上公司股东大会的决议方式、对外担保

1、第五单元上市公司的组织机构【考点2】上市公司股东大会的决议方式(2021年案例分析题、2021年案例分析题)() ( P187、190)1.出席+> 1/2股东大会的一般决议(对解聘会计师事务所作出决议、选举和更换独立董事、审议批准变更募集资金用途 事项、发行公司债券等),由出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过.2.回避+出席+> 1/2股东大会在审议为股东、实际限制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或者受该实际限制人支配的股 东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过.J7+ 出+ > /3.出席+> 2/3上市公司的以下事项,

2、应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过：(1)修改公司章程；(2)增加或者减少注册资本；(3)公司合并、分立、解散；(4)变更公司形式；(5)重大资产重组；(6)上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.4.回避+出席+> 2/3(1)上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的,股东大会就重大资产重组事项进行表决时,关联股东应当回避表决,该事项由出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上通过.57 T/升二%(2)上市公司非公开发行股票,本次发行涉及关联股东的,应当回避表决,该事项由出席股东大会的其他 股东所持表决权的 2/

3、3以上通过.(3)上市公司发行可转换公司债券的募集说明书约定转股价格向下修正条款的,转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避.5.分类表决：> 2/3 + > 2/3对于发行优先股的上市公司,一般情况下,优先股股东不出席股东大会会议,所持股份没有表决权.但以下情形,除须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过之外,还须经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过：(1)修改公司章程中与优先股相关的内容；(2) 一次

4、或者累计减少公司注册资本 超过10%;(3)公司合并、分立、解散或者变更公司形式；(4)发行优先股.【例题1?单项选择题】根据公司法律制度的规定,上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额一定比例的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.该比例是.2021A.30%B.70%0.50%D.60%【答案】A【例题2?多项选择题】根据公司法律制度的规定,在公司章程没有特别规定时,优先股股东可以出席股东大会会议并参与表决的事项有.2021年A.公司合并B.变更公司形式0.累计减少公司注册资本超过10 %D.公司解散【答案】AB0D【考点3】上市公司的对外担保 P18

5、6、1901 .股东大会1回避+出席+> 1/2上市公司为股东、实际限制人及其关联方提供的担保,必须由股东大会作出决议；股东大会在审议为股东、实际限制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实际限制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表 决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过.2出席+> 2/3上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.3出席+> 1/2单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保.上市公司及其控股子公司的对外担保总额到达或者超过最近一期经审计净资

6、产50%以后提供的任何担保.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保.上市公司为上述事项提供担保,应当经出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过.2 .董事会应由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议.【例题多项选择题】根据公司法律制度的规定, 以下各项中,应当由上市公司股东大会作出决议的有().(2021 年)A,单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保B.为资产负债率超过 70%的非关联方提供的担保C.公司对外担保总额到达最近一期经审计净资产的50 %以后的提供的担保D.为公司实际限制人及其关联方提供的担保【答案】ABCD【考点4】股份的董事会()

7、 (P188、191)1.股份董事会的职权与有限责任公司相同.2.董事会的组成(1)股份董事会成员为519人,董事会成员中 可以有公司职工代表.(2)董事会设董事长 1人,可以设副董事长.3.董事会的会议制度(1)董事会每年度至少召开 2次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事.【相关链接】股份的监事会每6个月至少召开1次会议.(2)董事会会议应有 过半数的董事出席方可举行.(2021年案例分析题、2021年案例分析题)(3)董事因故不能出席会议的,可以 书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明授权范围.(4)董事会会议由董事长召集和主持,董事长不能或者不履行职务的,由副董事长

8、履行职务；副董事长不能或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务.(5)董事会的会议记录由出席会议的董事签名.长一1而I 1点4.临时董事会的召开条件(2021年案例分析题)(1)代表10%以上表决权的股东提议；(2) 1/3以上董事提议；(3)监事会提议.【解释1】上市公司独立董事有权提议召开董事会会议.【解释2】股份的监事会有权提议召开临时股东大会,也有权提议召开临时董事会.5.董事会的决议方式(2021年案例分析题)(1)全体+> 1/2董事会作出决议(如选举董事长、更换高级治理人员)必须经全体董事的过半数通过./ 利/箫z 羽Z熊士小冬 加服尔今(2)出席+>

9、 2/3上市公司应由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并作出决议.(3)回避+> 1/2上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权.该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事 过半数通过.出席董事会的无关联关系董事人数缺乏3人的,应将该事项提交上市公司 股东大会审议.6.损失赔偿董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任；但经证实在表决时曾说明异议并记载于会议记录的,该董事可以免

