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文档简介

1、操作性风险管理课程背景：操作风险事件是指山不完善或有问题的内部程疗：、员工和信息科技系统，以及外部因素 所造成财务损失或影响银行声誉、客尸和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部 欺诈，就 业制度和工作场所安全，客尸、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理七种类型（进一步的信息可参阅统一资本计M和资本标准的国际协议：修订框架，即巴塞尔新资本协议的“附录 7：损失事件分类详表”）。关注操作风险已成为我国商业银行不可回避的话题，操作风险是当前银行业风险管理的重中之重，银行职员操作权归属不清是操作风险产生的根源，整合 IT平台清晰界定操作权是 国有商业

2、 银行的当务之急。课程时间：0. 5天-1天，6小时/天课程对象：金融从业人员、理论研究人员和企业界风险管理专业人士课程方式：课堂讨论+案例分享+总结反思+脑图提炼课程大纲第一讲：操作风险管理一、操作风险管理框架基本要素1 .人员2 .系统3 .内部控制二、操作风险管理的策略与政策1 .操作风险管理战略2 .操作风险管理政策解读：银行从业人员操作指引三、操作风险组织结构设计1 .操作风险管理组织设计原则2 .操作风险管理组织模式3 .操作风险管理网络结构四、操作风险管理的流程1 .操作风险政策制定2 .操作风险识别3 .操作风险计M4 .操作风险评估与分析5 .操作风险资本管理6 .操作风险管理报告五、操作风险基本管理工具六、巴塞尔协议m对操作风险的修正1 .操作风险管理与第一支柱的修正2 .操作风险管理与第二支柱的修正3 .操作风险管理与第三支柱的修正4 .后危机时代的操作风险管理角色转换5 .优质流动性资产充足率6 .流动性匹配率7 .按商业银行资产规模提出流动性比率要求第二讲：操作风险的主要表现1 .岗位设置和人员配置不健全2 .不按规定实行业务交接3 .银行内部员工代理客尸办理结算业务4 .支付结算业务审查和办理不严5 .重要交易和业务控制不严6 .对客尸开尸审查不严第三讲：和面具体操作风险的管控和防范措施一、存取款业务的

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