创建示范监理部工作概要

1、创建示范监理部工作概要2018 年 3 月 27 日一、目的意义规范监理行为，落实监理责任，促进监理工作的规范化、程序化。推进监理项目 部基层建设，加强基础管理、练好内功，起到树立标杆、推广经验的示范监理部作用。 通过工程项目建设工作过程，严格行为规范，强化服务意识，努力塑造勤奋学习、团结向上、奋发有为的文明和谐集体和监理人员个人自身素质的全面提高，展示积极进取、作风过硬、充满工作热情、富有创造活力的团队良好精神风貌。二、创建示范监理部工作内容根据协会创建示范监理部工作评选的检查标准， 结合企业生产经营工作的实际， 创建示范监理部工作，重点从监理基础工作的规范化、标准化和学有榜样、行有示范的创

2、建工作两方面展开。（ ） 监理基础工作1、监理单位资质及合同企业资质：资质证书、营业执照复印件；转让监理业务，允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理业务或以他人名义承揽监理业务或超越资质等级承揽监理业务；（一票否决）监理合同：现场委托监理合同和合同备案证明；合同内容不规范 （外资项目以外的项目未采用示范文本：服务范围模糊；与招投标文件实质性内容不符；中标通知书：现场无监理项目中标通知书或复印件（招标项目）；监理取费 ： 2015年 3 月底以前签订的监理合同 ， 取费未按本市有关文件规定执 行，或实际监理合同与中标通知书、备案监理合同的监理费用不一致 （票否决） ； 监理取费明显低于人工成本

3、价 （比对合同约定的人员配备、现场人员配备、工程规模 等） 。主要问题现象：无合同签订时间。2、组织机构及设施配备1） 总监理工程师执业资格：未取得注册监理工程师证书或未注册在本单位 （一票否决） ；未办总监变更手续，或到期未延续注册；任命书：无监理单位法人代表书面授权；总监一年内变更超过一次; 质量责任终身承诺：未签署质量责任终身承诺书。11 / 122)总监代表(若招标文件有要求或合同约定设置总监代表的)职业资格：情况1：非注册监理工程师，情况 2：无工程类注册执业资格或中级及以上专业技术职称的上海监理师( js) 证书到期未延续；见其中一项扣 2 分。授权书：法人代表书面授权；授权范围不

4、能超出规范要求；劳动关系：属于劳务派遣或其他非监理企业聘用的情况。3) 人员数量：80%的人员数量配置与投标文件和监理规划相符；机构形式和岗位职责清晰，并符合监理规划规定；持证上岗：监理人员持证比例不低于80%；变更手续：人员变更办理手续未申请或变更申请无业主批复。4) 总监(总监代表)到岗情况总监(总监代表)年内参加例会在80%以下；总监不主持工程例会；总监不参加例会又不并签署文件；或代签名；或不了解工程和监理企业情况；无总监带班记录。5) 监理的设备设施现场未配备必要的图集、标准、规范和相关法律法规；检测设备、仪器配备不满足现场监理工作需要；或检定证无效、失效。主要问题现象：(1) 总监质

5、量终身责任书为手签；(2) 80%的人员数量配置与投标文件和监理规划相符；部分人员无用工合同；(3) 人员变更办理手续未申请或变更申请无业主批复;(4) 总监带班记录存在问题封闭不到位，或有代签名(5) 检测设备、仪器配备未按规划配置。3、监理规划、细则及相关施组、方案的审批监理规划审批：编制监理规划，规划内容应具有针对性、可操作性、时效性，并包含各阶段人员到岗计划和职责分工；监理细则审批： 按规定要求编制监理工作需要的监理实施细则；并包含重要的危险性较大的分部分项工程内容；应具有内容齐全、针对性、可操作性；施工组织设计审查：有报审手续；报审手续全，有实质内容；查阅和询问监理是否对现场控制有作

