全国中小企业股份转让系统做商业务管理制度汇编修订版可编辑

1、全国中小企业股份转让系统做市商业务治理制度汇编修订版可编辑精选资料兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做 市业务治理制度汇编修订版目录兴业证券股份全国中小 企业股份转让系统做市业务治理方法兴业证券股份全国中 小企业股份转让系统做市业务报价治理细那么兴业证券股份 全国中小企业股份转让系统做市业务库存股票治理细那么兴业证券股 份全国中小企业股份转让系统做市业务资金治理细那么兴业 证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务结算治理细 那么兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务隔离 墙治理细那么兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市 业务风险限制与合规治理细那么兴业证券股份全国中小企业 股份转让

2、系统做市业务应急处理治理细那么兴业证券股份全 国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕治理细那么兴业证 券股份全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算治理 细那么兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务档 案治理细那么兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市 交易系统治理细那么兴业证券股份全国中小企业股份转让系 统投资者适当性治理指引兴业证券股份全国中小企业股份 转让系统做市业务治理方法第一章总那么第一条为标准兴业证券股份 以下简称 公司在全国中小企业股份转让系统开展做市 业务以下简称做市业务的运作防范业务风险促进公司做市业务健康、高效开展根据?全国中小企业股份转让系统主办券商治理细那

3、么试行、?全国中小企业股份转让系统股票转让细那么试行、?全 国中小企业股份转让系统做市商做市业务治理规定 试行»以下简 称?做市业务治理规定?等相关规定制定本方法.第二条本方法所称做市业务是指公司作为做市商在全国中小企业 股份转让系统以下简称 股份转让系统持续发布买卖双向报价并 在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务的业务活动.第二章做市业务治理原那么第三条集体决策、分层授权的原那么.公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决策、授权与执行体系做市业务的开展应在相关决策部门确定的做市业务规模内展开.第四条集中治理原那么.公司对做市业务实行集中统一治理做市业务部门建立完备的治

4、理 制度、操作流程和风险识别、评估与限制体系保证风险可测、可控、 可承受.第五条公开、公平、公正原那么.公司做市业务的开展遵循公开、公平、公正的原那么禁止证券欺诈、 内幕交易、操纵市场等、执行、监督、反响等各个环节保证不存在空 白或漏洞.二限定性：做市业务相关部门或人员接触、获取业务开展过 程中的敏感信息的范围应当限定在必要的最小范围信息隔离墙制度 的实施不得不当扩大该范围.三优先性：当公司利益与客户利益发生重大冲突时以客户合 法利益为优先.四制衡性：做市业务涉及的部门和岗位的设置做到权责清楚、 相互牵制前台业务运作与后台治理支持适当别离.第二章隔离墙治理第四条公司建立、健全做市业务内部限制方

5、法 通过机构、人员、信息、账户、资金、物理、会计核算、信息技术等 方面的隔离举措保证做市业务与推荐业务、 证券投资咨询、证券自营、 证券经纪、证券资产治理等的有效隔离预防利益冲突、 风险传递及内 幕交易行为的发生.第五条做市业务部的办公场所和办公设备应当相对封闭和独立.第六条公司根据内部制衡建立科学的决策机制实行严格分层审批 机制和回避制度明确职权、治理程序和业务流程使做市业务前、中、 后台相互别离、相互制约实现业务受理、审批与决策权相互别离各部 门责任明确有序高效运行.第七条做市业务决策、做市业务操作、风险监控部门和职能相互 独立.做市业务的账户治理、资金清算、会计核算等后台职能由独立的 部

6、门或岗位负责不与其他业务相混合.第八条分管做市业务的高级治理人员不兼管合规与风险治理部和 审计监察部做市业务员工不得兼任两个或者两个以上具有利益冲突 的岗位责任.第九条公司做市业务部对做市股票进行做市后公司的证券自营账 户不得持有该做市股票或参与该做市股票的买卖第十条公司将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单、限制名单.第十一条做市业务岗位设置实现隔离机制业务的主要环节由不同 岗位负责各岗位间相互独立实现制衡关键业务实行双人复核制度.第十二条公司通过专用交易单元和专用证券账户开展做市业务其 中对单一股票的做市不得通过多个专用交易单元和单个专用证券账 户进行.第三章做市业务跨墙处理第十三条做市业务

7、部与相关业务部门合 规风控经理协助部门负责人负责本部门隔离墙事务的治理及时向合 规与风险治理部报送相关信息及申请.做市业务部需要其他业务部门人员协作的严格根据隔离墙跨墙审批、回墙报备机制预防人员擅自跨越隔离墙而导致利益冲突做市 业务部与该部门必须履行跨墙申报审批程序.第十四条 跨墙审批、回墙报备流程根据公司隔离墙治理方法实 施.第十五条跨墙人员在越墙期间的业务活动应保存完整的工作记录.跨墙人员不得利用在越墙期间所获得的内幕信息或敏感信息开展 业务活动谋取不正当利益.第四章监督与约束第十六条合规与风险治理部在公司合规总监领 导下统筹公司隔离墙治理工作对做市业务的隔离实施情况进行监督 检查.第十七

