核。 低 融资性担保公司监管处负责人或授权审批人 相关领导没能严格审批、把关 低 融资性担保公司监管处负责人或授权审批人和分管领导 对特定关系人的申请事项，不按照规定审议。 低 各环节有关人员 附件：1. 融资性担保机构的设立与变更审批融资性担保公司变更审批

13、（变更持有5%以上股权的股东对外转让）流程图。 2.申请材料目录。 3.申请材料示.本。 4.批复文本。 申请材料不齐全、 不符合法定形式的 当场一次性告知申请人补正的全部内容 作出不予受理决定，并告知向有关单位申请 不属于本部门 职权范围的 申请人提出申请 单位负责人审批，作出予以同意或不予同意的决定（限4个工作日） 自治区政务服务中心窗口首问责任人对申请当场审查作出处理 设区的市级监管部门对申请材料审查，作出处理（法定办结时限10个工作日，不计入自治区本级办结时限，承诺办结时限由各级各部门按要求确定 ） 申请材料齐全，符合法定形式，决定受理 县监管部门对申请材料审查，作出处理（法定办结时限

14、10个工作日，不计入自治区本级办结时限，承诺办结时限由各级各部门按要求确定 ） 融资性担保业务审查人提出复审意见人审核（限4个工作日） 融资性担保业务监管处承办人提出初审意见（限3个工作日） 融资性担保业务监管处负责人审核（限4个工作日） 制作决定文件并送达申请人（限5个工作日，不计算在承诺办结时限内） 融资性担保机构的设立与变更审批融资性担保公司变更审批 （变更持有 5%以上股权的股东对外转让） 流程图 (自治区本级法定办结时限 20 个工作日，承诺办结时限 15 个工作日 ) 附件 2 申请材料目录 融资性担保机构的设立与变更审批融资性担保公司变更审批 （变更持有 5%以上股权的股东对外转

15、让）申请材料目录 序号 申请材料名称 申请材料依据 材料类型（原件/ / 复印件） 是否需 电子材料 份数 规格 必要性及描述 来源渠道 签名签章要求 备注 1 市监管部门关于批准融资性担保公司变更有关事项的请示文及其附件（包括：变更事项审查表；股东约谈记录；监管及风险处置责任承诺书）。 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 申请单位公章 2 市监管部门现场检查报告（市监管部门在公司申请股权转让前 1 个月内进行现场检查）和非现场监管评价意见。 广西壮族自治区融资性担保公司管

16、理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 申请单位公章 3 担保公司变更申请表 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 公司公章 4 担保公司股东会或董事会决议 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 股东签名并盖指模（法人股东盖章） 董事会参会成员签名 版） 5 受让法人和出让法人

17、股东的股东会或董事会决议 （国有财政出资的提交有关政府文件或决定） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。 6 股权转让协议 （国有产权无偿划转的需提交有关文件或决定） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 7 修改后的担保公司章程或章程修正案 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性

18、担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。 8 境内（外）出资人情况简介 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 （行政单位不用） 申请人自备 8-1 法人出资人情况简介 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 版） 8-2 自然人出资人简况表 广西壮族自

19、治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9 受让股东资信证明及有关资料 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 （行政单位不用） 9-1 法人股东的公司章程 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 复印件（原件备查） 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 法人股东公章 9-2 境内(外)法人股东同意投资

20、融资性担保公司的股东会决议(集体所有制企业的职工大会决议) 国有财政出资的提交有关政府文件或决定。 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并盖指模。 9-3 境内法人股东营业执照、组织机构代码证 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资复印件（原件备查） 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 加盖"与原件无异'章 本申报指引（2021 年版）

21、 9-4 工商行政管理部门出具的境内法人股东公司申报日期前2 个月的电脑查询单 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 9-5 境内法人股东法定代表人身份证复印件 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 复印件（原件备查） 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 加盖"与原件无异'章 9-6 境内法人股东的截至申报日期前 2 个月的信用报告（人民银行征信系统出具）

22、广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 9-7 境内法人股东申报前 2 年财务报表，其中上一个会计年度的财务报告须经审计（审计报告为带防伪标识的原件；申报日期在下半年的，须提供经审计的上半年财务会计报告） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 9-8 境内法人股东申报前 2 个月的银行流水账单 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂

23、行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 本申报指引（2021 年版） 9-9 境外法人股东注册登记证明复印件、法定代表人证明复印件。外方投资者的法人主体资格证明或个人身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证(日期为申报前 2 个月内)；.、澳门和.地区投资者的机构法人主体资格证明或个人身份证明应当依法提供截至申报前 2 个月内的当地公证机构的公证文件 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件（原件备查） 是 3 份 a4纸 必

