理性选择理论

1、理性选择理论：社会学研究的新视野也囹面也更作者:周长城自本世纪五十年代以来，社会学研究一改对经济学方法冷漠的态度，开始对经济学的根本理论和根本方法颇为注意，并把它们运用到社会学的研究之中。1而今天，用经济学的根本方法研究社会学问题是社会学界的新趋势。最为著名的是美国芝加哥大学的经济学和社会学教授加里贝克尔(Gary Becher)的研究，贝克尔抱守“经济人的信条， 坚持用经济人假设， 即寻找最大利益的理性代表之 假设，解释人类的行为，坚信市场机制能够比其它人为组织更好地解决大多数经 济和社会问题。理性选择理论(Rational Choice Perspective)那么是社会学用经济学的方法研

2、究社会学问题最为重要的理论之一。理性选择理论的核心观点是人以理性的行动，以满足自己的偏好，并使效用最大化。理性选择理论的出现说明当今社会科学的研究呈跨学科态势。对理性选择理论的奉献应分别归功丁社会学、政治学和经济学这三门不同的学科。社会学对理性选 择的奉献最早始丁乔治霍曼斯(George Homans)的?交换的社会行为?,他运 用社会心理学家的群体动力学以及其它理论重新解释了小群体的行为，从而构建了社会交换的形式。霍曼斯的开山之作为学者们在以后的社会心理实证研究中提 供了社会交换的理论根底，随后，布劳(Peter Blau)在其著作中运用社会交换思 想研究了正式组织以外的非正式组织的社会交换

3、。2政治科学引进理性选择理论几乎与社会学同步，首先是阿诺(Kenneth J.Arrow)把理性选择理论应用丁福 利经济学，其主要思想反映在他的著作?社会选择与个人价值?之中。虽然此书 发行丁1915年，但是由丁领域的限制，没有在其他学科产生影响。阿诺的学生 唐斯(Anthony Downs)在?民主的经济理论?一书中涉及了政治系统，唐斯的著 作反映了新古典经济学在政治科学中更广泛的应用。布坎南和塔洛克的?赞同微 积分?、奥尔森(Mancur Olson)的?集体行为的逻辑?相继问世，同时?公共选 择?期刊出版，这些都说明学者们在政治科学研究领域广泛地使用了理性选择理 论。 需要说明的是布坎南

4、、 奥尔森等多为经济学家，但他们研究了政治科学。换 句话说，上述著作、期刊尽管不届丁社会学领域，但都涉及社会学中源丁霍布斯 及其他社会契约理论家的最经典的集体决定问题，因此，这些研究吸引了许多社会学家，并导致了大量的社会学家的研究成果问世。3虽然理性选择理论也源丁新古典经济学的假设，然而，理性选择理论却广泛地用丁经济学以外的领域。加里贝克尔的?歧视经济学?是理性选择理论的早期运 用的例证。贝克尔在人力资源、犯罪、家庭等方面的研究中也广泛应用理性选择 理论。受贝克尔的影响，一些经济学家也开始在贝克尔研究的领域以及其他社会 学领域广泛地运用理性选择理论。弗朗克(Robert Frank)在“选择权

5、力 一文中 分析了涉及个人择业的社会系统，他指出，一个人选择工作时不仅仅考虑自己工 资的多少，而且还考虑同一公司中与其他人工资比照的情况；威廉姆森(Williams-on)和一些新制度主义者也考察了其他方面。1984年，阿克塞尔罗德(Axelrod)出版了?合作的进化?一书，受阿克塞尔罗德 的影响，理性选择理论的后期开展引入了进化博弈论，并将博弈论作为社会理论开展的工具。社会学家钟情丁博弈论的原因是博弈论涉及交际和社会结构的假 设，同时也因为博弈论中行为者相互模仿对方的偶然行为，另外，行为的结果在博弈论中可作详细的解释，因而社会学理性选择理论范式被广泛接受。 理性选择 理论用于宏观社会始于19

6、83年，然而，宏观社会学中的历史和其他方面的研究 似乎是理性选择理论应用的重要领域，主要原因是由于这种研究关注社会系统功 能或变迁的解释，而社会学的其他研究仅仅强调个人行为的解释，由此可知，理性选择理论不适合非理性的个人行为。随着?理性与社会?期刊的出版(1989年)和1990年国际社会学协会理性选择 研究分会的诞生，理性选择理论开始完全进入运用阶段。?理性与社会?杂志是一本刊登理性选择理论运用的最高级别期刊。科尔曼于1990出版了?社会理论的根底?，在该书中，科尔曼试图用理性选择范式研究传统的社会学问题。著名 社会学家罗伯特默顿(Robert Merton)评价该书时说：“自半个世纪前帕森斯