10、除责任.芨有一蟒蚕加.目柢【例题1?多项选择题】以下关于股份董事会的表述中,符合公司法律制度规定的有.2021年A.董事会成员为5至19人,且人数须为单数B.董事会成员中应有一定比例的独立董事C.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行D.董事会作出决议须经全体董事的过半数通过,董事会决议的表决实行一人一票【答案】CD【解析】选项 B:只有“上市公司才要求董事会成员中必须包括独立董事.【例题2?单项选择题】某上市公司董事会成员共9名,监事会成员共 3名.以下关于该公司董事会召开的情形中,符合公司法律制度规定的是.A.经2名董事提议可召开董事会临时会议B.公司董事长、副董事长不能履行职务时,可由

11、4名董事共同推举1名董事履行职务C.经2名监事提议可召开董事会临时会议D.董事会每年召开2次会议,并在会议召开 10日前通知全体董事和监事【答案】D【解析】1选项AC:经彳t表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事至少 3名董事或者监事会2 名监事不行提议,可以召开股份临时董事会；2选项B:董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务.在此题中,4名董事缺乏董事会人数的半数.【考点5】公司决议的效力 P1811 .决议不成立股东大会、董事会决议存在以下情形之一,当事人主张决议不成立的,人民法院应当予以支持：1公司未召开会议的,但依据公司法或者公司章程

12、规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定, 并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；2会议未对决议事项进行表决的；3出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；4会议的表决结果未到达公司法或者公司章程规定的通过比例的；5导致决议不成立的其他情形.2 .决议无效股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效.3 .决议的撤销股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销.2021年案例分析题表6 4决议无效VS可撤销违反法律效力决议内容法律、行政法规无效公司草桂

13、可撤销会议召集程序、表决方式法律、行政法规公司章程【解释1会议召集程序或者表决方式仅有稍微瑕疵,且对决议未产生实质影响,股东请求撤销的,人民法 院不予支持.2021年案例分析题【解释2】60日期限为除斥期间不变期间,自决议作出之日起计算,超过该期限,股东即丧失撤销权.4 .原告资格1公司股东、董事、监事等请求确认股东大会、董事会决议无效或者不成立的,人民法院应当依法予以受理.2请求撤销股东大会、董事会决议的原告,应当在起诉时具有公司股东资格.【解释】1决议无效或者不成立：股东、董事、监事、公司高级治理人员、员工、公司债权人等与诉讼决议有直接利害关系的当事人； 2撤销决议：在起诉时具有股东资格.

14、5 .被告原告请求确认股东大会、董事会决议不成立、无效或者撤销决议的案件,应当列公司为被告.对决议 涉及的其他利害关系人,可以依法列为第三人.表6 5原告与被告诉讼请求原告被告请求确认股东会或者股东大会、董事 会决议无效或者不成立股东、董事、监事等公司请求撤销股东会或者股东大会、董事 会决议股东请求解散公司股东请求公司分配利润股东6 .股东大会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者撤销的,公司依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响.【例题1?多项选择题】根据公司法律制度的规定,有限责任公司发生的以下事项中,属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的有.2007年A.股东会的决议内容违

15、反法律的B.股东会的决议内容违反公司章程的C.股东会的会议召集程序违反法律的D.股东会的会议表决方式违反公司章程的【答案】BCD【解析】选项 A决议内容违反法律、行政法规的,决议无效.【例题2?单项选择题】某股份董事会有 9名董事.该公司召开董事会会议,甲、乙、丙、丁、戊5名董事出席,其余4名董事缺席.会议表决前,丁因故提前退席,亦未委托他人代为表决.会议最终由4名董事一致作出一项决议.根据公司法律制度的规定, 以下关于该决议法律效力的表述中, 正确的选项是.2021年A.有效B.无效C.可撤销D.不成立【答案】D【解析】董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过.在此题中,赞成票仅为 4票,未到达法定要求,该 决议不成立.【例题3?单项选择题】某有限责任公司有甲、乙两名股东,分别持有70%和30%的股权.2021年3月,乙发现该公司基于股东会 2021年2月作出的增资决议增加了注册资本,乙的持股比例被稀释.经查,该公司 2021年 2月并未召开股东会作出增资决议.根据公司法律制度的规定,如果乙拟提起诉讼推翻增资决议,其诉讼请求 应当是.2021年A.撤销决议B.确认决议不成立C.确认决议无效D.确认决议效力待定【