投资项目常规法律风险等级及识别要素库0001

1、中国建筑股份有限公司投资项目常规法律风险等级及识别要素库（第一版）法律部二o年六月使用说明一、法律风险等级标准一类风险： 违反法律法规强制性规定， 可能导致法律行为无效并引发重大风险； 或违反合同约定， 可能承担重大违约责任 目前风险库中一级风险为 145 个。二类风险：违反地方法规或部门行政规章，可能导致受到相关行政处罚并引发较大风险；或违反合同约定，可能承担较大 违约责任。目前风险库中二级风险为 199 个。三类风险：违法法律法规或部门规章，可能影响项目的推进实施；或违反合同约定，可能承担一定违约责任。目前风险库 中三级风险为 218 个。二、法律风险等级及识别要素库的适用 由于在不同的项

2、目中，同一分表的风险等级可能会有所不同。例如：主体资格法律尽职调查分表，在需要参股项目公司的 项目中，对项目公司的主体调查很重要，风险等级会高一些，但在在建工程转让的项目中，对转让方的主体资格调查的风险实 际会降低。所以，各单位除参考各分表中的风险等级外，需要考虑各个项目的具体情况进行个案确定。三、法律风险等级及识别要素库的更新 目前风险识别要素库涉及的法律风险类型为融资建造、房地产、城市运营，主要参考股份公司已经实施的项目编制。随着 股份公司投资业务的发展，以及对法律风险要素的理解更加深入，未来法律风险等级及识别要素库还将不断增补和调整完善， 如 BOT项目、海外并购等。一、通用要素库1.

3、签约主体风险：主体资格法律尽职调查分表2. 交易方式风险：2.1国有资产交易分表 2.2招投标分表2.3担保分表3. 公司设立及清算风险3.1公司（有限责任公司）设立及清算分表4. 工程施工风险：4.1 工程施工分表 二、分类要素库（一）融资建造类项目1. 建造-移交（B1）-1-3-3036；.4O441.1 BT项目实施风险： BT项目（政府采购类） 分表2. 参股带动工程总承包2.1 参股的项目公司的主体风险：主体资格法律尽职调查分表（见“通用要素库”）2.2 工程项目合法性风险： 项目合法性分表 .502.3 股权回购风险：担保分表（见“通用要素库” ）2.4 项目公司设立及清算风险：

4、公司（有限责任公司）设立及清算分表（见“通用要素库”）2.5 工程获取风险：招投标分表（见“通用要素库” ）3. 直接融资带动工程总承包3.1 融资方风险：主体资格法律尽职调查分表（见“通用要素库” ）3.2 融资方式风险：委托贷款分表 .563.3 担保风险：担保分表（见“通用要素库” ）3.4 工程项目合法性风险：项目合法性分表（见“参股带动工程总承包2.2”）3.5 工程获取风险：招投标分表（见“通用要素库” ）（二 ） 房地产开发项目1. 招拍挂拿地1.1招拍挂程序风险：国有土地使用权招拍挂出让分表 . .581.2 项目实施过程合法性风险：项目合法性分表（见“参股带动工程总承包2.2

5、”）2. 股权收购方式拿地702.1 股权转让方风险：股权转让方所持目标公司股权法律尽职调查分表2.2 目标公司主体风险 : 主体资格法律尽职调查分表（见“通用要素库” ）2.3 目标公司所持目标地块风险：项目合法性分表（见“参股带动工程总承包2.2”）3. 在建工程收购方式拿地3.1 转让方主体风险 : 主体资格法律尽职调查分表（见“通用要素库” ）3.2 转让方所持在建工程项目风险：项目合法性分表（见“参股带动工程总承包2.2”）3.2 在建工程转让的特殊风险： 在建工程转让分表 .71 （三） 城市综合运营（四位一体） ：1. 城市综合常规风险：城市综合运营类项目法律风险分表 .752.