8、条做市业务部应定期对隔离墙执行情况进行自查并自觉接 受合规与风险治理部定期或不定期对做市业务隔离墙治理方法的有 效性及执行情况进行检查和评估针对检查和评估中发现的问题及时 落实整改并反响.第十八条因业务需要能够接触内幕信息的员工应自觉遵守隔离墙 方法不得向其他部门及人员透露客户投资信息.第十九条公司建立做市业务内部系统权限治理及授权体系科学分 配系统权限保证每名工作人员所掌握的业务信息均有合理的区分不 同权限的员工接触不同密级的信息实现权限最小化.第二十条公司做市业务建立合理有效的约束机制对违背隔离墙约 束机制的行为实行严格的责任追究制度对违反隔离墙约束机制的人 员视违法违规情节轻重程度及对公

9、司造成的后果按相关规定予以相 应的行政处分和经济处分.第五章附那么第二十一条本细那么属于操作规程由合规与风险治理部 负责制定、解释和修订.第二十二条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规 定执行.如与国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按国家有 关法律、法规和标准性文件的规定执行.第二十三条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务风险 限制与合规治理细那么第章总那么第一条为了有效防范兴业证券股份有 限公司以下简称公司全国中小企业股份转让系统做市业务以下 简称做市业务在运作中的各种风险保证做市业务的标准经营、稳健 运作根据?全国中小企业股份转让系统

10、做市商做市业务治理规定 试 行?、?全国中小企业股份转让系统股票转让细那么试行、?全国中 小企业股份转让系统主办券商治理细那么试行?等相关规定制定本 细那么.第二条做市业务风险限制与合规治理以下简称风险治理覆盖 做市业务各个部门、各个岗位和各级人员并渗透到决策、识别、限制、 评价、反响等各个环节有效防范各种风险保证业务持续稳健运营.第三条做市业务风险治理的总体目标是在公司稳健经营的风险管 理理念指导下建立决策科学、运营标准、治理高效和持续、稳定、健 康开展的做市业务体系.具体目标包括：一保证国家法律法规、行业规章和公司各项规 章制度的贯彻执行二健全隔离墙制度在公司做市业务各个部门建 立科学合理

11、的决策机制、识别机制、风险限制和评价反响机制三 保证做市业务风险可测、可控、可承受保证公司做市业务的持续、稳 定、健康开展四建立完善的有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐 患、保证做市业务稳健运行的风险治理制度.第四条做市业务风险治理流程的制定与执行遵循以下原那么：一全面覆盖原那么：做市业务风险治理流程应覆盖做市业务各个环节和各 级人员贯穿到决策、识别、限制、评价、反响过程中对风险进行事前 防范、事中限制、事后监催促进做市业务持续、标准、稳健运行.二独立与制衡原那么：在精简的根底上设立能充分满足业务运营所需要的部门和岗位部门和岗位在职能上必须保持相对独立性部 门和岗位的设置必须权责清楚、相互牵制并

12、通过切实可行的相互制衡 举措来消除风险治理的盲点.三与业务开展同步原那么：做市业务开展的同时风险治理应同 步跟进风险治理与业务开展具有同等重要的地位两者相辅相成.四前瞻性原那么：风险治理应合理地预期可能发生的风险尤其 是做市业务作为一项新的业务风险治理流程的建立应具有相应的前 瞻性考虑.五重点限制原那么：合规与风险治理部、做市业务部对做市业 务的日常风险限制采用关键点限制方式对关键业务风险点进行重点 监控和报告.第五条公司在风险治理流程执行过程中实行自上而下和自下而上相结合的方法：自上而下：公司风险限制委员会、合规与风险治理部、 做市业务部、各业务部门至每个业务环节和岗位实现风险治理理念和 要

13、求的传达和执行.自下而上：通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、 问题进行分析监控并及时向上报告、反响风险信息实施风险限制的过 程.第章风险限制体系及责任分工第六条根据做市业务流程和风险特 征公司建立董事会经营治理层合规与风险治理部门相关业务运作部 门四级风险治理组织架构纳入公司的风险治理体系之中.公司董事会及其风险限制委员会负责对做市业务整体风险进行监督与指导将公司总体风险限制在合理的范围内保证公司能够对做市 业务经营活动中的风险限制实施有效的治理.公司经营治理层根据董事会风险限制委员会的授权根据市场走势 和业务开展对做市业务整体风险进行治理和防范全面负责做市业务 治理中的风险限制

14、与防范工作.合规与风险治理部对做市业务各项制度和流程进行合规性审核对 业务开展情况进行合规检查对业务开展过程中出现的风险进行总量 监测与量化评估动态监控净资本及各项风险限制指标开展压力测试 不定期提交风险报告.做市业务部牵头做好做市业务制度流程的建立严格执行业务操作 流程并对业务流程实施监控和风险预警建立风险事件应急处置预案 保证业务风险限制举措的有效实行.第七条做市业务部实施有效自我风险限制是做市业务风险治理的 第一道防线在日常工作中负有根据既定规程操作和运营的责任并对 出现的风险和损失承当相应的责任合规与风险治理部在事前和事中 实施专业的合规治理与风险治理为第二道防线审计监察部实施事后 监

