中国石油工程建设公司承包商管理办法

1、制度编号：GZ/XM002-2021施行日期：2021-10-01中国石油工程建设公司承包商治理方法发布文号：中油建字2021310号第一章总那么第一条 为标准公司的承包商治理工作,依据?中国石油天然气集团公司工程建设承包商治理方法?、?中国石油天然气 集团公司工程建设承包商考核评价治理方法? ,特制定本办 法.第二条本方法是公司承包商治理的根本制度,适用于公司 及所属单位的承包商治理.第三条 本方法所称工程包括油气田地面、油气储运、炼油 化工及其他建设工程.本方法所称承包商包括承当工程建设的咨询、勘察、设计、 施工、检测等活动的承包商和效劳商以下统称承包商供给商不在本方法治理之列.第四条 本

2、方法遵循以下原那么：（1） 统一标准、严格准入；标准选商、择优使用；二.过程限制、动态治理；三 严格监督、落实责任.四国内专业分公司结合自身实际情况,依据本办第五条法,编制修订相应的实施细那么并报工程治理部备案.治理责任第二章公司承包商治理小组以下简称公司治理小组第六条由工程治理部、质量治理处、平安环保处、合同条法处、设.计治理部主要负责人及公司主管领导组成,主要负责：贯彻落实国家有关法律法规及集团公司承包商管一理规章制度；二审议公司承包商治理规章制度；三指导、监督、考核公司承包商治理工作；四负责一类、二类承包商准入的初审、推荐；五协调解决承包商治理过程中由现的重大问题.工程治理部是承包商治理

3、的归口治理部门,负第七条信息治理等治理工作,考核、责组织协调承包商的准入评审、,在公司治理小组的领导下履行以下责任：负责组织贯彻落实集团公司承包商治理规章制一度；负责建立公司承包商治理相关规章制度；二负责组织协调公司承包商的准入评审、监督、考三对集团公司授权范围内的二类承包商进行发核等治理工作,证、年审；负责向集团公司推荐经公司治理小组审核通过的四 一类、二类承包商,并参与相关承包商的考评；负责定期更新发布公司合格承包商清单；五负责建立并保存承包商的有效档案资料,包括承六包商资质文件和考核评价资料；负责对中国石油天然气集团公司承包商资源库中七授权的相关局部进行信息更新维护；协调、治理公司与承包

4、商的合作关系；八负责与集团公司领导小组有关事 项的沟通与协九调.设计事业部是公司咨询、勘察、设计承包商管第八条理的主管部门,负责相关承包商的准入评审推荐、考核等日 I常工作.主要履行以下责任：责公司咨询、勘察、设计承 包商的准入评审推 负一I荐、考核等日常工作；责向公司推荐一类、二类咨询、勘察、设计承二负包商,并参与相关承包商的考评；责定期更新发布公司合 格咨询、勘察、设计、三负承包商清单；四 负责建立并保存咨询、勘察、设计承包商的有效档案资料,包括承包商资质文件和考核评价资料.合同条法处是公司承包商合同治理的主管部 第九条 门,主要履行 以下责任： 修订承包商合同范本；责制 / 一 负 参与

5、承 包商准入评审、考核等治理工作； 二参与承包商的资质年审；三对承包商的履约水平进行动态监督和评价；四/与审查分公司提交的承包商合同变更、 索赔五参 反索 赔申请.投标报价治理部是公司招标治理的主管部门,第十条 主要履行以下责任：责核实承包商已通过准入评审具 备投标资格；负一责根据公司?工程分包招标治理办法?由投标 负二工程部共同或者单独完成承包商招报价治理部与各分公司、标、谈判；/参与审查分公司提交的承包商合同变更、索赔三反索赔申请.的监督治理部HSE第十一条 平安环保处是公司承包商 门,主要履行以下责任：责审核确认与承包商签署的平安合同或主合同负一中有关职业健康、平安和环境保护的条款；责监