6、 一级土地风险：一级土地开发分表 .78投资项目法律风险等级及识别要素库通用要素库通用要素库主体资格法律尽职调查分表风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注主体资格1最新经年检的企业法人营业执照（正、副本）1公司法第七条2最新经年检的组织机构代码证3组织机构代码管理办法第八条3外商投资企业批准证书（如为外商投资企业）1中外合资经营企业法 第三条、 中外合作经营企业法 第五条、 外资企业法第六条4注册资本实缴证明 / 验资报告/ 出资证明书1公司法第二十九条5实物出资到位的证明文件2公司法第二十八条6国有产权登记证（如为国有企业）2企业国有资产产权登记管理办法第三条7国税、地税税务登记证3税

7、收征收管理法第十五条8房地产企业资质证书及资质年检表2房地产开发企业资质管理规 定（中华人民共和国建设部令第 77 号）第三条、第五条9外汇登记证3国家外汇管理局关于下发外商 投资企业外汇登记管理暂行办 法的通知第五条10海关登记证3海关法第十一条11银行开户证明文件（人民币账户 / 外汇账户）3国家外汇管理局关于下发外商 投资企业外汇登记管理暂行办 法的通知第六条、国家外汇管 理局关于外商投资企业申报和区 分外汇账户的通知第三条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注12社会保险登记证3社会保险法第五十七条13其他资质证书或其他行政许可证书314分支机构（如有）最新经年检的营业执照1公司

8、法第十四条15分支机构（如有）国税、地税税务登记证3税收征收管理法第十五条16分支机构（如有）经营许可资质证书217股权结构图（外商投资企业）3外商投资产业指导目录（ 2007 年修订）“鼓励外商投资产业目 录”第五条第一、二、三项、第 九条第三项；“限制外商投资产业 目录”第八条外商投资比例 应符合中方控 股、仅限于合资 合作等相关法 律规定18现行有效的经工商登记管理部门备案的公司章程（加盖工商查询章）1公司法第十六条19最终中外合资经营企业 / 合作经营企业合作合 同、协议（加盖工商查询章）3中外合资经营企业法 第三条、 中外合作经营企业法 第五条、20产权持有单位及相关主管部门同意企业

9、改制的批复文件（如系国有企业改制设立）3企业国有资产监督管理暂行条 例第二十条、国务院办公厅转 发国务院国有资产监督管理委员 会关于规范国有企业改制工作意 见的通知第一条第一款21资产评估报告及其核准或备案文件 （如系国有企 业改制设立）3企业国有资产评估管理暂行办 法第六条、第二十七条资 产 状 况土 地、 房屋22拥有的或正在使用的所有自有房产和土地使用权以及租赁房产和土地使用权的清单，包括面 积、权属证号、座落、土地性质、抵押状况等； 尚未取得权属证书的，应予以说明123全部国有土地使用证或与土地使用权相关的1土地管理法第十一条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注其他权属证明（含

10、附记页）24土地使用权出让合同（含附件、红线图）和出让金缴付凭证2城市房地产管理法 第十五条、城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例第八条、第十四条25土地使用权转让合同和转让价款支付凭证2城市房地产管理法第四十一 条、城镇国有土地使用权出让和 转让暂行条例第二十条26划拨地（如有）用地批复及使用情况说明1土地管理办法第二十六条、划拨土地使用权管理暂行办 法第五条、第六条抵押划拨土地 应先经市、县人 民政府土地管 理部门批准并 办理土地使用 权出让手续27全部房屋所有权证1房屋登记办法第二十五条28房屋、土地使用权出租合同2房地产管理法第五十四条、 城镇国有土地使用权出让和转 让暂行条例第二十九

11、条29以房屋、土地使用权设定抵押涉及的主债务合 同、抵押合同、他项权利证书或者其他抵押登记 证明文件1担保法第三十八条、物权法第十四条、第一百八十五条30以房屋、土地使用权设定抵押涉及的资产评估报告（如有）3在建 工程31工程立项文件2企业投资项目核准暂行办法 第三条、国家发改委关于实行企 业投资项目备案指导意见的通 知第一条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注32建设用地规划许可证1城乡规划法第三十七条33建设工程规划许可证1城乡规划法第四十条34建筑工程施工许可证1建筑工程施工许可证管理办法第二条、第三条35环境影响评价报告及批复1环境影响评价法第十六条、第二十二条36房屋预售许可