7、 所著?社会行为的结构?问世以来，这本书是有关社会理论的一部最重要的著 作。科尔曼教授在分析批判传统社会理论的根底上，创立了新的社会行为理论。他对法人行为动者的分析，是具有深远影响的新思维，4可见这部著作的伟大意义。该书1992年获美国社会学学会的著作奖。“行为这一概念在理性选择理论中十分重要，尽管“行为源于新古典经济学，但理性选择理论与新古典经济学有着明显的不同。如社会组织、社会制度在社会学理性选择理论中扮演着十分关键的作用，假设在一个把个人行为转变为系统结果 的模式中，社会组织和社会制度是给定的；在其他情形下，社会组织和社会制度 是未定的。另外，社会学家感兴趣的是理性的个人为什么使社会制度

8、和社会组织 产生，乂如何维持其运转。作为社会学研究的新视野，理性选择社会学有着广泛的应用。这里不讨论其一般 的应用，而只讨论理性选择社会学在经济活动中的应用， 因此，所讨论的理性选 择理论并非等同于解释与分析社会学问题的理性选择理论。 经济社会学中的理性 选择理论有八个关键的要素,其中四个要素源于新古典经济学,其余要素源于社 会学。pagesplitxx一、来自新古典经济学的四个关键要素(一)方法论的个人主义(methodological individualism)理性选择理论并不是一种解释行为的理论，而是一种解释和说明社会与经济系统 之功能发挥的理论。从结构上讲，理性选择理论包括行为者和系

9、统这两个层面。 将理性选择理论社会学与行为经济学加以比拟，可把握理性选择理论社会学的特征。新古典经济学注重从简化的公设中推导出其应用范围，新古典经济学假定信息是完全的，那么从系统层面到行为者层面的转化看成是需求价格与供应价格之 间的信息转换；假定个人是理性的，那么行为由效用最大化公设决定。行为经济学 研究个人偏离理性行为的心理异常行为，社会学中的理性选择理论相对新古典经 济学而言，也在行为经济学研究的领域探索。理性选择理论注重从行为者层次向 系统层次的转化，同时接受新古典经济学中行为者层次的理性假设，由此来考察 社会失范。行为经济学认为心理失范是系统偏离了个人理性所致；社会学理性选 择理论认为

10、失范是系统偏离了新古典经济学的完全市场的假设所致。公共物品问题是社会失范的典型例子，所有个人理性行为的结合便产生一种并不是所有人都 希望但乂不可能由个人理性行为单独得出的结果，默顿称之为“有目的行为的不期望之结果。社会学中理性选择理论的特征是局部个人理性假设的综合以及用 具有内生和外生的社会结构替代完全市场的假设，而且这种社会结构把个人蕴藏于系统之中。在此结构中，决定的必然结果是潜在的集体既得利益，但缺少社会 结构把潜在集体成员整合为一个行动者。为了使行为满足个人利益，个人就损害 他人的利益，而这种被损害的利益是全体成员所共享的。社会学理性选择理论在多数情形下并不关心从微观到宏观运动中的社会结

11、构存 在与否，然而却关注决定宏观结果的社会结构的存在(一般以稳定的制度形式表现)。从特征上讲，为了与新古典经济学中完全市场中假设的社会结构相一致， 这种社会结构并不分化。(二) 行为者最优化原理(the principle of actor optimization)有别于新古典经济学的假设是个人行为效用最大化，更广泛地说，假设个人是目标导向的，一旦目标确定，就认为所采取的行动是到达这一目标最有效的。在理性选择理论中，尽管假设的范围可宽可窄，但却是社会学理性选择理论的推导其 使用范围的源泉和基点。 可用一个简单的例子来说明， 人们可能成认公共利益的 鼓励结构，一个人得到的利益取决于所有参与者的