6、督检查承包商在工程上的平安生产工作；负二与承包商准入评审、考核等治理工作；参三 承包商的使用、考核奖惩提由意见. 对四质量治理处是公司承包商质量的监督治理部第十二条门,主要履行以下责任：责审核确认与承包商签署的合同中有关质量管负一理的条款； 责监督检查承包商在工程上的质量治理工作；（2） 负 参与承包商准入评审、考核等治理工作；三对承包商的使用、考核奖惩提由意见.四人力资源处是公司承包商培训归口治理部门,第十三条负责制订承包商培训指导方案并监督实施.纪委监察处负责对承包商治理工作进行监督第十四条检查,对承包商治理过程中各种损害公司利益和违规行为提由处理意见.海外分子公司直属工程部是公司承包第十

7、五条商的直管部门,主要履行以下责任：彻执行公司承包商管理方法；贯一二负责拟使用承包商的推荐；责与承包商签署?工程职业健康、平安生产与 负三 环境保护合同?或相关专用合同条款；责对承包商施工质量、职业健康、平安治理、负四.环境保护、进度等进行综合治理,并将评价和考核结果报项目治理部.国内专业分公司是公司承包商治理的二级主第十六条管部门,主要履行以下责任：据本方法结合自身实际情况,编制修订相应的依一实施细那么并报工程治理部备案；责向公司治理小组推荐一类及二类承包商,在二负 授权范围内对本单位拟使用的承包商进行初审；负责定期发布本单位合格承包商清单；三责建立并保存承包商的有效档案资料,包括承 负四包

8、商资质、考核和评价资料；月负责向公司工程治理部报送合格承包1 五 每年的 商清单及上一年度考核材料与结果.承包商准入第三章公司承包商根据资质或资格等级实行分级管第十七条理,对于中国大陆境内注册的承包商统一纳入集团公司承包非中国大陆境内注册的当地或国际承包商根据本,商资源库方法第二十条的规定经公司治理小组批准后完成准入.分为一类承包第十八条根据承包商的资质或资格等级,商和二类承包商.满足以下条件之一的为一类承包商：一具有工程咨询甲级资格的企业；二具有勘察综合甲级资质的企业；三具有工程设计行业甲级及以上资质的企业；四具有施工总承包一级及以上资质的企业；五具有监理专业甲级及以上资质的企业；级资质的企

9、业.六具有无损检测专业承包A未到达一类承包商条件的为二类承包商.准入承包商资源库的承包商必须具备 以下基第十九条本条件：一具有独立法人资格和相应的资质证实文件；二具有国家有关部门、行业颁发的 生产经营、平安生产许可证；三建立并实施质量、环境、平安、职业健康治理体I系；级以上工业平安事故、严四近三年内未发生一般 A 重环境污染事件和较大及以上质量事故；五具有与资质等级相适应的生产经营水平、I良好业 绩及社会信誉.第二十条承包商准入按以下程序进行：中国大陆境内注册的承包商需提交以下资格审查一 材料：1 .施工供方资格审查申请表附件1、承包商准入申请3;2、承诺书附件材料附件2.企业法人营业执照、资

10、质证书影印件；.国家有关部门行业生产经营、平安许可证书影3 印件；.质量、环境、平安、职业健康治理体系认证证书影4印件；.近三年已审财务报告、资信证实；5 .近三年主 要工程业绩证实材料；6 .拥有专利、专有技术及工法证实材料；7.近三年获得省部级及以上技术成果、治理成果、获8 奖工程等证实文件；9.其他必要的证实材料.海外分子公司直属工程部在?施工供方资格审查申请表? 填写推荐意见后报公司工程治理部,公司治理小组对上报材 料进行审查并对上报承包商完成实地考查后签?施工供方评 价表?评价合署?施工供方评价表?附件4.格但未进入集团公司一类、二类承包商资源库的承包商,由工程治理部填报公司初审推荐

11、意见后,上报至集团公司领导小组审批.I非中国大陆境内注册的当地或国际承包商需二|提交以下资格审查材料：1 .公司的一般状况Company Profile :如公司的名称、 性质、国别,注册地点、注册时间、注册资金、资质等 I级等；年3Financial Report :公司近2.公司的财务状况 的资产负债表、损益表,主要业务往来银行、担保银行； ：公司以往完成.工程经验Company Experience 3 项 目完工证书等；的类似工程的情况、名称、规模、合同额、 Manpower 键关人物公4 .司组织机构及：公司的组织 机构图,公司各级人员构成,关Capabilities J Key P