24、要 申请人自备 加盖"与原件无异'章 9-10 境外法人股东截至申报前 2个月的银行资信证明 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-11 境外法人股东近 2 年经审计的财务报告 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-12 自然人股东及其配偶的身份证复印件、结婚证复印件（境外自然人股东身份证明、结婚证明应当经所在国家公证机关公证并经我

25、国驻该国使领馆认证（日期为申报前 2广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件（原件备查） 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 复印件需加盖"与原件无异'章 个月内）；.、澳门和.地区的应当依法提供截至申报前 2 个月内的当地公证机构的公证文件） 9-13 自然人股东及其配偶截至申报日期前 2 个月的个人信用报告（由人民银行分支机构通过征信系统查询并出具；境外自然人股东及其配偶提供截至申报前 2 个月的银行资信证明） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报

26、指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-14 自然人股东的无犯罪公证书（出具日期为申报前 2个月，证明截至日期应与出具日期一致） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-15 自然人股东配偶及相关权益人同意其出资的证明文件 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-16 自然人股东截至申报前 2 个月银行出具的连续

27、2 个月的银行流水帐单资产证明材料等银行帐户资料 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 9-17 自然人股东房产证明；股票、债券、交割单、对帐单或证交所资金证明；拥有的公司股权等 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 非必要（如有请提供） 申请人自备 10 律师事务所出具的证明公司符合转让条件、受让人股东资格和股东资产合法合规的法律意见书 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行

28、办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要（行政单位不用） 申请人自备 法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并盖指模。 11 申报前 6 个月担保公司所有银行帐户的银行流水帐单（帐单过多的可以只交最大合作银行的流水帐单，但涉及金额不得低于净资产的40%） 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 12 担保公司的企业自查报告 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资

29、本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 单位公章 13 股东承诺书 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 法人股东的法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并盖指模。 14 公司所有债权银行的意见函 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 3 份 a4纸 必要 申请人自备 加盖"与原件无异'章 15 担保公司与银行签订的注册资本银行托

30、管协议 广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法，广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版） 原件 复印件 是 1 份 a4纸 非必要 （未做托管的提交） 申请人自备 附件 3 融资性担保公司变更申请示.本 xx 融资性担保公司 变更申请材料 （样本） 年月 附件 3-1 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之一 市金融办文件 市报号 签发人： 关于批准融资性担保公司 变更事项的请示 自治区金融办： 年月日我单位受理了县监管部门关于批准融资性担保公司变更事项的请示（文号）或融资性担保公司关于变更的请示（文号）。经认真审核和调查，我们认为融资性担保公司变更申请

31、材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司变更事项的有关规定，建议同意融资性担保公司变更事项。现将融资性担保公司变更申请材料报送贵办，请予以审查批准。 附件：1.市监管部门变更事项审查意见表。 2.股东约谈记录。 3.关于对融资性担保公司变更股东（注册资本）申请的监管及风险处置责任承诺书。 市金融办公章 年月日 变更股东（注册资本）审查表 一、公司基本情况 公司名称 注册资本 注册地址 注册机关 许可证编码 机构编码 000 桂 许可证 期限 年月日至年月日 法定代表人 拟变更事项 变更前 变更后 姓名 （公司名称） 出资额 (万元) 占比 （% % ） 姓名 （公司名称）

32、 出资额 (万元) 占比 （% % ） 合 计 100% 合 计 100% 最近3个月融资性担保业务情况 （单位：万元） 年 月 年 月 年 月 存入保证金 在保余额 存入保证金 在保余额 存入保证金 在保余额 连续6个月银行存款余额 （单位：万元） 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 截止年月日公司经营情况 （单位：万元） 总资产 货币资金 净资产 负债 总额 其他应收款 股权 投资 存入保证金 担保赔偿准备 未到期责任准备 二、审查情况 公司日常 监管工作 1.是否每月按期报送报表和资本金运用报告。 2.是否提供公司申报前连续6个月的银行账户流水账单原件。 3.是否各项指标连续

33、12个月达到国家、自治区有关监管要求。 4.是否按要求进行注册资本金银行托管，托管账户的资金是否按要求管理。 5.是否对客户保证金实行专户管理。 变更后的 股权设置 1.第一大股东是法人的融资性担保机构股份转让或增资扩股后第一大股东是否是法人。 2.股东是否有重复投资及股东之间是否存在关联关系。 股东 资格审查 1.股东信用记录情况是否良好，信用报告的查询日期是否为申报前2个月，是否存在大额未偿还的借款。法人股东在工商、税务等行政管理部门是否有不良记录，近三年内在银行业金融机构中是否有贷款逾期记录，是否有未结民事诉讼案件或未履行的被执行民事案件，是否存在涉嫌"两虚一逃'的行为