12、证1城市商品房预售管理办法第六条37以在建工程设定抵押涉及的主债务合同、 抵押合 同及抵押登记证明文件1物权法第一百八十条第五款、第一百八十七条38以在建工程设定抵押涉及的资产评估报告（如 有）2知识 产权39商标、域名注册证书1商标法第四条、中文域名注册暂行管理办法第七条40专利证书1专利法实施细则第八十九条41著作权登记证书（包括计算机软件登记证书）1计算机软件保护条例 第七条、 计算机软件著作权登记办法 第二条42尚在进行中的专利、商标或版权登记申请的受理、授权通知或其他证明文件143所有商标、专利、著作权、专有技术或其他知识产权转让合同和许可使用合同144以知识产权设定质押涉及的主债务

13、合同、 质押合 同及出质登记证明2担保法第七十五条第三项、 第七十九条；物权法第二百二 十三条第五项、第二百二十七条45以知识产权设定质押涉及的资产评估报告（如3风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注有）对外 投资46对外投资情况一览表及对外投资企业股权结构图（含全资、控股和参股）247对外投资企业最新经年检的企业法人营业执照2公司法第七条48对外投资企业现行有效的经工商登记管理部门备案的章程（加盖工商查询章）2公司法第十六条49对外投资企业国税、地税税务登记证3税收征收管理法第十五条50对外投资企业生产经营资质证书或其他行政许 可351以所投资企业的股权设定质押涉及的主债务合同、质押合

14、同及股权出质登记证明2物权法第二百二十三条第四 项、第二百二十六条，工商行政 管理机关股权出质登记办法第 三条、第七条52以所投资企业的股权设定质押涉及的资产评估报告（如有）3其他 资产53车辆行驶证及其净值清单3机动车登记规定54船舶登记证书及其净值清单1船舶登记条例（第二条、第十三条55生产设备净值清单356以车辆、船舶或生产设备等资产设定抵押涉及的主债务合同、抵押合同及抵押登记证明文件2担保法第三十四条第二项，物权法第二十四条57以车辆、船舶或生产设备等资产设定抵押涉及的资产评估报告（如有）3财务、业务状况58近三年的审计报告；如未经审计，请提供近三年的资产负债表、利润表和现金流量表3公

15、司法第一百六十五条、企业年度检验办法第七条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注59最近一期的财务报表（含资产负债表、利润表和现金流量表）3请关注净资产60尚未履行完毕的借款合同和相关担保合同 （根据 本表资产状况的调查要求已提供相关资料的除 外）161近三年金融债务借贷和归还情况的说明362为其他方提供担保涉及的主债务合同、担保合 同、登记证明文件（根据本表资产状况的调查要 求已提供相关资料的除外） 、企业权力机构同意 对外提供担保的决议或决定263借款资金详细使用计划3诉讼、仲 裁、行政处罚 情况64正在审理的企业作为原告、被告、第三人或与企业有关的诉讼、仲裁案件材料及相关司法文书1

16、65正在执行的判决、裁定、裁决、调解书等相关司 法文书166近三年受到的包括环保、土地、税收、工商、劳动、社保等部门作出的行政处罚决定367即将面临的诉讼、 仲裁或行政处罚或者将来可能 涉及诉讼或仲裁的其他情况2其他情况68企业将要实施的重大项目或经营规划相关资料369对偿债能力有重大影响的其他事实资料3注：本表格适用于以房地产业务为主营业务的有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业和国有企业通用要素库国有资产交易分表风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注国有产 权转让 的限制 性条件1转让的企业国有产权应当权属清晰， 权属不明确的产权 不得转让。1企业国有产权转让管理暂行办法 1第六条

