218年煤矿安全生产标准化安全风险分级管控标准化资料

1、安全风险分级管控标准化资料1 .XX 煤矿安全风险分级管控工作制度2 . 风险矩阵表3 .XX 煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账4 .XX 煤矿重大安全风险评估表5 .XX 煤矿重大安全风险清单6 . 安全风险分级管控工作流程图7 . 应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表8 .XX 煤矿安全风险公告制度9 . XX煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案10 .XX 煤矿安全风险培训制度11 . 专项辨识评估报告模板1：XX煤矿安全风险分级管控工作管理制度为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风

2、险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。第一章 安全风险辨识第一条 安全风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中

3、。第二条 安全风险辨识术语和定义1. 风险点： 风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。2. 安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济 损失的大小和程度。3. 风险辨识：对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。4. 风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5. 风险评

4、估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。6. 可能导致的事故类型：（ 1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦 斯窒息（中毒）等。（ 2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。（ 3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在 安装、检修、调试过程中发生的事故。（ 4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。（7）运输事故：指运输设备（设施）在

5、运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第三条安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第五条 安全风险评估的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等

6、级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）。第六条 安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管

7、，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。第七条 安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠 性；选择风险控制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培 训教育措施；个体防护措施；应急处置措施。第八条 安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（具体见附件6）第二章 安全风险管控第一条 管控措施实施要求1. 根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由

8、安检科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照“定人员、定职责、定资金、定时间”的四定原则落实管控措施。2. 根据矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板的现场管理工作由相关生产区队负责）。第二条 安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：1.

9、月检查评估分析（ 1）月检组织：矿长；（2）月检频次：一次；（3）月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。（ 5）月检其他要求：安检科负责根据会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。2. 旬检查评估分析（ 1）旬检组织：分管矿领导；（ 2）旬检频次：一次；（ 3）旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会

10、议一并召开；（ 4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（ 5）旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。第三条 现场检查要求1. 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导 带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中体现出来。2. 安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中记录的重大安全风险问题，制

11、定问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条 公告警示制度要求（具体见附件8）1. 安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。2. 安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3. 安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在

12、的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第五条 保障措施落实1. 信息管理安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理，实现对 风险点的在线监测和对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信 息化管理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处理，确保风险点万无一失。2. 教育培训安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训。（具体见附件8）第三章 保障措施为了保证安全风险分级管控工作的顺利开展，要求各级管理人员尽责尽职，依照工作责

13、任体系领导小组、体系办的要求，认真开展安全风险分级管控“1+4安全风险辨识评估管控”工作。第一条 未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣 2分；年度辨识结果未按照要求进行应用的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣1 分。第二条未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的，扣责任单位月度安全“双基”考核 1 分 / 条 ; 专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行应用的，扣责任单位月度安全“双基”考核 0.5 分 /条。第三条 安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任单位月度安全“双基”考核

14、1 分 / 条 ; 人员不符合要求的，扣责任单位月度安全“双基”考核 0.1 分 /人。第四条矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的，纳入矿正职对副职考核。第五条 各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，执行落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响的，严格进行责任追究。第六条 本制度自下发之日起执行。附件2:风险矩阵图表重大风险矩阵（二级）（一级）1218243010152025121620121510赋值后果后效 类别人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 （元）36A6多人死亡（二人或二 人以上）500万以上30B51-2人死亡100万-500万之 间24

15、C4多人受严重伤害10万-100万18D31人受严重伤害1万-10万12E21人受伤害，需要急 救；或多人受轻微伤 害2000-1 万口 -F11人受轻微伤害0-2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注/、可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性18-36重大风险一级估计从不发 生在雇佣期内 部可能发生10年内可 能发生1次5年内可能 发生1次每年可能发 生1年内发生10次或以上发生可能性的 衡量9-16较大风险二级1/100 年1/40 年1/10 年1/5年1/1年>10/1 年发生频率量化3-8一般风险三级1-2低风险四级附件3:XX煤矿安

16、全风险（二级、三级、四级）台账风险 点（任 务）风险 点 （工 序）安全风险描述风险风险及其后果 描述事故风险评估管理 对象管理标准直接 责任 人直接 管理 人员监管 部门监管 人员管理措施可能 性损 失风 险 值风险 等级附件4:XX煤矿重大安全风险评估表厅P风险地点风险描述风险类 型风险评估可能性损失风险值风险等级附件5:XX煤矿重大安全风险清单表厅P风险地点风险描述风险类型管控措施厅p风险地点风险描述风险类型管控措施附件6:安全风险分级管控工作流程图开始成立小组，收集资 料，确定风险辨识 评估的范围、方法管控措施实施（危险区域限员管理+现场检查+定期检查+公告警附件7:应用风险辨识内容变

17、更矿井重点工作审核表应用单位变更内容分管领导应用条款工作任务原条款内容应用条款内容工作重点管理措施8：XX煤矿安全风险公告制度为全面提高矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识， 通过各种有效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全 风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。一、公告的内容1. 重大安全风险清单和相应的管控措施，主要包括重大安全风 险、管控责任人和主要管控措施等。2. 矿井存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类 别、风险等级、管控措施和应

18、急措施等。3. 岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故 类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。4. 重大安全风险区域作业人员上限。二、公告的方式和职责划分1. 重大安全风险清单和相应的管控措施，由安检科负责在井口 动态信息公示屏上公告。2. 矿井存在的主要风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信息化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时间贯彻学习，达到每位员工都了解矿井风险点的基本情况及防范、应急对策的要求。3. 岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位工手中，起到告知作用。“岗位风险告知卡”的制作，由安检科提供制作模板，各区队安排专人分岗