12、erson 介绍,关联企业信息；键人物：公司 Equipment 5 .施 工设备水平Construction II现有的主要设备状况；等认证系证量6. ISO质体系认、HSE 体CERTIFICATION/SYSTEM ;其他相关证实文件7.Related Documents .海外分子公司直属项 目部需对承包商完成实地考查并在?施工供方资格审查中 请表?填写推荐意见后报公司工程治理部,公司治理小组对上报材料进行审查后签署?施工供方评价表?完成承包商 准入.对承包商的实地考察主要通过与承包商单第二十一条位领导、拟用工程经理及主要技术人员当面沟通、填报资 料对承包商竣工工程或在建工程进行实地考

13、察等方式进报表、. 行,考察报告需签字后存档.月通过公司主页项6 第二十二条 工程治理部负责每年目治理部通知公告栏发布公司?合格承包商名单?并对名单实行动态治理.准入证治理第四章纳入集团公司承包商资源库治理的一类、第二十三条准入承包商的根本情况、准入资质范围、准入时间等信息.承包商信息变更时,应提由变更申请并提第二十四条由工程治理部组织相关评审部门对信息变供所需证实材料, 更承包商进行评审,评审合格后,更新承包商信息,申请换发新的准入证.准入证有效期限内,由公司在集团公司授第二十五条权范围内对发证承包商进行资质年审.年审合格 的,加盖年审合格印章；未按要求参加年审或年审不合格的, 准入证失,效

14、,准入资格取消.年审内容主要包括：经国家 相关部门年检的企业法人营业执照；组织机构代码证；资质 证书；平安生产许可证；有关质量、环境、平安、职业健康治理体系认证证书方面的验证资料,以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并.I加盖单位公章.准入证有效期到期前三个月承包商需向项 第二十六条目治理部提交相关材料.工程治理部组织进行复审,复审内 I容包括：承包商在准入证有效期内的年度评价与考核结一果.承包商提供的有效文件应与初次准入要求的资质二材料一致.复审合格的承包商,由工程治理部向集团公司领导小组申请核发新证；复审不合格的承包商不予发证.承包商准入证在有效期内丧失或破损无法第二十七条使用者,应

15、向工程治理部提由申请,由工程治理部核实后向集团公司领导小组申请补发.第五章承包商选择、各专业海外分子公司直属工程部第二十八条分公司应根据工程分包招标文件、工程类型、规模和其它要求, 对承包商提供的资料进行优选,选择时优先选用公司合格承 包商名单内及入选中国石油天然气集团公司承包商资源库 的一类、二类或经集团公司备案通过的承包商.在承包承包 商近三年的平安表现、应综合考虑以下因素：商选择时, 承包商是否有足够的资源保证、承包商平安治理及现场作业 水平、在工程中的组织治理机构、工程治理人员、现场作业人员素质、对本工程的平安治理及平安作业程序、方案等对于具有特殊施工工艺或专利技术要求、第二十九条不能

16、在集团公司工程所在地政府有特殊规定及公开招标的,所属 单位应根据应本方法第承包商资源库中选择承包商时,三章的规定对拟选承包商严格审查并完成准入程序前方可参与招标.以下国内建设工程的施工总承包应由一类承第三十条 包商承当：一原油稳定、天然气处理、联合站等油气田油气处 理设施；二炼化生产装置、重要的系 统工程；三油气输送管道、液化天然气储运设施、大型 油气储库.第六章 承包商招标与合同治理公司承包商应根据?公司工程分包招标管第三十一条理办法?采用招标方式进行,对于拟招标的中国大陆境内注二类或经集团册的承包商应是准入集团公司资源库的一类、公司备案通过的承包商.工程招标策略由工程所在工程部编制,按第三

17、十二条公司总部根据不同的决策照合同金额及授权范围由分公司、权限批准后实施.招标文件由工程所在工程部根据公司招标第三十三条条款,其内容至少应文件范本进行编制,招标文件中 HSE包括： 治理目标、指标；一 工程HSE 工程HSE风 险提示；二法律法规、标准及公司相关的三 工程适 用的HSE平安环保规定； HSE责任、权利和义务；甲乙双方的四HSE违约处理,合同中止的条件；五资质、培训和证书等要求,其中合 HSE 六承包商同中 规定或法律要求的培训和证书应有书面证据；方案、针对项目HSE治理,承包商提供 HSE 七HSE设施名录；治理制度、 HSE费用预算、具体用途及明细要求.八工程HSE公司招标机