17、2存在权属纠纷的产权不得转让。13被设置为担保物权的产权，转让时应当符合担保法 的规定。1应当在 产权交 易所交 易的资 产4企业国有产权应当在依法设立的产权交易机构中公开进 行，不受地区、行业、出资或隶属关系的限制。3转让管理办法第四条5向外商转让企业国有产权应在产权交易市场中公开进行。3关于企业国有产权转让 有关事项的通知 第二条第 一款6受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、 台湾地区的法人、 自然人或者其他组织的， 受让企业国有 产权应当符合国务院公布的 指导外商投资方向规定 及 其他有关规定。3转让管理办法 第十六条7中央企业转让国有资产的， 除按照规定可以采取协议转让

18、的外，应在依法设立的产权交易场所公开进行， 并采取公 开竞价的交易方式。3企业国有资产法 第五十 四条产权交 易机构8遵守国家有关法律、 行政法规、 规章以及企业国有产权交 易的政策规定。3转让管理办法第十条以下简称：转让管理办法风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注应符合 的条件9履行产权交易机构的职责， 严格审查企业国有产权交易主 体的资格和条件。310按照国家有关规定公开披露产权交易信息， 并能够定期向 国有资产监督管理机构报告企业国有产权交易情况。311具备相应的交易场所、 信息发布渠道和专业人员， 能够满 足企业国有产权交易活动的需要。312产权交易操作规范， 连续 3 年没有

19、将企业国有产权拆细后 连续交易行为以及其他违法、违规记录。3在产权 交易所 进行交 易的定 价13采取竞价方式确定。2转让管理办法 第十三条1415产权转让首次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或核准的转让标的资产评估结果。2产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的 90%时，应 当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继 续进行。216企业国有产权转让中涉及职工安置、社会保险等有关费 用，不得在评估作价前从拟转让的国有净资产中先行扣 除，也不得从转让价款中抵扣。217在产权交易市场中公开形成的企业国有产权转让价格， 不 得以任何付款方式为条件进行打折、优惠。2产权交 易所交 易的信 息

20、披露18转让方将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以 上公开发行的经济或金融类报纸和产权交易机构网站上， 公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。3转让管理办法 第十四条19在进行拍卖和招投标以及网络竞价的过程中， 也应依据相关规定进行信息的追踪披露，直至交易完成。3风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注转让价 款的支 付20转让价款原则上一次性付清。3转让管理办法 第二十条21如金额较大、 一次付清确有困难的， 可以采取分期付款 的方式。322采取分期付款方式的， 受让方首期付款不得低于总价款 的 30%，并在合同生效之日起 5 个工作日内支付；其余 款项应当提供合法的担

21、保， 并应当按同期银行贷款利率 向转让方支付延期付款期间利息， 付款期限不得超过 1 年。2转让的 审批23国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有产权转 让。2转让管理办法 第二十五 条、第二十六条24转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位的， 应当 报本级人民政府批准。225履行出资人职责的机构所出资企业决定其子企业的国 有产权的转让。2风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注26重要子企业的重大国有产权转让事项， 应当报同级国有 资产监督管理机构会签财政部门后批准。227涉及政府社会公共管理审批事项的， 需预先报经政府有 关部门审批。228转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化

22、或实 际控制权转移的， 应同时遵守 国有股东转让所持上市 公司股份管理暂行办法等的规定。2转让管理办法 第二十七 条挂牌期 间成交29挂牌期间不得成交。2可采取 协议转 让的交 易30对于国民经济关键行业、 领域的结构调整中对受让方有 特殊要求的，企业实施资产重组中将企业国有产权转让 给所属控股企业的国有产权转让， 经省级以上国有资产 监督管理机构批准后，可协议转让。3转让管理办法 第三十条31各级国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业内 部资产重组中确需采取直接协议转让的， 可采取协议转 让方式。3关于企业国有产权转让 有关事项的通知第一条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注32在