34、。 2.法人股东受理前最近2个月的银行存款日均余额是否不低于其出资额的50%；自然人股东受理前最近2个月的银行存款日均余额是否不低于其出资额的60%。 3.法人股东是否持续经营两年以上（含两年）且最近一个会计年度盈利，受理前最近一个会计年度的资产负债率是否低于70%，出资额是否超过受理前最近一个会计年度净资产的50%。自然人股东受理前最近2个月的个人债务是否低于其个人日均银行存款的70%。 4.自然人股东是否持有港澳通行证、普通护照。 5.股权转让是否按资本金银行托管相关规定办理托管手续。 原件查验 对、材料的原件进行了查验，查验人是否在复印件上签名（或签章）。 申报材料 是否按照申报材料目录

35、提交，材料是否齐全。 三、审查结果 审查人 意见 1.提出审查时发现的问题或应当给予关注的事项。 2.建议同意融资性担保公司变更申请。 3.我们对本审查意见书内容负责。 审查人： 年月日 金融办 意见 负责人（签名）： （单位公章） 年月日 融资性担保公司股东约谈记录 根据广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法的通知（桂政发202149号）、广西壮族自治区金融工作办公室关于印发广西壮族自治区融资性担保公司监管意见的通知（桂金办发202125号）文件精神，我办约谈融资性担保公司股东、和受让人、，形成约谈纪要如下： 约谈时间：xxxx 年 xx 月 xx 日 xx:

36、 xx-xx: xx 约谈地点：xxxx 约谈组员：xxx xxx 约谈对象：xxxx：职务 xxxx：职务 谈话记录： 一、公司基本情况 （一）公司业务经营情况。融资性担保业务、非融资性担保业务开展情况。 （二）存在的问题和股权转让（或增资）的原因。 二、受让人（或增资股东）基本情况 （一）受让人（或增资股东）的生长地、长住地以及家庭情况，持有护照和其他国家居留证、国籍情况。 （二）受让人（或增资股东）的工作经历和开办实体经济情况。 （三）受让人（或增资股东）对公司基本情况和监管要求的了解。 （四）新旧股东之间的关系（夫妻亲戚关系、朋友关系、生意伙伴关系）。 三、宣讲融资性担保行业的政策法规

37、及监管要求 （一）公司的经营范围、禁止业务。 （二）公司注册资本运用的限制、注册资本银行托管内容。 （三）公司经营规则和风险控制要求。 （四）监管要求（变更事项的审批、报送报表时间、是否愿意接受注册资本银行托管等）。 （五）非法集资定义和处罚的宣传。 约谈人签字： 约谈对象签字： 附件 3 关于对融资性担保公司变更股东 （注册资本）申请的监管及风险处置责任 承诺书 根据广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法（桂政发202149 号）和广西融资性担保公司变更股东及注册资本申报指引（2021 年版）的要求，我办对融资性担保公司变更股东（注册资本）申请进行了审查，并承诺如下： 我办愿意承担融资性担

38、保公司的监管责任，负责该公司的日常监管工作，落实监管制度，制定风险处置预案，及时处置其可能发生的风险，做好信息、报表数据上报工作。特指定、等两名同志为融资性担保公司的主监管人。 市金融办 年 月 日 附件 3-2 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之二 市金融办关于融资性担保公司 现场机构报告和非现场监管评价意见 检查内容应包含但不限于：截至申报 1 月前的公司基本概况；合法合规经营和业务开展情况；配合、服从监管情况；公司的内部控制与风险防范情况；公司高管人员情况等 附件 3-3 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之二 变更股东（注册资本）申请表 公司名称

39、注册 资本 成立 日期 注册地址 注册 机关 法定 代表人 许可证 编码 000 机构编码 桂 许可证 期限 年月日 至年月日 拟变更 事项 变更前 变更后 姓名 （公司名称） 出资额 (万元) 占比（% %） ） 姓名 （公司名称） 出资额 (万元) 占比 （% % ） 合计 100% 合计 100% 截止 年 月 日的公司经营情况 （单位：万元） 资产总计 货币资金 净资产 负债总额 负债率 长期投资 其他应收 款 存出 保证金 金 担保赔偿准备金 金 短期责任准备 公司业务开展情况（ 单位：万元 ） 融资性担保业务（截至 年 月 日） 非融资性担保业务（截至 年 月 日） 贷款担保 票据

