《外汇市场自律机制工作指引》

1、附件:外汇市场自律机制工作指引第一条 外汇市场自律机制（以下简称“自律机制” ）是由 银行间外汇市场会员组成的市场自律和协调机制。自律机制在 符合国家有关汇率政策和外汇管理规定的前提下 , 对人民币汇 率中间价报价行为 , 以及银行间外汇市场和银行柜台市场交易 行为进行自律管理，维护市场正当竞争秩序，促进外汇市场有 序运作和健康发展。第二条 自 律机制接受中国人民银行（以下简称“人民银 行”）和国家外汇管理局（以下简称“外汇局” ）的指导和监督 管理。第三条 自律机制在遵守国家法律、法规和政策的前提下 , 履行以下主要职责：（一）制定工作指引；（二）规范人民币汇率中间价报价行为；（三）制定银行

2、间外汇市场交易自律准则和规范， 并负责 督促落实；（四）制定银行柜台市场交易自律准则和规范， 并负责督 促落实；（五）处理市场成员之间的交易纠纷；（六）开展国际合作；（七）其他职责。第四条 自律机制成员分为核心成员、 基础成员和观察成员 核心成员是指在外汇市场上系统重要性程度高、市场影 响力大、业务流程规范、内控机制完善、综合实力比较显著的 金融机构。基础成员是指柜台结售汇业务或银行间外汇市场交易达 到一定标准、业务流程较为规范、内控机制较为完善的全国性 金融机构。观察成员是指除核心成员、基础成员外的其他银行间外汇 市场会员。第五条 核心成员参与自律机制工作会议并行使审议表 决权，担任人民币兑

3、美元汇率中间价报价行或尝试报价行，并 享有优先获得外汇市场新产品、新交易方式以及其他市场创新 先行先试的权利等。核心成员应委派一名代表出席工作会议并行使表决权，积 极组织和参与相关专门工作小组工作，并模范遵守自律机制各 项规章制度、严格执行自律机制有关决议、积极完成自律机制 交办的工作任务。核心成员任期一年，可以连任。履职期间，若核心成员代 表因故不能继续履行职责的，应向秘书处提交更换代表书面报 告；若核心成员自身因故不能继续履行职责的，应书面提请自 律机制取消其核心成员资格。自律机制可根据需要临时增补核 心成员。更换、取消或增补核心成员，均需经自律机制工作会 议审议通过并报人民银行、外汇局备

4、案后生效。第六条 基础成员享有自愿参与、自由退出自律机制的权 利，有资格获得外汇市场新产品、新交易方式及其他市场创新 先行先试的权利，并可适时赋予其参与人民币兑除美元外其他 货币中间价报价的权利。基础成员应履行遵守自律机制各项规章制度、执行自律机 制决议、完成自律机制交办的工作等义务。基础成员未能履行 上述义务的，自律机制可将其降为观察成员，或取消其自律机 制成员资格。第七条 观察成员享有自愿参与、自由退出自律机制的权 利，自律机制将根据汇率市场化、外汇管理改革和人民币国际 化发展情况，适时赋予观察成员参与外汇市场新产品、新交易 方式及其他市场创新的权利。观察成员应履行遵守自律机制各项规章制度

5、、执行自律机 制决议、完成自律机制交办的工作等义务。观察成员未能履行 上述义务的，自律机制可取消其一般成员资格。为调动自律机制成员积极性，强化外汇市场参与者的自律 意识，除对于核心成员、基础成员、观察成员赋予不同优先级 别的外汇市场新产品、新交易方式以及其他市场创新先行先试 的权利外，还可采取其他激励约束措施。第八条 自律机制每年对全体成员进行评估。自律组织成 员执行汇率、外汇和跨境人民币管理规定的情况纳入自律机制 成员评估。评估结果将作为自律组织调整牵头行，核心成员和 基础成员名单的重要依据。第九条 自律机制设主任委员一名，负责协调秘书处召集 并主持自律机制的工作会议，主任委员由自律机制从核

6、心成员 代表中选举产生，任期一年，可以连任。第十条 自律机制成立初期，先成立汇率工作组、银行间 市场（批发市场）交易规范工作组、外汇和跨境人民币展业工 作组等三个专门工作小组。各专门工作小组由核心成员组成， 负责人由核心成员代表担任，经自律组织同意，各专门工作小 组可邀请部分专家以个人身份参与。未来根据履职需要，可增 设其他专门工作小组。第十一条 自律机制在中国外汇交易中心设立秘书处， 负责处理自律机制的日常事务，执行自律机制的有关决议，向 自律机制报告相关工作情况。秘书处设秘书长一名，由中国外汇交易中心推荐，并由自 律机制认可，负责管理秘书处日常工作。自律机制秘书处设副秘书长若干名，由秘书长推荐，并由 自律机制认可，负责协助秘书长开展相关工作。第十二条 牵头行可建议秘书处发起召开自律机制工作会 议，但不宜直接召集金融机构召开自律机制工作会议。自律机制召开工作会议，就履行自律机制职责有关事宜进 行讨论，并形成决议。工作会议由自律机制的核心成员代表参加，人民银行、外 汇局委派的代表与秘书长列席会议。工作会议就有关决议进行投票表决，核心成