23、国有经济结构调整中， 拟直接采取协议方式转让国有 产权的，应当符合国家产业政策以及国有经济布局和结 构调整的总体规划。3关于企业国有产权转让 有关事项的通知 第一条第 一款33受让方的受让行为不得违反国家经济安全等方面的限 制性或禁止性规定， 且在促进企业技术进步、 产业升级 等方面具有明显优势。334标的企业属于国民经济关键行业、 领域的，在协议转让 企业部分国有产权后，仍应保持国有绝对控股地位。335各级国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业内 部的资产重组中，拟直接采取协议方式转让国有产权 的，转让方和受让方应为所出资企业或其全资、 绝对控 股企业。336如果在产权交易市场经公开征集只

24、产生一个受让方或 按照有关规定经国有资产监督管理机构批准的， 也可以 采取协议转让的方式。3转让管理办法 第十八条协议转 让的批 准权限37各级国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业协 议转让事项的批准权限， 按照转让方的隶属关系， 中央 企业由国务院国资委批准， 地方企业由省级国资监管机 构批准。2关于企业国有产权转让 有关事项的通知 第一条第 二款风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注38相关批准机构不得自行扩大协议转让范围， 不得下放或 分解批准权限。2协议转 让的价 格39协议转让项目的转让价格不得低于经核准或备案的资 产评估结果。2关于企业国有产权转让 有关事项的通知 第一条

25、第 三款40以经公开征集只产生一个受让方而采取协议转让的， 转 让价格应按本次挂牌价格确定。2关于企业国有产权转让 有关事项的通知 第五条第 二款通用要素库招投标分表风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注必须招 标的项 目1在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目（包括项目的勘 察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料 等的采购），在合同估算价达到本分表第 2 项规定的标准时，必 须进行招标：（一） 大型基础设施等关系社会公共利益、公众安全的项目， 包括：1. 煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；2. 铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交 通运输项目；

26、3. 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；4. 防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、 水利枢纽等水利项目；5. 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处 理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；6. 生态环境保护项目；7. 其他基础设施项目。（二） 公用事业等关系社会公共利益、 公众安全的项目， 包括：1. 供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2. 科技、教育、文化等项目；3. 体育、旅游等项目；4. 卫生、社会福利等项目；5. 商品住宅，包括经济适用住房；6. 其他公用事业项目。（三） 全部或者部分使用国有资金投资的项目，包括：1招标投标法第三条；工 程建

27、设项目招标范围和规 模标准规定（2000年）第 二条至第七条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注1. 使用各级财政预算资金的项目；2. 使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；3. 使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实 际拥有控制权的项目。（四） 全部或者部分使用国家融资的项目，包括：1. 使用国家发行债券所筹资金的项目；2. 使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；3. 使用国家政策性贷款的项目；4. 国家授权投资主体融资的项目；5. 国家特许的融资项目。（五） 使用国际组织或者外国政府贷款、 援助资金的项目， 包 括：1. 使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织

28、贷款资金的项目；2. 使用外国政府及其机构贷款资金的项目；3. 使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注2前款所列项目达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单项合同估算价的 200 万元人民币以上的；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100万元人民币以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于第（一） 、（二）、（三）项规定 的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。13法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的， 依照其规定。1可不招 标

29、的项 目4建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者 其建立艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不 进行招标。3工程建设项目招标范围 和规 模 标准规定（ 2000 年）第八条公开招 标5依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资 金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。1工程建设项目招标范围 和规 模 标准规定（ 2000 年）第九条、招投标法第十 一条可不公 开招标6国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖 市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院 发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进 行邀请招标。3各省、

30、自治区、直7省、自治区、直辖市人民政府根据实际情况，可以规定本地区 必须进行招标的具体范围和规模标准，但不得缩小本规定确定 的必须进行招标的范围。2工程建设项目招标范围 和规 模 标准规定（ 2000 年）第十条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注辖市的 特殊规 定规避招 标8任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者 以其他任何方式规避招标。2招标投标法第四条限制投 标人资 格9依法必须进行招标的项目，招标投标活动不受地区、部门的限制，不得对潜在投标人实行歧视待遇。3招标投标法 第六条、第 十八条、第二十条、第三十 一条10任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统