15、督、评价那么是第三道防线.三道防线相互协作紧密配合.第章风险识别第八条公司结合考虑做市业务的特殊性制定出做市 业务风险识别具体操作的四个步骤以识别做市业务运营过程中的各 类风险.一定期分析做市业务面临或可能面临的各类风险.合规与风险治理部主要从做市业务的合规及规章制度的评估业务 流程与操作环节等方面进行分析从总体业务规模市场波动净资本监控等方面分析讨论做市业务部主要从业务运营环境、交易治理、行业研究、标的股票选取与定价的论证、做市策略安排、流动性安排、库 存股票治理等方面分析讨论.经过分析讨论识别出业务规模风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险、信息系统风险等.在讨论分析过程

16、中应密切关注经营环境的变化识别公司做市业务 正面临的或潜在的风险了解风险与哪些因素有关对已识别的风险进 行归类.二对归类的做市业务风险应进一步定位出风险的源头.对归类的做市业务风险应全面、系统地对照、梳理公司做市业务流程判断风险可能发生的业务环节明确定位出风险的源头.三识别风险转换的条件.风险在一定的条件下经过一定的量变才可能转变为风险事故.在找出风险源后公司相应部门、岗位人员应识别出风险驱动的因素、风险触发的条件.四做市业务部牵头建立做市业务风险列表列出包括所有重大 风险的清单在风险列表建立过程中做好与合规与风险治理部的沟通 工作并不断更新.风险列表必须清楚是经过一致同意的面对操作人员的风险

17、的声明 风险列表的最终目标是提升公司做市业务风险治理水平.第章风险评估第九条风险评估是基于在风险识别阶段收集的风险信息对其定性、定量分析评估将其转化为决策信息.公司从两方面对做市业务进行风险评估：风险分析与风险评估.风险分析对各类风险发生的概率、风险发生时负面效果的严重性、 损失度也即对公司影响程度的估算风险评估将影响程度与事先设置 的阀值标准进行比照作为响应举措的参考依据.第十条公司针对做市业务的特点对业务整体风险进行分类评估.在评估过程中应根据风险发生概率的大小、 对经营效果、效率业 绩、盈利目标、资源平安性的影响、合法合规性等将风险分为不同 等级不同等级的风险对应不同的风险系数.第章风险

18、限制举措第十一条公司制定科学、合理的组织架构和规 章制度建立全面的、独立于业务的风险限制举措.第十二条公司将根据净资本以及日常流动性资金的状况确定相应 的业务规模保证公司自有资金能覆盖此类风险.第十三条公司将做市业务的盈亏纳入公司整体风险限额治理体系 中对做市业务整体规模、单只做市标的证券持仓比例等各项风险限额 等做出明确规定.第十四条公司建立做市业务风险监控系统并能与其他业务风险监控系统实现无缝对接.做市业务部根据做市业务流程和风险特征牵头全方位实时监控做市业务的风险.第十五条根据做市业务操作流程与风险特征拟定以下风险监控指 标：一业务规模监控：包括做市业务规模占净资本的比例、单只 做市股票

19、库存市值占净资本比例、单只做市股票库存市值占标的股票 总股本比例、单只做市股票库存市值占标的股票流通股本比例等指标二报价义务监控：包括买卖价差区间监控、做市报价时间监控等 情形三触发豁免报价监控：对于触发豁免报价情形的监控四 报价稳定性监控：对于单日报价波动幅度的监控五做市交易对手 监控：包括与同一投资者交易的频繁程度、 与其他做市商转让等情形 的监控六随市场环境变化公司认为应纳入风险监控体系的其他重 要指标.第十六条做市业务的风险监控流程可被进一步细分为三个子流 程：子流程一为 逐日盯市动态实时监控做市专用证券账户与证券风 险子流程二为 风险提示对到达风险提示条件的事项及时进行风险 提示子流

20、程三为风险限制对到达限制条件的风险事项按风险应对 流程严格执行风险限制举措化解业务风险.第十七条逐日盯市实行多角度、多层次、无障碍的 双重盯市分 别由做市业务部风险监控岗、合规与风险治理部相关风险治理岗负责.在日常实时监控过程中不同部门与岗位独立进行操作盯市内容各 有侧重互为补充监控方式上通过不同监控系统从不同侧重点实行并 行盯市对于关键风险点实行多重盯市.具体操作流程如下：一做市业务部通过实时风险监控系统实现 做市业务集中监控.风险监控岗以做市专用证券账户为根底、以业务流程为导向,对做 市股票库存变化、做市股票报价波动、做市业务规模、做市流动性安 排、做市股票根本面变化等风险进行实时集中监控

21、.二合规与风险治理部建立以净资本为核心的做市业务规模监控系统实现总量监控.其对应的业务风险治理岗主要对业务规模、净资本运行情况等进 行非现场总量监控.第十八条对到达风险提示触发条件的事项根据事项类别进行不同 的风险提示步骤.第十九条对到达限制事项的风险事件根据不同的风险类别制定风 险应对举措化解业务风险.第章合规检查第二十条公司将做市业务纳入公司合规检查范围合规与风险治理部不定期对做市业务开展检查工作.第二十一条合规与风险治理部和审计监察部在后续追踪治理中指 导和催促相关业务部门和治理部门定期检查内限制度、 程序的有效性 分析总结问题研究改良举措更新完善业务运作制度、流程、风控举措 与指标.第