18、构根据合同金额及授权 范围将第三十四条工程招标策略在集团公司招标网上进行招标公告邀请公示.投标人根据集团公司招标网上的公示购置第三十五条招标文件,编制投标文件.根据招标文件的规定时间和地 点进行开第三十六条标、评标.评标过程需要对投标人拟任工程经理进行面谈,、进度等方面的管控水平.以了解其对工程质量、HSE评标结束,由评标委员会完成评标报告编第三十七条制,工程所在工程部根据评标报告编制招标结果断策材料,公司按 照不同的决策权根据合同金额及授权范围由分公司、I限分级决策审批.授标后,海外分子公司直属工程部第三十八条应在方案的时间内完善招标文件中 ?建设工程分包合同? 及,并根据?公司合同会签和备

19、案治理合同?工程分包hsE规定?的要求完成上述合同的会签及备案工作.承包商人员的治理第七章海外分子公司直属工程部负责承第三十九条特别是拟派往国外的承包商人员必须对其包商人员的初审,年龄等条件进行严格把关, 技能水平、道德素质、健康状况、杜绝无劳动合同、有疾病或身体有缺陷、年龄过大、有不良行为记录的人员进入外派名单.直属工程部第四十条工程治理部、公司海外分子负责对进入外派名单的承包商治理和技术骨干进行由国前面试,保证骨干人员的水平和素质要求,选拔品德端正、无.既往劣迹,技术过硬、遵守法律的合格人员.海外分子公司直属工程部应执行 第四十一条培训治理方法?保证外派的HSE?中国石油工程建设公司防恐培

20、训并经由国体检英语、承包商人员参加 公司的HSE、直公司海外分子合格.对于承包商特殊 工种作业人员,“特种设备作业、属工程部应保证“特种作业人员操作证或相关证实文件齐全有效,并提交工程治理部审核.人员证承包商人员入场前需执行公司?承包 商人 第四十二条,由所属工程部组织承包商人员进行入场 员培训治理方法?.平安教育,内容至少包括：工程HSE治理目标、指标；一作业区域概述；二工作场所的风险及平安环保要求；三 工作场所的有害物质；四现场应急反响和报警；五六 工作许可证制度；七 事故报告；防恐.八工程入场平安教育时间不得少于 60分钟,第四十三条部负 责统一建立平安教育台帐,并通过书面测试、现场演示

21、保证 承包商人员培训合格方能上岗；等方式,验证培训效果,个月时还应组织定期的再培训,并留存 18当合同执行超过.记录.对于特殊作业或特殊区域作业人员,工程 第四十四条部应协助承包商对作业人员进行专项培训,如特定个人防护装备的使用、特殊作业的程序等.承包商的现场治理第八章承包商进入公司工程施工,在技术、质量、第四十五条等方面必须认同并接受公司的治理目标、方针和政策.HSE在施工过程中,承包商除履行合同条款的约定外,还必须服从 公司有关现场施工的各项治理标准和要求包括工期、质、技术、合同与结算、物资供给、现场标准化、财量、hsE 务 拨款等治理.海外分子公司直属工程部根据职第 四十六条 、?承包方

22、和供给方治理程序? 责划分根据公司但不限于 治理程?工作平安分析 HSE限制程序?、JSA?施工生产?安、?施工和效劳提供限制程序?、序?承包商限制程序?应、 ?职业健康治理程序?全治理程序?、?环境治理程序?能力、培急准备和响应治理程序?、?作业许可治理程序?、等相应的治理程序对承包商进行现场管训和意识治理程序?理.承包商开始施工作业前, 工程部应对承包 第四十七条.I 商进行开工前审核,审核主要包括以下几个方面的内容：承 包商关键岗位人员进行资质审核、面谈,审对一核不合格的人员,不允许入场作业.承包商关键岗位人员包主管领导、工程施工主管 HSE括但不限于工程经理、工程 HSE区域工程经理和

