合同审核流程及注意事项

1、合同审核流程及注意事项时间：2021.02.02创作：欧阳术为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提髙法务工作 的效率，最大眼度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合 同审核及管理工作做出如下要求：一、合同审核流程法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业 务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合 同的审核流程规定如下：1、业务类合同审核流程业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合 同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人 岀借咨询服务合同以及与保理业务、机募基金业务等有关的一 系列合同或资料。业务类合同事关重大，一般由业务需求部I'通 过企

2、业Wi箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需 要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由 上级领导复审后通过企业Wi箱将法律意见dl复给业务需求部 门。业务类合同初次审核的时限为23个工作日，自法务部收 到待审合同之日起算，复审的时间不廿算在内。2、非业务类合同审核流程非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合 同，包括房屋租赁合同、装修合同、采咧合同、服务类合同 等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮 箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同 分趾给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合 同管理部经理复审，复审无异议后法

3、务部同事将已审合同通ii 企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时眼一般为 1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审 合同之日起算，复审的时间不廿算在内。具体流程请见下图：3、合同签署注意事项：（1）合同审核内容存在异放时的处理亦法：法务部审核完 合同后，如对方存在异议，业务需求部门将合同再次发送至法务部 邮箱,由负贯初审的同事进行二次审核和沟通，直到双方确认无异 议;如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改，为 了不影咆公司业务，业务需求部门经亦人将合同无法修改的意见 反债到法务部邮箱，该合同才能签署。（2）签署注意事顶：合同内容经双方确汰无异议后，业务 需求

4、部门将纟川贯版的合同（经业务经亦部n经办人或部1领导 签字）和签呈拿到法务部，由合同初审同事和法务副总监签完 字后，负责合同档案管理的法务专员将合同信息记录下来。彳寺 合同签字盖章流程走完，业务需求部门经办人负责将签呈及合 同扫描件发送到法务部HF箱，由负责合同档案管理的法务专员负贯曲管理。二.非业务类合同审核注意事项r=*为观范非业务类合同的审核流程，节约人力和时间成本， 提高工作效率，现对非业务类合同审核时应注意的关鍵点进行 旧纳总结，以便法务部同事参照执行:（-）所有合同必备条款（通用）1、部首部分：合同当事人的基本信息，自然人包括姓名、身份证号、联系方式、住址等；法人包括名称、地址、联

5、系人、联 系方式等。对于特定业务需要对方具备一定资质的，需要核实 对方的资质文件。2、标的;3、数量;4、质量;5、价款/报酬以及支付方式；6、I行期限、地直和方式；7、违约责任：根据平等互利的原呱，制定公平全面的违约条 款，具体写明约定的违约金数额、比lOit算方法；违约金一 般为合同金额的20%,滞纳金一般约定为日干分之三或日JT分25；8、解决争议的方法：原则上先协商后诉讼，诉讼最好由我方所 在地或合同签订地人民法院管辖；仲裁和诉讼不可并用。（二）我司具体审核要求（通用）1、发票出具：原则上对方应在我方付款之前或同时向我方提供 相应金额的正规发票；2、合同款顶：包括大写（人民币）和小写（

6、¥）,货币符号与 具体金额之间不能有空格;3、合同生效：原则上经双方签章时生效；合同一式肆份以上；4、结尾部分：需要签字的，都必须由本人（法定代表人或委托 代理人）亲笔签名；需要盖章的，双方部必须使用合格的印章 （公章或合同专用章），不得使用财务章或业务章等不合格印 章；注明合同签约日期；5、页码：标准格式为第*页共*页；6、合同页眉或页脚：不得岀现对方公司标志。（三）合同审核意见反惯观范用培1、合同审核后未岀现法律ro：您好，合同已审核无异放，请 知悉。2、对方提供的制式合同无法修改：您好，为了维护我司的合法 权益，法务部已"、专业角度提示合同中存在的法律风险，因对方不