22、章反响与评价第二十二条做市业务部应向合规与风险治理部门 定期报送业务风险监控报告就做市交易成交情况标的股票报价变动 情况标的股票库存治理情况业务总体规模单一限额情况以及合规与 风险治理部门要求的其他信息等事项进行报告.第二十三条合规与风险治理部门就公司总体市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险情况进行定量、定性分析并提出风险治理建议不定期向公司经营层相关领导提交风险分析做市业务报告.第章附那么第二十四条本细那么属于操作规程由场外业务部负责制定、解释和修订.第二十五条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规 定执行.本指引如与国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按 国家有关法律

23、、法规和标准性文件的规定执行.第二十六条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务应急 处理治理细那么第一章总那么第条为增强兴业证券股份以下简 称公司全国中小企业股份转让系统做市业务以下简称做市业务 的应急有时也称突发事件或异常情况处理提升公司做市业务的应 急水平保证做市业务稳定平安运行根据?全国中小企业股份转让系统 做市商做市业务治理规定试行?的有关规定制定本细那么.第条应急处理遵循以下原那么：一及时处理原那么：对发生的危机 应该在第一时间果断进行处理最大限度降低危机所带来的负面影响二有效处理原那么：处理举措能够尽可能地全面抑制危机的负面影 响预防危机负面影响的扩

24、大三迅速恢复原那么：处理举措能够保证 尽快将危机的负面影响消除迅速恢复公司业务的正常运作四分级限制、部门协作原那么：对重大突发事件的处理遵循逐级上报、统一决 策、分级处理原那么第条本细那么所称应急事件是指当做市业务面临的重大风险成为现 实严重影响做市业务的正常经营运作从而危害公司利益的情况主要 分为以下几类：市场变化应急事件违规违约应急事件业 务操作应急事件信息系统应急事件存管结算应急事件第条应 急事件根据影响范围、时间长短、影响程度分为以下几个级别：一级事件事态重大二级事件事态中等三级事件戒备 状态随时事态可能扩展.第二章应急组织第条公司层面应急组织如下：第条应急处理领导 小组由公司分管副总

25、裁、做市业务部负责人及其他相关部门负责人组 成负责根据本指引的原那么迅速研究确定应对方案科学调配公司资源 全程监控方案执行情况并及时作出调整举措所有相关部门必须在应 急处理领导小组的统一指挥下迅速、有效地完成应急事件处理及恢复 方案.应急处理领导小组下设应急事件评估小组、应急事件业务小组、 应急事件法律小组、应急事件IT小组、应急事件结算小组、应急事 件宣传小组等六个专门工作小组.第条应急事件评估小组以公司做市业务部和合规与风险治理部为 核心做市业务的主要业务人员参与负责应急事件风险情况的评估确 保公司以最快的速度进行反响.第条应急事件业务小组以做市业务部为核心其他相关部门参与负 责应急事件发

26、生后具体业务处理及恢复.第条应急事件法律小组以公司合规与风险治理部为核心做市业务 部及其他部门参与负责应急事件法律处理工作.第条应急事件IT小组以公司信息科技部、系统运行部为核心做市 业务部及其他相关部门参与负责在做市业务技术系统无法正常运行 时以最快的速度进行修复或组织力量修复系统.第条应急事件结算小组以存管结算部为核心做市业务部及其他相 关部门参与负责应急事件发生后的结算风险处理工作.第条应急事件宣传小组以做市业务部为核心其他相关部门参与负 责应急事件发生后的宣传工作.第三章应急处理流程第条做市业务应急事件出现后处理遵循三步 骤：一应急事件发生做市业务发生应急事件相关业务人员应第一 时间立

27、即向相关专门工作小组核心部门负责人报告核心部门负责人 召集公司层面应急事件处理领导小组并启动应急事件处理机制制定 应急事件处理方案.二事中处理：由相关工作小组根据应急事件处理方案处理落 实直至应急事件处理完毕.三事后处理：应急事件处理完毕后做市业务部向公司风险管 理委员会提交报告及进行应急事件事后处理并根据监管部门的要求 报送相关材料.第四章应急事件种类及处理方案第一节市场变化应急事件处理方 案第条市场变化应急事件主要包括：宏观经济形势变化、周边国 家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化引起国内证券市场的波 动从而给股份转让系统做市商、投资者等市场参与方造成经济损失所 形成的应急事件因政策、

28、全国中小企业股份转让系统公司下文 简称 股份转让系统公司和登记公司相关业务规那么、规定改变所导 致的应急事件.第条市场变化应急事件处理方案：做市业务人员得知市场变化 应急事件后立即向做市业务部负责人报告做市业务部负责人迅速识 别是否为应急事件召集公司层面应急事件处理领导小组并启动应急 事件处理机制由应急事件评估小组评估风险情况在此根底上应急 事件处理领导小组负责确定应急事件具体处理方式由宣传小组将 市场变化相关事项向投资者公告并负责向投资者提供咨询效劳由法 律小组为整个事件处理提供法律支持 向相关监管部门汇报有关情 况.第二节违规违约应急事件处理方案第条违规违约应急事件主要包 括：公司开展做市

29、业务时利用内幕信息进行投资决策和交易或利 用信息优势和资金优势单独或者通过合谋以串通报价或相互买卖等 方式制造异常价格波动或以不正当方式影响其他做市商做市二公司与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数 量等信息谋取不正当利益三公司与所做市的挂牌公司及其股东就 股权回购、现金补偿等作出约定四公司在做市报价获取、处置做 市股票时违反相关法规规定.第条违规违约应急事件处理方案：公司员工获知违规违约应急 事件后立即向做市业务部负责人报告做市业务部负责人迅速识别是 否为应急事件召集公司层面应急事件处理领导小组并启动应急处理机制由应急事件评估小组在此根底上应急处理领导小组负责确定 应急事