19、位制作，各系统科室审核把关后下发。4. 安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。如果此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作公告内容，各系统科室审核把关，采用800mm*600mm工图版框规范吊挂在现场合适位置。5. 安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单位具

20、体负责。三、实施要求1. 公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位负责及时更新，并留存档案。2. 所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏 的，除原价赔偿外，按“三违”进行考核。3. 严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险， 使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常识，做到自觉遵遵守，相互监督。四、本制度自下发之日起执行。9：XX煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案为确保矿井重大安全风险管控措施落到实处，起到实效，达到有效控制重大安全风险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法有关要求，结合矿井实际，特制定本方

21、案。一、工作目标严格落实矿井年度及专项安全辨识评估制定的重大安全风险管控措施，将矿井存在的重大安全风险控制在可接受的范围内，杜绝轻伤及以上人身事故和三级及以上非伤亡事故，实现矿井安全生产的目标。二、工作小组组长：矿长、党委书记副组长： 副总工程师、矿长助理及以上矿领导成员：机关科室负责人及区队主要负责人三、工作内容及责任划分重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，具体责任划分如下：（一）矿长牵头负责重大安全风险管控措施的制定、实施、补 充和完善。（二）党委书记负责按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓 好矿井安全风险分级管控体系建设，监督落实重大安

22、全风险管控措 施实施情况，发现问题安排相关人员及时整改。（三）安全副矿长副负责安全管理、职业卫生、安全培训等方 面重大事项、重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（四）生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措 施的制定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安 全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（五）总工程师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大安全风 险管控措施的制定、实施、补充和完善。（六）机电副矿长负责机电运输方面重大安全风险管控措施的 制定、实施、补充和完善。（七）经营副矿长负责其他方面的重大安全风险管控措施的制 定、实施、补充和完善。（八）生产技术科具体负责

23、火灾、顶板方面重大安全风险管控 措施的制定、实施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火 灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；机电科 具体负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；安检科具体负责安全管理、职业卫生重大安全风险管控措 施的制定、实施、补充和完善。（九）其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责科室做好矿井重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（十）各区队重点将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场，并及时将落实过程中存在的问题及建议反馈到系统科室或矿领导。（十一）系统科室或矿领导根据重大安全风险管控措施实施过程中存在问题和建议，及时

24、补充完善重大安全风险管控措施。四、工作时间2017 年 5 月 20 日至 2018 年度辨识工作结束，在此期间持续落 实各项管控措施，至于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时间内落实到位。五、资金投用管理（一）重大安全风险管控措施实施专项资金来源重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大安全风险管控措施实施的资金。坚持“按需投入”的原则，将重大安全风险管控措施实施资金统一列入矿井安全费用，从安全费用中划拨用于重大安全风险管控措施实施。重大安全风险管控措施资金做到专款专用，专人管理，不得改变用途。（二）重大安全风险管控措施实施专项资金使用范围矿井制定的控制重大安全风险的管控

25、措施。（三）重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理1. 重大安全风险管控措施实施专项资金，主要用于涉及到资金 投入的重大安全风险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控 措施实施专项资金结余的，可结转到下月使用。2. 矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负 总责。3. 安全副矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用负分 管责任，包括费用使用计划、控制、审核及综合协调等。4. 经营矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用、财务 建账、物资供应、结算管理负责。5. 总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实 施专项资金使用管理负责。6. 机电矿长对矿井机电设备的安全防

26、护设备设施、矿井供电系 统的安全防护设备设施、电费、矿井运输（提升）系统的安全防护 设备设施等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。7. 其他分管矿长对分管业务范围内的重大安全风险管控措施实 施专项资金使用管理负责。8. 安检科对全矿重大安全风险管控措施实施专项资金的计划、 使用管理、总体协调负牵头责任。9. 企管科负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、 上报，月度结算、统计报表等工作。10. 正龙煤业财务部门对重大安全风险管控措施实施专项资金负 财务管理责任。11. 生产技术科、通防科、机电科对业务范围内涉及专项资金的 设备、设施、材料等，负审核、审批责任，并加强日常监督管

27、理。12. 供应科负责重大安全风险管控措施实施专项资金中物资的计 划、采购、储备、供应等日常管理工作。13. 重大安全风险管控措施实施所需材料费用申请应当实事求是， 调拨的材料费用必须专款专用。凡是在申请中弄虚作假的，一律不 予受理，情况严重的，予以通报批评。凡挤占、挪用重大安全风险 管控措施实施材料费用的，经发现，收回全部材料费用，并追究有 关单位和人员的责任。14. 重大安全风险管控措施实施专项资金统一列入安全费用中。六、其他要求（一）合理组织人员，有计划性实施。各单位根据矿井年度和专项辨识制定的重大安全风险管控措施实施要求，积极安排合理组织，有时间节点的必须提前谋划，制定计划，需要购买材

28、料设备的，提前上报购买计划，并积极协调沟通，确保材料设备及时到位；现场持续落实的措施，要常态化落实管理，确保人员组织到位，有计划性实施。（二）强化指导服务，保障技术资金到位。矿井各级管理人员必须履行好岗位职责，强化指导服务意识，管理好分管系统工作的同时还要落实好监督责任，力争做到每个系统制定的重大安全风险管控措施，上有矿领导牵头，下能够落实到现场，形成“矿领导牵头+科室指导服务+区队落实”的管控模式，确保技术资金及时到位。（三）严格过程管控，力争取得实效。加强过程管理，做到针对矿井存在的重大安全风险制定的每条措施，都有人员监督、落实，让每个人员都能高度认识到管控措施实施的重要性，加强过程管控考核，力争取得安全风险可控的效果。11：XX煤矿安全风险培训制度为加