31、以外的 法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投 标活动。311招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。312招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。313招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人 之间的竞争。3投标人 数最低 限制14投标人少于三个的，招标人应当重新招标。2招标投标法第二十八条招标项 目前置 审批15招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先 履行审批手续，取得批准。2招标投标法第九条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注招标人 资金16招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来

32、源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。3招标代 理机构 资格17招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务 的社会中介组织。3招标投标法第十三条、第十四条18招标代理机构应当具备下列条件： （一）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金； （二）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量； （三）有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的 技术、经济等方面的专家库。319招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或 者其他利益关系。3公开招 标的招 标公告20招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进 行招标的项目，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他

33、媒介发布。3招标投标法第十六条21招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数 量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。3邀请招 标的投 标邀请 书22招标人采用邀请招标方式的，应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。3招标投标法第十七条23投标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、 数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。3招标文 件的内24招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文 件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、3招标投标法第十九条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注

34、容投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订 合同的主要条款。25国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。326招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。3保密信 息27招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、 数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。2招标投标法第二十一 条、第二十八条、 第三十七 条、第三十八条、 第四十四 条招标拍卖挂牌出让国有 建设用地使用权规定 （2007 修订） 第十条28招标人设有标底的，标底必须保密。229招标人收到投标文件后，应当签收保存

35、，不得开启。230评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。231招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进 行。232评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文 件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其 他情况。2招标文 件的澄 清和修 改33招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当 在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面 形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标 文件的组成部分。2招标投标法第二十二条投标文 件制作 期间34招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是， 依法必须进行招标的项目，

36、自招标文件开始发出之日起至投标 人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。2招标投标法第二十三条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注投标文 件内容35投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当 对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。2招标投标法第二十七条、第三十条36招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的 项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项 目的机械设备等。237投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标 项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文 件中载明。2投标文 件的澄 清38评标委员会可以要求投标人

37、对投标文件中含义不明确的内容作 必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的 范围或者改变投标文件的实质性内容。2招标投标法第二十二 条、第三十九条招标拍卖挂牌出让国有 建设用地使用权规定 （2007 修订） 第十三条投标文 件提交 期限39投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投 标文件送达投标地点。2招标投标法第二十八条、第二十九条40投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、 修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、 修改的内容为投标文件的组成部分。241在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件， 招标人应当拒收。2联合体

38、投标42两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标 人的身份共同投标。2招标投标法第三十条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注43联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应 当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体， 按照资质等级较低的单位确定资质等级。244联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工 作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。245联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。2公平招 投标及 评标46投标人不得相互串

39、通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。2招标投标法第三十二 条、第三十三条、 第三十八 条、第四十三条、 第四十四 条47投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益 或者他人的合法权益。248禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中 标。249投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。250任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。251在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案 等实质性内容进行谈判。252评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物 或

40、者其他好处。2开标时 间及地 点53开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间 公开进行3招标投标法第三十四条54开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。3风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注开标程序开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。3招标投标法第三十五 条、第三十六条、 第四十一 条招标拍卖挂牌出让国有 建设用地使用权规定 （2007 修订） 第十三条开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件 的其他主要内容。355招标人在招标文件要求提交投标文件

41、的截止时间前收到的所有 投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。356开标过程应当记录，并存档备查。3评标主体57评标由招标人依法组建的评标委员会负责。3招标投标法第三十七 条、建设部关于加强房屋 建筑和市政基础设施工程 评标专家管理的通知 第二 条评标委 员会的 组成58依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有 关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数， 其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。359专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同 等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直 辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招

42、标代理机构的专 家库内的相关专业的专家名单中确定。360一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招 标人直接确定。3风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注61与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已 经进入的应当更换。362建设行政主管部门及其所属的工程招投标监管机构的工作人员 不得担任评标专家，不得参加房屋建筑和市政基础设施工程的 评标工作。3中标人条件63中标人的投标应当符合下列条件之一：（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评 价标准；（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投 标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。3招标投标法第四十一