30、件具体处理方式应急事件业务小组针对具体情况制定处理 方案报应急处理领导小组审批通过后执行对于应急事件造成投资 者或其他有关交易方经济损失的由业务小组和法律小组共同确定补 偿方案并报应急处理领导小组审批 涉及法律诉讼由法律小组代表 公司负责参与处理追究公司违规部门及人员责任暂停或取消其做 市业务资格对公司利益造成损害的按公司过失处理治理方法进行处 理出具事故调查报告及整改举措尽可能杜绝此类现象再次发生向相关监管部门汇报相关情况说明应急事件产生的原因以及公司的态 度和采取的处理举措公司将积极配合监管部门的调查接受监管部门 对公司的处分.第三节业务操作应急事件第条业务操作应急事件包括：由于做 市业务

31、人员操作失当造成公司损失导致的应急事件由于做市业务 人员操作失误或错误造成公司违反相关法规规定所产生的应急事件三由于做市工程过多导致流动资金缺乏或未能合理调配资金造成 公司无法继续开展做市业务所形成的应急事件.四由于营业部及总部相关部门业务人员对投资者资质审核不 当造成不符合法规规定的投资者参与挂牌公司股票买卖所导致的应 急事件.五其他业务操作失当造成的应急事件.第条业务操作应急事件处理方案：公司员工获知做市业务操作 应急事件后立即向做市业务部负责人报告做市业务部负责人迅速识别是否为应急事件召集公司层面应急处理领导小组并启动应急事件 处理机制由应急事件评估小组评估风险情况在此根底上应急处理 领

32、导小组负责确定应急事件具体处理方式业务小组针对具体情况 制定处理方案报应急处理领导小组审批通过后执行对于应急事件 造成投资者或其他有关交易方经济损失的由业务小组和法律小组共 同确定补偿方案并报应急处理领导小组审批涉及法律诉讼由法律 小组代表公司负责参与处理追究公司违规部门及人员责任暂停或 取消其相关业务资格对公司利益造成损害的按公司过失处理治理办 法进行处理出具事故调查报告及整改举措尽可能杜绝此类现象再次 发生.七向相关监管部门汇报相关情况说明应急事件产生的原因以 及公司的态度和采取的处理举措公司将积极配合监管部门的调查接 受监管部门对公司的处分.第四节信息系统应急事件第条系统应急事件主要是指

33、公司计算机 软硬件系统、通信网络系统、运行环境系统等发生重大故障或遭遇病 毒、黑客攻击导致股份转让系统做市交易、清算或其他作业无法正常 进行.第条信息系统应急事件处理方案：一公司员工获知信息系统应 急事件后立即向IT小组核心部门负责人报告并同时向做市业务部负 责人履行告知义务IT小组核心部门负责人迅速识别是否为应急事件 召集公司层面应急处理领导小组并启动应急处理机制二由应急事件评估小组评估风险情况在此根底上应急处理领导小组负责确定应急事件具体处理方式IT小组迅速判明事故原因并制定相应对策假设能 在短时间内进行恢复那么应迅速对计算机软硬件系统进行修复假设不能 在短时间内进行恢复那么应迅速进行切换

34、利用备份系统进行系统恢复.第二十二条当信息系统应急事件影响到做市业务的正常开展时应及时向相关监管部门报告并采取相应补救举措.第五节存管结算应急事件第二十三条结算应急事件是指由于系统 故障、自然灾害或操作不当造成股份转让系统做市业务无法正常进行 的突发危机事件.第二十四条做市业务存管结算应急事件处理方案参照存管结算部相关治理方法.第五章附那么第二十五条假设出现本细那么未规定的其他应急事件由应急处理领导小组按工作流程及时处理.第二十六条本细那么属于操作规程由公司场外业务部负责制定、解释和修订.第二十七条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规 定执行.本指引如与国家日后公布的法律、法规和标

35、准性文件不一致的按国家有关法律、法规和标准性文件的规定执行.第二十八条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕治理细那么第章总那么第条为标准兴业证券股份以 下简称公司在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 以下简称做市业务的运作明确业务运作、风险监控、合规治理及其他有关信 息的报告路径和反响机制强化留痕要求保证做市业务稳定平安运行 根据?全国中小企业股份转让系统主办券商治理细那么 试行?、?全国 中小企业股份转让系统做市商做市业务治理规定试行?等有关规定制定本细那么.第条内部报告应当遵循以下原那么：及时性原那么：发生应当报告 事项后相关部门及人员应当

36、在第一时间及时进行报告最大限度降低 事件所带来的负面影响.全面性原那么：发生应当报告事项后相关部门及人员应当尽可 能地全面地进行报告抑制应当报告事项的负面影响预防应当报告事 项负面影响的扩大.分级限制、部门协作原那么：各部门在遵循逐级上报的同时还 应当根据各自责任范围统一协作保证应当报告事项能够及时上报.第条负有报告义务的有关部门及人员应当及时、真实、准确、完 整地上报信息并保证上报信息不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗 漏.第章内部报告路径及反响机制第条做市业务部定期向合规与风险 治理部报送做市业务开展情况定期向公司经营治理层等报送做市业 务报表内容包括做市业务规模、 做市标的证券成交情况、