12、奉献，很少仅取决于自己的行为不依赖他人的行为。对理性选择理论而言，以上论述可得出推论，即尽管公共 利益的好处大大超过奉献的代价，那么除非自己奉献所得到的好处比他所付出的 代价大得多，假设没有一种附加鼓励，一个理性的人将不再作奉献。由此得出的另 一推论是公共物品不会自愿供应， 这一推论可解释一些社会现象，如为什么人们 不主动交纳税款等问题。(三) 社会优化(social optimum)理性选择理论中，行为者最大效用原理是行为者层面的概论，而且最大效用原理 是驱动系统的引擎。社会优化那么是理性选择理论中系统层面的概念，社会优化在理性选择理论和功能主义理论中具有不同的作用，在理性选择理论中，如果双

13、方自愿交换没用外在影响的资源，双方均能获取较多的利益，没有任何一方被伤害。 如果这种交换发生在非竞争性的结构中， 交换率将在一定范围内浮动。在这种结 构中，所有使双方获利的交换完成后，便到达一种最正确状态，这种状态就是社会 优化(或称帕累托优化)。当系统中的个人按效用最大化原那么行动时，帕累托优 化可能出现也可能不发生。社会优化是行为的可能结果，而不是行为的引擎；相 反，在功能主义理论中，社会优化是驱动系统的引擎。功能主义理论的主要公设表述为社会系统的行为是为了维持其自身的存在，即产生社会优化。功能主义理论用社会自动平衡原理(homeos-tatic)解释社会制度， 换言之，靠社会制度维持系统

14、的优化状况从而完成其功能。戴维斯(Davis)和摩尔(Moore)对分层系统的解释是一个典型的例子，他们认为由于职业在维持系统 方面的重要性不同，所以，不同职业得到不同的报偿。由此可知，理性选择理论与功能主义理论具有相同点，也有不同点。相同之处在于两者共享同一公设，即在特征上社会是自动平衡的。不同点在于功能主义理论 的社会平衡原理用来解释行为的系统层面；而理性选择理论的社会平衡原理用在 低于解释系统的层面。由此可知，功能主义不能解释与说明个人的衰竭与偏好的 改变，但能解释系统的破坏与变化；理性选择理论那么不能解释系统的破坏与变化。 同时，理性选择理论要求除构造社会系统理论的公设外的附加要素。由

15、于理性选择理论是两个层面的理论，所以有两个附加要素，一个是显示有关个人宏观或系 统层面的效果要素关系；另一个是微观层面的行为的宏观层面效果要素关系，即个人行为的结合而产生的系统效果。(四) 系统均衡(system equilibrium)在理性选择理论中，社会均衡(亦称纳什均衡)是独特的概念，而且不同于社会 优化。社会均衡是一个由所有参与人的最优战略组成的战略组合，也就是说，在给定别人战略的情况下，没有任何单个参与人有积极选择其他战略，同时也没人去积极地打破这种均衡。换言之，均衡是缺乏改变鼓励的结果。社会均衡和社会 优化的区别可由两人游戏来说明，在游戏中，两人的结果均取决于双方的行动， 参与者

16、一方控制着对方的结果，自己的结果也由对方控制。也就是说，个人的效 用函数不仅取决于自己的选择，还依赖对方的选择，个人的最优选择是对方选择 的函数。图一说明了满足上述条件的行为结构。 图中每个格子中的第一个数字表 示行为者A的报偿，第二个数字是行为者B的报偿。假设行为者A采取行动2,那 么A可使自己的境况改善一个单位；同样，假设行为者B采取行动2而不采取行动1,那么B可使自己的境况也改善一个单位，行为者A的境况那么恶化两个单位。 在这种结构中，均衡是行为者A和行为者B都米取行动2的状态，此时两者的报 酬都是零，这是唯一的双方都无意改变的状态。 由社会均衡定义知道，此时构成 了社会均衡。社会优化那

17、么是行为者A采用行动1,行为者B采取行动1的状态， 两者都比其中之一采取行动2时的境况好。社会均衡与社会优化的不同之处在于集体行为和个人行为的不同。理性选择理论中的社会均衡源于个人行动的相互影响； 而社会优化是一种结果，这种结果是以 没有一人境况变坏，而且使一些人境况更好为目标，在某人的指导下集体取得的。 在有些行为结构中，社会优化也会与社会均衡凑合在一起； 有些情形下，两者会 截然不同。社会均衡可能有几种不同形式，但那仅仅只是社会优化的子集；同样, 社会优化有几种不同的形式，也只是社会均衡的子集。社会优化与社会均衡的区 别是理性选择理论的显著特征，这种区别再次说明理性选择理论与功能主义之间