6、为，并清楚现场情况；专项方案审查：有报审手续；报审手续全，有实质内容；查阅和询问监理是否与 “现 场”相符，不相符或不清楚情况的；专家评审资料齐全；安全监督内容：监理规划、专项方案包含安全方面监理措施内容，并单独编制安全 方面监理措施内容。主要问题现象：（1） 监理规划未按规范要求编制，针对性不强，未表述各阶段人员情况（2） 监理实施细则编制针对性不强，如：灌注桩细则未明确旁站内容；编制依据使用过期规范；（3） 专项方案漏报、缺失；需专家论证的方案，未见回复意见，或监理对回复意见的审核记录。4、总、分包审核总、分包备案手续和资质：对分包单位审查不全的，或没有对总包、分包合同备案审查的；工程分包

7、不符合建设工程质量管理条例规定，监理未识别；分包单位资质等级、安全生产许可证不符合规定要求，监理未识别。总、分包人员资格：监理对相关人员证书（建造师、 B证、C证及五大员证书）无审核记录；监理对相关人员证书（建造师、B证、C证及五大员证书）有审核记录但不复查。总、分包单位管理人员（五大员）到岗情况：监理对相关管理人员到岗情况无检查记录。特种作业人员：报审资料不全的；监理对其无抽查记录或无复查记录的。主要问题现象：（1） 总、分包特种作业人员审核中，监理对其无抽查记录；（汽车吊人员无报审）（2） 监理对相关管理人员到岗情况无检查记录；（大部分单位出现）5、设备核查大型施工机械核查： 未对施工单位

8、的建筑起重机械和自升式架设设施核查确认； 或未按要求审查签署确认报审表（ D-b6）; 未对施工现场进行安装、顶升加节、拆卸 进行 审核；或未按要求审查签署报审资料核查表（ D-bl2） 。主要问题现象：大型施工机械核查个别单位未按要求审查签署确认报审表（ D_b6）;个别单位无建筑起重机械的基础资料（塔机、龙门吊）6、工程材料、构配件、器具审核供应单位资质和质量证明资料： 审查供应单位资质有遗漏或缺失； 质保书 、 备案 证明、许可证、检测报告等资料不齐全；或材料等报验（品种、批次、数量）不符合要求的；材料设备台账：未按规定建立相关台账或不符合要求的；未有唯性标识使用情主要问题现象：(1)

9、质保资料缺供应商；供应商名录不齐全；供应商生产许可证到期；质量证明资料中的材料检测报告缺失；(2) 材料设备台账中，唯一性标识使用登记台账未签字。7、工程质量、资金、进度审核施工单位测量资料的复核(交桩测量、过程测量及竣工测量)：查阅测量成果报验单及相关监理测量复核资料，资料不齐全，报验表缺失，或未作复核审查的；工程质量控制：查阅检验批、分项、分部、单位工程、隐蔽验收报验资料，数量不全，资料内容不全；检验批、分项、分部、单位工程、隐蔽验收报验资料缺失；施工单位未按批准的施工组织设计或施工方案及相关强制性标准施工，且监理未识别，或未正确处置；发现施工现场工程质量有明显缺陷，或有安全隐患且监理未识

10、别的，或未正确处置。合格工程量审核：查阅施工月报、工程款支付申请等资料，资料不齐全，或监理处理不及时(建设单位不要求审核的除外)。工程进度控制：查阅施工计划审核资料，报审表不全，处理不及时，或建设单位不要求审核的。安全文明防护措施费：未按要求审查安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表；或未按要求建立费用使用账册。主要问题现象：(1) 工程质量控制中，检验批、分项、分部验收报验资料缺失问题，扣分较多；(2) 合格工程量审核监理审核意见缺失，部分缺工程款审核时间；(3) 安全文明防护措施费中，有缺审核意见的情况；未建立费用使用控制使用台帐，或费用使用情况不详。8、监理基本记录1) 监理日志 是否