37、做市标的证 券库存、做市交易情况、盈利情况和其他需要报告的事项.第五条做市业务投资决策小组对做市业务涉及的重大事项进行集 体审议决策并可以授权场外业务部在一定范围内确定做市业务的规模.超过授权范围的场外业务部应向做市业务投资决策小组报告由做 市业务投资决策小组进行决策.第六条做市业务部制定做市业务应急处理治理指引成立应急处理 领导小组一旦做市业务出现应急事件或突发事件、异常情况报告 及处理流程遵循以下三步骤：一应急事件发生：做市业务发生应 急事件相关业务人员应第一时间立即向专门工作小组核心部门负责 人报告核心部门负责人召集公司层面应急事件处理领导小组并启动 应急事件处理机制制定应急事件处理方案

38、.二事中处理：由相关工作小组根据应急事件处理方案处理落 实直至应急事件处理完毕.三事后处理：应急事件处理完毕后做市业务部向公司风险管 理委员会提交报告及进行应急事件事后处理.应急事件是指当做市业务面临的重大风险成为现实严重影响做市 业务的正常经营运作从而危害公司利益的情况包括但不限于下几类： 市场变化应急事件违规违约应急事件业务操作应急事件信息系统应 急事件存管结算应急事件.第七条做市业务部应定期向合规与风险治理部门报送业务风险监 控报告就做市交易成交情况标的股票报价变动情况标的股票库存管 理情况业务总体规模单一限额情况以及合规与风险治理部门要求的 其他信息等事项进行报告.第八条合规与风险治理

39、部定期或不定期向公司提交做市业务风险评估报告合规与风险治理部定期或不定期对做市业务的合规运作、风险监 控情况进行检查评估向公司首席风险官、经营治理层进行报告.针对检查中发现的问题下发整改通知书做市业务相关部门应当在 规定时间内整改并反响.第九条审计监察部将做市业务纳入审计范围重点对做市业务的合规运作、盈亏状况、风险监控等进行全面稽核检查各部门对做市业务 制度执行情况并提出整改意见不定期向公司提交稽核报告.做市业务相关部门应当在规定时间内整改并反响.第章强制留痕要求第十条做市业务涉及的做市规模、风险限额、 业务授权等方面的重大事项应当经过集体决策并采取书面形式由相 关人员签字确认后存档.第十一条

40、合规与风险治理部关于做市业务的相关合规档案材料、 审计监察部关于做市业务的相关稽核档案材料、 做市业务相关部门的 相关整改报告应妥善存档保管.第十二条做市专用技术系统的系统操作应全程留痕.第十三条做市业务的报价和成交数据等应有完整、准确、详实的 记录或者凭证并以光盘或硬盘形式做好数据备份工作采取有效举措 妥善保存.第十四条做市业务部应妥善保存公司向全国股份转让系统公司报 送的做市业务情况报告及其他正式材料.第章附那么第十五条本细那么属于操作规程由场外业务部负责制定、解释和修订第十六条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规定执行.本指引如与国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按

41、国家有关法律、法规和标准性文件的规定执行.第十七条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算治理细那么第一章总那么第一条为标准兴业证券股份 以 下简称公司全国中小企业股份转让系统做市业务 以下简称做市业 务的会计核算提升会计信息质量根据?中华人民共和国会计法? 、?企业会计准那么?、?企业会计准那么-应用指南?、?全国中小企业股份 转让系统做市商做市业务治理规定试行、?兴业证券股份有限公 司根本会计制度?以及中国证监会和证券业协会的有关规定和其他相 关法律、法规结合公司实际情况特制定本细那么.第二条做市业务应坚持稳健经营的方针其资金主要用于获取做市库存股票以

42、及为增加做市股票流动性、 获取做市股票买卖差价而进行 的做市操作并实行单独分账治理建立严格的内限制度.依照做市业务集中统一治理的原那么目前做市业务的开展仅限于公 司做市业务部门未经公司批准各单位不得擅自开展做市业务.第二章做市业务会计核算的根本规定第三条做市业务开展后应以 实际发生的经济业务为依据严格根据制度规定进行会计处理及时、准确、完整地反映公司做市业务所涉及的资金、金融资产的变化情况及做市业务的经营成果第四条公司负责做市业务核算的会计人员 T日完成T日交易的核 算后应当将会计系统账面数据与交易系统、 清算系统、银行和登记公 司的数据进行核对.第五条公司发生的做市业务应当根据?企业会计准那

43、么第号-金融 工具列报?的有关规定披露相关会计信息.第三章做市业务的会计处理第六条做市业务会计科目的设置一银行存款-公司自有资金明细科目核算公司存放在银行的自有资金本科目按银行账户进行明细核算.二结算备付金-公司自有资金-北京登记结算公司 明细科 目核算公司为开展做市交易的资金清算与交收而存入指定清算代理 机构的款项本科目按备付金账户进行明细核算.三交易性金融资产-股票核算公司利用自有资金买入股票的公允价值本科目按交易性金融资产的类别和品种分别按本钱、公允价值变动等进行明细核算.四投资收益-做市股票科目核算公司作为做市商进行证券投 资所产生的投资收益本科目按收益工程进行明细核算.五公允价值变动