23、部门经理、施工部门经理、领导、 HSEI专职人员等.设备设 HSE 二 对承包商提供施工机具设备台账和要求 HSE施台账、施工机具设备完好性进行检查. 不符合设备设施不 HSE的施工机具设备、未配备 HSE设备设施或 符合要求的,不予办理动迁及进场手续.查承包商 提交的工程风险评估和限制方案、审三、应两书一表作业方案书、作业指导书和检查表HSE J 急准备和应 急方案.目部应组织召开工程启动前会议, 审核承包商四 项HSE解决承包商提由的 HSE治理要求,施工准备情况,提Hb 问题.五工程部应根据?承包商开工前检查表?5 附件的内容对承包商开工前准备情况进行检查,检查不 合格的,.提由整改要求

24、；整改不合格的,不允许开工作业.承包商 施工过程中,工程部应对承包商在第四十八条实际工作中的情况进行验证,内容至少应包括：包商按合同约定指派工程经理、平安员、质检承 一.员、技术员等关键治理人员,并实际到位履职,关键人员的变更需提交?承包商施工现场关键岗位人员变更申请表?附6并经工程部审核批准.件包商按合同约定配置相应资格的专业技术人 承二“特特种作业人员操作证、员、特种作业人员,且必须持有种设备作业人员证或相关证明文件.包商按合同约定保证现场平安治理人员、现场三承人配备一名持证专职平安员和一质检治理人员能够按每50名持证专职质检员.包商按合同约定配置平安工器具、安全设施,承四并提供不得低于公

25、司标准要求防护效能的个人防护装备.包商按合同约定配置符合?公司施工生产设备五承管理和现场标准化治理规定?相关、 ?公司HSE治理规定?提供与其所承当工程性质和规模相适应的施工机标准要求,对 于已报废的施工机械设备和不能满足公司规定的械设备,设备不得进场使用,需检测检验的机具、表类必须经专业机构检测检验并在有效期内才能进场使用.现场检查承包商达不到招标文件及合同要 第四十九条求的,工程部必须要求 停止施工作业,并追究承包商违约责任.承包商评价考核第九章.、国内专业海外分子公司直属工程部第五十条月对其所使用的承包商进行根本条件1分公司负责在每年的月底前上报?承包商年度评价表?评价和业绩评价,并于1

26、至工程治理部.工程治理部负责根据上报的根本附件 7形成最终年度条件评价结果和业绩评价结果进行综合评定,并上报8评价结论,填写?承包商年度综合评价表?附件至集团公司领导小组备案,记入承包商诚信档案.根本条件评价是对承包商的企业资质、法 第五十一条人资格以及必要的平安生产许可证等是否持续满足准入基评价结果分满足和不满足两种情本条件要求所进行的评价,根本条件评价结果为满足, 形.同时具备以下条件的承包商,否那么为不满足： 业资质和法人资格满足要求且持续有效；一企家有关部门、行业或地方政府颁发的生产二国I经营、平安生产许可证满足要求且持续有效；量治理体系、职业健康平安与环境治理体系运质三行有效；发生较

27、大及以上质量、生产平安事故和严重环未四境污染事件；续保持具有与企业资质等级相适应的生产经 营继五I水平、良好业绩及社会信誉；六 未发生违规分包、违法转包和允许其他企业桂靠、 由借资质证实文件及有关资格证书的情况；发生影响社会稳定的群体事件及严重扰乱集团未七公司工程建设市场秩序、提供虚假材料和信息的行为；八未发生为谋取不正当利益,给公司以及其他单位或者违反规定在经济往来 的集体或者个人以财物构成行贿,中给予各种名义的回扣、手续费、中介费、佣金、礼金、有价证券或者其他利益的商业贿赂行为；九在规定时间内向所属企业提交评价所需的相关证明文件,积极配合年度评价工作.业绩评价根据承包商日常考核结果,采取 第五十二条以评价年度内承包商所承当的独立合同百分制定量评分法,质量治理、评价内容主要包括工程的组织实施、 为评价单元, 分包治理、本钱治理、职业健康平安及环境治理、进度治理、信息资料、诚信履约情况等八个工程.因专业或工程具体情 况等原因无法对业绩评价中八个评价工程的某项内容进行 业绩评价得分按可以评价工程得分之和占可以评价评价时,业绩评价标准分值分配,工程的标准分值之和的百分比计算.9详见?承包商业绩评价记录表?附件工程治理部负责完成承包商年度综合评第五十三条月通过公司主页工程治理部通知公告栏发布上一每年价,3年度承包商考核结果