43、 条、招标拍卖挂牌出让国 有建设用地使用权规定 （2007 修订） 第十四条中标通 知书64中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。3招标投标法第四十五条第一款65中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。266中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。2按中标 文件签67招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。3招标投标法第四十六条 第一款、房屋建筑和市政风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注署合同68招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性

44、内容的其他协 议。2基础设施工程施工招标投 标管理办法第四十七条转让中 标项目69中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不 得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人 转让。2招标投标法第四十八条中标项 目的分 包70中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部 分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当 具备相应的资格条件，并不得再次分包。271中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项 目承担连带责任。3通用要素库担保分表风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注担保人1国家机关和以公益为目的的事业单位、社会团体、企业 法人的职

45、能部门、 未经法人书面授权的分支机构不应作 为担保人（法律法规另外规定的除外） 。1担保法第十条、 担保法解 释第三条、第十七条、第十八 条、2预购商品房贷款抵押的， 商品房开发项目应符合房地产 转让条件并取得商品房预售许可证， 抵押权人应取得生 效的预购房屋合同。2城市房地产抵押管理办法第二十条担 保 物通 用3不得以法律、法规禁止流通的财产或者不可转让的财产 设定担保1最高人民法院关于适用中华 人民共和国担保法若干问题的 解释 2第五条抵 押 物4下列财产不得抵押： 土地所有权； 耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用 权【但下列土地使用权可以抵押：抵押人依法承包并经 发包方同意

46、抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土 地使用权以及以乡（镇） 、村企业的厂房等建筑物抵押 的，其占用范围内的土地使用权同时抵押】 ； 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会 团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施； 所有权、使用权不明或者有争议的财产； 依法被查封、扣押、监管的财产； 权属有争议的房地产； 列入文物保护的建筑物和有重要纪念意义的其他建筑1担保法第三十四条第（五） 项、第三十六条第三款、 物权 法第一百八十四条、 城市房 地产抵押管理办法第九条、第 四十六条2以下简称：担保法解释风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注物； 已依法公告列入拆迁范围的房地产；

47、 依法不得抵押的其他财产。5抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值。1担保法第三十五条第一款6以农作物和与其尚未分离的土地使用权同时抵押的， 土 地使用权部分的抵押无效。1担保法解释第五十二条7以经法定程序确认为违法、违章的建筑物抵押的，抵押 无效。1担保法解释第四十八条8以存在留置权的财产作为抵押物的， 留置权人优先于抵 押权人受偿。3担保法解释第七十九条9抵押人以具有土地使用年限的房地产设定抵押的， 所担 保债务的履行期限为超过土地使用权出让合同规定的 使用年限减去已经使用年限后的剩余年限。2城市房地产抵押管理办法第十八条10乡镇、村企业的建设用地使用权不得单独抵押。1物权法第一百八十三

48、条11以乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押。312法律、行政法规禁止转让的动产不得出质。1物权法第二百零九条质押物13以著作权出质的， 由出质人和质权人向国务院著作权行 政管理部门办理出质登记。2著作权法 第二十六条14发放土地储备贷款，主要是以土地储备公司 （中心 ）土地 使用权质押，以土地使用权出让收益为未来还款保障。3关于加强土地储备贷款和城 市基础设施建设贷款风险提示 的通知第一条15应当订立书面保证合同1担保法第十三条保证合 同的订 立16明确约定保证期间或最高额保证。 存在最高额保证时，未约定保证期间的，保证人可以随 时书面通知债权人终止保证合同， 保证人仅对通知到债1担保法第二十七条风险源序 号风险识别要素风险等级法律依据备注权人前所发生的债权承担保证责任。17除保证人知道或者应当知道的外，对以新还旧的主合 同，保证人不承担保证责任。1担保法解释第三十九条第一款18主合同当事人不得双方串通，骗取保证人提供保证。1担保法第三十条第（一）项保证合 同的履 行19保证期间，债权人许可债务人转让债务的，应当取得保 证人书面同意，否则保证人不再承担保证责任。1担保法第二十三条20除保证合同另有约定， 债权人与债务人协议变更主合同 的，应当取得保证人书面同意，否则保证人不再承担保