44、损益-做市股票科目核算公司持有的做市股 票发生的公允价值变动损益.第七条 做市业务的会计分录一公司拨入资金至登记结算公 司拟用于开展做市业务借：结算备付金-公司自有资金-北京登记结 算公司贷：银行存款-公司自有资金二公司通过全国股票转让系统或其他方式买入拟做市股票借：交易性金融资产-股票投资收益-做 市股票贷：结算备付金-公司自有资金-北京登记结算公司或银行存 款-公司自有资金三公司将持仓股票转入做市专用证券账户借： 交易性金融资产-做市股票贷：交易性金融资产-股票如果股票从做 市专用证券账户转回自营账户那么做相反分录.四公司卖出做市股票借：结算备付金-公司自有资金-北京 登记结算公司贷：交易

45、性金融资产-做市股票贷或借：投资收益-做市股票五期末计提做市股票公允价值 变动借或贷：交易性金融资产-做市股票贷或借：公允价值变动损益-做市股票第四章附那么第八条本细那么 属操作规程由财务部负责制定、解释和修订.第九条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规定执 行.如与国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按国家有关法律、法规和标准性文件的规定执行.第十条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市业务档案治理细那么第一章总那么第一条为标准兴业证券股份以下简称 公司对全国中小企业股份转让系统以下简称股份转让系统做市 业务档案的统一治理实现做市业务档案治理的

46、标准化、制度化、科学化根据?兴业证券股份文书档案治理暂行方法(修订稿)?要求制定本细那么.第二条本细那么所称的做市业务档案是指公司在开展做市业务过程 中形成的、具有参考备忘价值的文件资料.第三条做市业务部为做市业务档案的治理部门指定专人负责对做 市业务重要资料进行整理归档.第二章档案治理责任第四条做市业务部档案治理责任()对做市 业务开展过程中形成的档案资料实行统一治理健全做市业务档案管 理制度.()做好公司层面做市业务关键档案的收集、归档、保管及出入 库登记统计工作主要包括?做市业务协议?等.()统一组织安排已超过保管期限的档案的鉴定、销毁工作.()严格执行国家和公司的保密制度切实保护档案完

47、整与平安.()做好档案治理人员调开工作岗位时及时办理档案移交手续.()其他与档案治理相关事宜.第三章档案类别第五条根据做市业务的类型客户档案资料分为业务类档案和其他档案.第六条业务类档案是指做市业务部进行做市交易类业务的相关资 料主要包括：(一)个人客户：?做市业务协议?、?做市业务证券划转 申请表?、个人有效身份证件复印件、证券账户复印件、银行卡复印 件及公司要求的其他客户账户资料等.(二)机构客户：?做市业务协议?、?做市业务证券划转申请表?、证券账户复印件、机构客户关于开展做市业务决议书原件或加盖机构 公章的复印件、加盖机构公章的营业执照复印件、 加盖机构公章的财 务报表、加盖机构公章的

48、组织机构代码证复印件、 税务登记证复印件、 法定代表人证实书原件及身份证复印件、 授权委托书原件、经办人身 份证复印件、控股股东或者实际限制人身份证件或身份证实复印件及 公司要求的其他客户账户资料等.第七条其他档案是指公司或营业部制定的做市业务规章制度包 括业务流程、操作规那么等、档案出入库登记、档案销毁清单及其他 需要保存的档案资料.第四章档案治理第八条做市业务部由指定的人员领取和保管?做 市业务协议?、并设立专项登记本对已经签署的?做市业务协议?的 数量和编号、客户领用情况进行登记治理.第九条假设已签字盖章的?做市业务协议?作废的做市业务部必须 全部加盖作废章并登记保管,个人不得将文件材料

49、据为己有.第十条?做市业务协议?一式三份客户留存一份做市业务部留存 贰份.第十一条做市业务的报价和成交数据等应有完整、准确、详实的 记录或者凭证并采取有效举措妥善保存保存期限不得少于二十年.所有的纸质客户档案应装订成册妥善保管.第十二条超过保存期限的客户档案的销毁须经过做市业务部负责人批准同意并做好销毁记录.第十三条档案治理人员必须定期检查保证档案资料的完整性档案 治理人员及档案经手人员应严格执行相关的保密制度.第十四条客户档案资料的保管地点应有必要的防火、防潮、防盗、防蛀等设施以保证客户资料的平安.第十五条客户档案在做市业务部内调阅时应经过部门负责人的批 准其他部门调阅时应经过相关部门负责人

50、及做市业务部负责人批准 由档案治理员配合查阅档案治理员应做好客户档案交接、 调阅的记录 记录本须妥善保管.第十六条外部单位调阅做市业务客户档案时应按公司有关规定流 程办理.第十七条内、外部门人员查阅客户档案均应登记客户档案调阅表并注明查阅日期、客户档案名称、合同编号、查阅人员、审批人 对查阅内容做出详细记录.第十八条档案治理人员调离工作岗位时须按公司相关规定办理好交接手续前方可离岗.第十九条审计监察部应定期对签订的合同、协议进行检查如发现 问题及时向相关部门反响提出处理意见相关部门应认真整改整改情 况报稽核审计部和公司分管领导.第二十条因档案治理人员行为不当损害公司利益的视情节轻重根 据公司过