7、同意我司的修改建议,为了我司业务的顺科进展，贵部门自行决定 是否签署该合同，法务部意见仅做参考。3、合同审核后存在法律间题：您好，合同已审核，请见附件（附件以修订版合同或法律意见节的形式提供）。（0 ）各类合同审核关理点房屋租赁合同1、部首部分：明确写明岀租方和承租方（一般为我司）的基本 信息，包括双方的姓名或名称（全称）、地址、联系方式、联 系人等。需要岀租方提供房产证、身份证复印件用于核实存 档；2、租赁屈屋的基本情况：名称、数量、坐落位置、面枳、装修 及设施使用情况；3、房屋租赁期眼：明确至年、月、日；4、房屋交付时间：合同签订后的某年某月某日；5、免租期（房屋需要装修时八明确至年、月、

8、日；6、租金支付标准：按月/年/期支付，金额包括大写（人民币 *）和小写（¥*元）,且金额与廿量单位之间不能有空格；7、租金支付方式：现金或转账支付，转帐需要提供岀租方的账 户信息；8、租赁保证金/押金（如有）：出租方应在收到保证金/押金时向 承租方提供收据;9、租赁物的维修：一般情况下由出租人iliffl赁物的维修义务；10、租赁物的改造：承租人改造租赁物的，应经出租人的节面同 意；口、转it或转租：出粗人在租赁期间转让该机赁房屋的，承租人們有权使用该根赁房屋；飛租人未经岀租人的同意，不得转ffl；12、续机：承租人应在租赁期满前一定期限内（一般为30天） 提出；6违约Mtt：岀租

9、人延期交付房屋、承租人逾期支付租金时违 约金的支付标准。房屋装修合同1、部首部分：明确写明发包方和承租方双方的基本信息，包括 双方的姓名或名称（全称）、地址、联系方式、联系人等；2、工程欄况：包括工程的地址、装修面枳、装修规格、承包方 式等;3、施工期限：具体到年、月、日；4、工程质量要求：应达到国家、当地或专业的质量标准；5、装修工程价款：金额包括大写（人民币*）和小写（¥*林 元），且金额与廿量单位之间不能有空格。价款的明细可通过 报价单的形式提供，且报价单必须与合同正文以及签呈中的金 额_致;6、价款支付方式：一般按工程进度支付；现金或转帐付款（转 帐应注明承包人帐户的基本信息

10、）；7、发包方的工作：提供设廿图纸、装修所需水电设备、监督检 査工程进度等;8、承包方的工作：提哄资质证明、保込设施完好、按质按量施 工、不得发包等;9、工期顺延：列举因各方原因导致顺延的情形；10、验收：明确验收标准;11、保修：明确保修的期眼和范围;12、违约责任：承包方未按期完成施工、发包方逾期付款时违 约金的廿算标准。购第合同1、部首部分：明确写明买卖双方的基本信息，包括双方的姓名 或名称（全称）、地址、联系方式、联系人等；2、货物的基本要求：具体写明牌号、商标、生产家、型号、 规格、等级、花色、是否成套产品；单价；数量；总价（大、 小写）等；3、货物的总价款：大写（人民币*）和小写（

11、¥*桂元），且 金额与廿量单位之间不能有空格;4、货物的质量：技术质量要求要明确、具体；5、包装方式：应适合于运输；6、交货方式：一般由卖方运货至买方指定地虫；7、交货地点：买方指定明确的地点；8、交货时间：具体到年、月、日；9、价款支付方式：现金或转帐（转账写明卖方开户行、帐户名、咪号等基本信息）；10、价款支付时间:具体到年、月、日，般由买方收到货物 并检验合格后支付货款；11、价款支付地点:货物交付的地点或其他约定地点;12、售后服务：售后服务的内容、期眼、贾用支付标准；13、违约责任：卖方交付的货物存在权利或质量瑕疵、卖方迟 延交付货物、买方迟延受领货物、买方迟延支付价款等情形下 买卖各方违约责任的承担方式（违约金注明廿算方式）。服务合同1、部首部分：明确写明委托方和受托方双方的基本信息，包括 双方的姓名或名称（全祢）、地址、联系方式、联系人等；2、服务内容及要求；3、服务期限:具体到年、月、日;4、服务费金额：金额包括大写（人民币*）和小写（