40、承况担保 其他融资性担保 诉讼保全担保 履约担保 有关中介服务 连续 6 个月的融资性担保公司银行存款余额 （单位：万元） 开户行及账号 开户行联系人及电话 年 年 月 年 年 月 年 年 月 年 年 月 年 年 月 年 年 月 合计 受让人（增资股东）简况 一、自然人股东 姓名 出生年月 配偶 姓名 工作 年限 住址 信用记录情况 简历 （ 从高中学生阶段填写 ） 个 人 资 产 状 况 银 行 存 款 开户行： 账 号： 开户行联系人及电话： 近 最近 2 个月 账户余额 年 月 年 月 开户行： 账 号： 开户行联系人及电话： 近 最近 2 个月 账户余额 年 月 年 月 控股或参公司名

41、称 成立时间 注册资本 出资 比例 净资产 其他股东及占股 股实业 房(地) 产 房（地）产地址 面积 资产共有人 资产抵押或 贷款情况 其他资产 借款 二、法人股东 名称 成立时间 注册资本 实收资本 法定代表人 注册地址 注册机关 企业信用 情况 经营范围 主营业务及经营情况简介 如为境外法人股东，还应包括公司的发展概况、在华投资情况等。 股东情况 姓名 （或公司名称） 出生日期 （法人代表） 出资额 占比 公司股东会或董事会是否同意 出资融资性担保公司 是 否 近 两 年 经 营 情 况 （单位：万元） 年 年 1. 总资产 其中：固定资产 货币资金 应收款 2. 净资产 3. 营业收入

42、 4. 利润 5. 实缴税金 6. 长期股权投资 7. 负债合计 其中: 其他应付款 8. 流动资产 9. 流动负债 10. 资产负 债率 11. 净资产收益率 银行存款 开户行： 账号： 开户行联系人及电话： 近 最近 2 个月 账户余额 年 月 年 月 近 最近 2 个月 账户日均余额 年 月 年 月 开户行： 账号： 开户行联系人及电话： 近 最近 2 个月 账户余额 年 月 年 月 近 最近 2 个月 账户日均余额 年 月 年 月 控股或 参股实业 公司名称 成立时间 注册资本 出资比例 例 净资产 其他股东及占股 公司股东 声 明 我们确认提交的申报表所填内容属实。如有虚假，愿承担一

43、切责任。 股东签名（指模）： 年 月 日 附件 3-4 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之三 融资性担保公司股东会决议 融资性担保公司于年月日在(地址)召开第届第次股东会议，应到股东人，实到股东人。会议由主持，股东依照章程通过有效决议如下： 1.对变更具体事项的决定。 2.同意修改后的公司章程或公司章程修正案。 股东签名并盖指模： （法人股东盖章） 年月日 附件 3-5 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之五 股东会决议 （受让法人和出让法人股东） 公司于年月日在(地址)召开第届第次股东会议，应到股东人，实到股东人。会议由主持，股东依照章程通过有效决议如下

44、： 1、对具体事项的决定。 2、同意修改后的公司章程或公司章程修正案。 股东签名并盖指模： （法人股东盖章） 年月日 （如受让或出让股东为行政事业单位的，出具同意受让或出让的有关文件或决定）。 附件 3-6 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之六 股权转让协议 附件 3-7 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之七 融资性担保公司章程 将拟变更事项写入。 法人股东的法定代表人签名并加盖公章 自然人股东签名并盖指模 附件 3-8-1 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之八-一 股东情况简介 （法人股东提交） 法人股东业务经营情况简介。 附件 3

45、-8-2 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之八-二 股东情况简介 （自然人股东提交） 自然人股东简况表 姓名 性别 出生年月 照片 籍贯 家庭住址 学历 毕业院校 专业 工作单位 职称 职务 身份证 号码 固定电话 移动电话 护照号码 港澳通行证号码 持有别国永久居留证 加入别国国籍 简历 （从高中 学习阶段 填写） 家庭主要.关系（父称谓 姓名 出生日期 工作单位、职务 年 月 母、兄弟姐妹、夫妻、子女） 年 月 年 月 年 月 本人承诺上述资料真实。 （签名并盖指模） 年 月 日 注：1. 护照号码、港澳通行证号码如无，请画斜线。 2. 持有别国永久居留证、加入别国国籍