51、失处理治理方法给予相应处分直至追究法律责任.第五章附那么第二十一条本细那么属于操作规程由公司场外业务部负 责制定、解释和修订.第二十二条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规定执行.如与国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按国家有 关法律、法规和标准性文件的规定执行.第二十三条本细那么自印发之日起生效.兴业证券股份全国中小企业股份转让系统做市交易系统 治理细那么第章总那么第一条为增强兴业证券股份以下简称公 司全国中小企业股份转让系统做市交易系统以下简称系统使用的平安性、可靠性、稳定性降低系统运行的风险特制定本细那么.第章系统上线与变更治理第二条系统首次上线须根据年月公司发布的

52、?兴业证券股份信息系统上线治理方法»执行.第三条系统上线后如需要变更的必须根据?信息系统变更治理办 法?执行先由信息科技部对变更补丁进行测试测试完后填写变更说明 测试报告、风险说明等文档并在IT工作治理平台上提交变更申请变 更流程完成后由信息科技部协助系统运行部在生产环境提交变更补 丁并进行相关测试保证系统变更后的稳定性和平安性.第四条系统上线后做市业务部如需要增加功能或需要对某个功能 进行改良的做市业务部必须在IT工作治理平台上提交需求申请然后 由信息科技部和系统运行部与做市业务部和系统开发商沟通对所提 需求进行评估如果评估可行的那么通知系统开发商开发开发完后根据?信息系统变更治理

53、方法?变更.第章人员与权限的治理第五条系统准备上线时做市业务部应通过OA做人员权限送审申请并填写权限分配表与帐户权限表见附件 导出系统角色权限表将上述三张表作为 OA送审的附件.操作人员根本岗位权限应依照前台与后台别离原那么、操作与复核 别离原那么、互斥权限相互别离原那么.操作人员和权限的设置由系统运行部系统治理员负责完成.第六条系统数据库用户和系统超级用户口令治理按?兴业证券股份信息系统大权限用户治理方法?执行.第七条系统治理员先预先设定操作人员的初始密码再由操作人员登录吼自行修改设定密码应由字符、数字及符号组成强度应符合六位 以上.禁止使用空密码或弱密码.操作人员应定期修改密码以保证密码的

54、平安性修改频率一般不超过个月.第八条系统上线后如需要增加操作人员或改变原操作人员的操作 权限或帐户权限相关变更部门必须通过 OA进行业务权限送审说明 需要增加哪个人、增加或减少什么权限或等同于谁的权限.操作人员离职的在签署离职申请表时应及时注销该操作员.操作人员调整部门或岗位的应通过 OA进行业务权限送审及时变 更该操作员权限.第九条操作人员对自己掌握的密码负有保密责任不得将密码告知 别人让其操作也不能使用别人的操作员号进行操作.第章日常业务治理第十条系统的每日系统初始化和日终清算由存 管结算部负责完成一般在晚上日终清算结束后就执行下一个交易日初始化.第十一条系统运行部在开市前负责开启系统中间

55、件程序、转换程 序、报盘程序等保证开盘后能正常交易收盘后关闭不需要再开启的程 序.系统运行部和存管结算部收盘后负责接收清算数据.第十二条如需在系统中增开资金帐户和股东账户那么由做市业务部 通过OA进行业务送审说明开设哪些帐号、由哪些人操作然后由财务 部在系统中开立由系统运行部在设置相应权限.第十三条转托管、股份划转、资金划转等由做市业务部通过OA提出业务申请经公司批准后由财务部负责操作.第十四条系统运行部负责清算后数据库的异地备份和备份数据的 刻盘保存.第章附那么第十五条本细那么属操作规程由系统运行部负责制定、解 释和修订.第十六条本细那么未尽事宜按有关法律、法规和标准性文件的规定 执行.如与

56、国家日后公布的法律、法规和标准性文件不一致的按国家有关法律、法规和标准性文件的规定执行.第十七条本细那么自印发之日起生效.附件:兴业证券信息系统权限分配表 系统部门名称姓名岗位名称账号权限角色备注兴业证券股份全国中小 企业股份转让系统投资者适当性治理指引第一章总那么第一条为贯彻 落实关于全国中小企业股份转让系统以下简称全国股份转让系统 投资者适当性治理的相关要求引导投资者理性参与挂牌公司股票公 开转让等相关业务保护投资者合法权益根据中国证券监督治理委员 会以下简称 中国证监会有关规定及全国中小企业股份转让系统 相关业务规那么以下简称?业务规那么?等有关规定特制定本指引.第二条投资者参与挂牌公司

57、股票公开转让等相关业务必须遵守法 律法规、监管部门有关交易规那么及业务指引、公司有关规章制度和其 他有关规定.第三条公司各部门及分支机构开展全国股份转让系统业务必须遵 守本指引确认参与全国股份转让系统业务等相关业务的投资者为具 备风险识别与承当水平的合格投资者.要求合格投资者在首次参与股份转让前签署风险揭示书承诺具备 合格投资者资格理解相关规那么和风险揭示内容具备相应的风险承受 水平自愿参与挂牌公司股票公开转让并愿意承当相关投资风险和损 失.第二章组织形式及责任第四条公司层面公司投资者教育工作小组统一指导全国股份转让系统业务投资者教育相关工作负责部署、 指导、催促各部门开展全国股份转让系统业务投资者教育相