11、反映监理工作的情况：不记录监理自身工作；根据监理日志是否记录监理自身工作情况，记录不详细的；总监或其委托人是否及时签阅：签阅时没有表明处理情况的；或事件未封闭的；2) 检查记录是否能反映施工及监理工作的情况： 缺失记录表或遗漏重要部位检查的 ； 检查记 录表数量不够，记录不清楚。内容是否与监理日记对应：完全不相符；与监理日记（ 2017 年第四季度）有3处以下不对应；危险性较大的分部分项工程巡视检查：查阅危险性较大的分部分项工程巡视检查记录 D-a6-l, 内容不齐全的。3) 会议记录会议纪要是否齐全(第一次工地例会、工程例会、专项会议等)：缺失 3次以上人或会议纪要涉及监理工作重要议项不落实

12、；会议纪要 (根据现场会议制度，检查会议 纪要)部分缺失。是否能反映施工及监理工作的情况： 监理不提出自己的意见和措施； 记录中监理对工作的要求体现不够。主要问题现象：(1) 未反映监理自身工作的情况、记录不详细、现场部分问题整改情况未封闭；(2) 检查记录中有部分内容与日记未对应；(3) 危险性较大的分部分项工程巡视检查，内容单一，记录反映不清，巡视检 查记录质量不高。9、监理指令现场违法违规行为是否及时发现、制止 : 查阅监理通知单、暂停令及相关回复单，(4) 2 份以上通知单没有处理意见；查阅监理通知单、暂停令及相关回复单，有2份以上无复查结论的；对符合实际情况的只发联系单不发通知单的；

13、施工过程中发现隐患， 监理未及时要求施工单位整改或处置不当，造成后果的。主要问题现象：(5) 监理通知单未见限期整改；部分回复时间较长，或回复未按提出问题进行准确描述；(6) 现场问题签发联系单，未签发通知单，并未见整改的结果情况、复查情况；10、监理报告监理月报和专报：每月定期向建设单位和有关部门编制传送月报和有关危险性较大的分部分项工程的专报， 未按规定编制的 ； 未按规定报送建设单位、 本单位和安全质量监督机构的；或总监未审核确认签字的；监理报告未反映实际施工情况，内容不 全 的。监理紧急报告： 了解紧急报告的要求， 当施工现场发现重大事故隐患 ， 监理提出 整改要求，施工单位拒不整改或

14、停工的，未报告建设单位和安全质量监督机构的。 主要 问题现象：监理月报未见总监签字(印章代替、或打印)月报的部分内容照搬照抄，没有随月动态反映(如文明措施费用、季节防护工作、己完成的工程量在下期月报中继续有反映)。( 二)创建工作1 、加分项(1) 市行业协会(1) 项目在上年度至今荣获工程类奖项 (以公示为准) ， 市级加 1 分， 区级加 0.5 分。本项做多得 4 分。(2) 现场监理人员在本工程监理期间发表与工程相关的论文(作者须长期在该项目工作)，公开发行的刊物加 1 分，协会会刊加0.5 分。本项最多得 2分。(3) 监理机构提出合理化建议并被采纳，取得较好的经济效益( 不低于 2

15、0 万元，业主证明)每项加0.5 分，经济效益达到 100 万以上的每项加1.5 分。本项最多得 2分。须有业主证明及相关资料。 (4)现场业主满意度；信息化管理手段；其他。本项各 2 分，合计 6分。(2) 公司 (1)监理机构提出合理化建议并被采纳(3) 项目荣获的工程类奖项(4) 新技术应用(是否应用了建筑类新技术，以及其他建筑信息化管理技术)(5) 业主满意度及定期沟通情况(6) 上级工作要求的贯彻执行情况(7) 创建工作的知晓度及季度总结公司创建示范检查的加分内容，除了覆盖行业协会的创建加分内容外，增加了与业主的定期沟通情况; 上级工作要求的贯彻执行情况; 创建工作的知晓度及季度总结。 这些内容主要从推进监理项目部基层建设和及时总结创建工作成果， 提升业主满意度水平的角度，提出创建工作需要重视做好的方面