46、如有请填写国别 ；如无请画斜线。 附件 3-9 变更申请（变更持有 5%以上股东的股东对外转让）材料之九 受让股东的资信证明和有关材料 （国有财政出资的提交有关政府文件或决定） 一、境内股东的资信证明和有关资料清单 （一）境内法人股东资信证明和有关资料清单 1.法人股东营业执照、组织机构代码证复印件。 2.工商行政管理部门出具的公司电脑查询单。 3.法人股东法定代表人身份证复印件。 4.法人股东的公司章程复印件。 5.同意投资融资性担保公司的股东会决议（集体所有制企业提供职工大会决议）。 6.法人股东的信用报告。由人民银行分支机构通过征信系统查询并出具，查询日期为申报前 2 个月内。 7.法人

47、股东申报前 2 年财务报表，其中上一会计年度财务会计报告须经审计（审计报告为带防伪标识的原件。申报筹建时间在下半年的，须提供经审计的上半年财务会计报告）。年度财务审计报告包括资产负债表、利润表、现金流量表(有分公司的应当合并报表)。报告内容完整，含会计报表附注。所有者权益变动表和财务会计报表主要项目应有解释。会计报表附注中应包括说明会计报表中重要项目的明细资料，包括： （1）"应收票据'、"应收账款'、"其他应收款'、"应付账 款'、"其他应付款'、"应收利息'等附注要列出其组成部分的明

48、细往来单位(或个人)、经济内容、发生时间及金额； （2）"委托贷款'等附注要列明受托银行、借款单位(或个人)、期限、发生时间及金额； （3）"长期股权投资'和"长期债权投资'等附注列明其组成部分的明细。 8.如提交的法人股东财务报告出现经营情况大幅波动、净资产增长异常等情况的，需增加企业近几年经营情况和盈利情况说明，并附纳税证明材料。 9.法人股东申报前 2 个月的银行流水账单。 10.法人股东承诺承担公司管理责任，对风险处置和代偿负全部责任的书面文件。 （二）境内自然人股东资信证明和有关资料清单 1.自然人股东及其配偶的身份证复印件、结婚

49、证复印件。 2.自然人股东及其配偶的个人信用报告。由人民银行分支机构通过征信系统查询并出具（查询日期为申报前 2 个月内）。 3.自然人股东申报前2个月内的无犯罪公证书(证明截至日期与出具日期一致)。 4.自然人股东配偶及相关权益人同意其出资并承诺承担连带责任的证明文件。 5.自然人资产证明材料。 （1）个人银行账户资料。申报前最近 2 个月银行存款（银行卡）对账单或者银行出具的最近 2 个月的资金流水证明。 （2）房产证明材料； （3）股票、债券、交割单、对账单或证券公司资金证明； （4）拥有的公司股权。工商局出具的公司查询单、最近一个会计年度公司经审计的财务报告、营业执照复印件并加盖单位公

50、章； 二、境外股东的资信证明和有关资料清单 （一）境外法人股东资信证明和有关资料清单 1.注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）。外方投资者的法人主体资格证明或个人身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证（日期为申报前 2 个月内）；.、澳门和.地区投资者的机构法人主体资格证明或个人身份证明应当依法提供截至申报前 2 个月内的当地公证机构的公证文件。 2.法人股东的公司章程。 3.法人股东同意投资融资性担保公司的股东会决议。 4.法人股东申报前 2 个月内的银行资信证明。 5.法人股东近 2 年经审计的财务报告。财务报告包括资产负债表、利润表、现金流量表(有分公

51、司的应当合并报表)。报告内容完整，含会计报表附注。所有者权益变动表和财务会计报表主要项目应有解释。会计报表附注中应包括会计报表中重要项目的明细资料。如法人股东的财务报告出现经营情况大幅波动、净资产增长异常等情况的，需增加企业近几年经营情况和盈利情况说明，并附纳税证明材料。 6.法人股东承诺承担公司管理责任，对风险处置和代偿负全部责任的书面文件。 （二） 境外自然人股东资信证明和有关资料清单 1.自然人股东及其配偶的身份证明、结婚证明。身份证明、结婚证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证（日期为申报前 2 个月内）；.、澳门和.地区的应当提供截至申报前 2 个月内的当地公证机构的公证文件。 2.自然人股东及其配偶的银行资信证明（查询日期为申报前 2 个月内）。 3. 自然人股东申报前 2 个月内的无犯罪公证书(证明截至日期与出具日期一致)。 4.自然人股东配偶及相关权益人同意其出资并承诺承担连带责任的证明文件。 5