18、的不同。在功能主义中，社会均衡就是社会优化，社会优化也是社会均衡pagesplitxx二、来自社会学的四个关键要素上述讨论的来自新古典经济学的四个关键要素把理性选择理论与其他社会学理 论区别开来，下面谈论来自社会学的四个关键要素， 它们将把社会学理性选择理 论与新古典经济学区别开来。一放弃控制而获得效用新古典经济学关注的是稀缺资源在追求效用最大化的个人之间的分配，其假设 是：一个人假设能获得对资源的控制，那么他能获得效用；假设失去对资源的控制，那么 失去效用。在此假设下，一个人仅仅当他获得对某种喜欢物品的控制时才从事交 换。但也有个人单方面放弃对资源控制而获得效用的可能，一个人放弃对自己行动的

19、控制而获得效用即是一例。假设一个人认为将自己的控制转让给另一个人能得 到更好的结果，那么把自己的控制转让给另一个人的行动是理性行为。 一般来讲， 一个人可由另一个人影响他自己；或者信任另一个人的判断而不相信自己的判 断；或者放弃对自己行为的权力；或者追随其他人的行为。在这些情形下，一个 人都放弃了自己行为的控制权或对其他人的控制权。这样的转让、信任、影响是所期望的，尤其在信息不完全或者信息稀缺时， 也就是说，当一个行为的结果有 相当大的不确定性时。在上述情形下，系统可能发生大的变化，变化之一是由一伙独立个人向权威结构 形成转变，当一伙人把他们行为控制权转让给一位超凡脱俗的领导时，超凡权威便形成

20、了；系统的另一种变化是朝着没有均衡过程的失稳系统变化。由于单方面放弃对一种行为的控制，资源不再是“稀缺的，而且不需均衡，追随投资专家 的投资者就是这方面极为恰当的例证。在一定情形下，可能导致系统失稳或失控C如果人们不仅转让行为控制权给一位领导人物，而且还观察其他人决定转让控制 权给一位领导人物,那么滚雪球效应极可能发生。在不稳定的条件下，上述行为 都可能是理性行为。然而，在一个行为系统中，这种理性行为将引起系统极度的 不稳定，将产生流行、时髦、疯狂、恐慌、妄想和崩溃。在经济行为中这些现象 比非经济行为更重要，特别在股市和期货市场产生的那么更为恐怖。二 社会资本社会资本是非正式社会组织的一个方面

21、，这种非正式组织为一个或者更多的行动 者构成了一个可生产性的资源。社区中特有的文化和学校强有力的规那么对教育孩 子的父母来讲，构成了一种社会资本；研究生期间的同一研究小组的同学为每位 成员的研究训练提供了社会资本；朋友、熟人之间的网络是一个人工作的社会资 本。个人也许会在社会资本方面进行理性的投资， 朋友、熟人关系的形成就是社会资 本的投资。然而，由于社会资本的公共物品特性， 社会资本的多数形式将会是投 资缺乏。社会资本本质上是社会性的，而且社会资本的多数形式是通过几个或者 更多的人的共同行为而存在的。每个人的不同决定对其他人也有相同的结果。 一 户人家为了寻找较好的时机，决定自原居住的社区迁

22、出。由于社会资本是由人与 人之间的各种关系构成的，迁出那么切断了与原有的某些关系的联系， 原社区的居 民可能遭受损失，因为他们无法控制这种原有关系的中断。这种损失削弱了协助 法律发挥作用的各种标准和惩罚措施，也削弱了帮助父母和学校教育孩子的各种 标准。在社区内部，每个家庭由于他们无法控制的关系中断所遭受的总体损失大 于他们自己可以控制的极少数决定中获得的利益。 然而，对一个家庭而言，它从 可控制的决定中获得的利益远远超过这些决定可能为它造成的最低程度的损失。社会资本取决于社会结构的财产,尤其取决于社会网络的启闭、社会关系的继续 和关系的复杂程度、关系的多样性等。因此，一定的社会结构产生广泛的社

23、会资 本。新古典经济学忽略社会结构的存在， 将社会结构视为内生的。而社会学理性 选择理论在分析系统功能时毫不犹豫地称社会结构为外生的。pagesplitxx三 权力的社会来源在新古典经济学中，权力是不被注意的，但是在理性选择理论中，权力的分配和 权力的来源那么是十分重要的问题。在既定的情形下，理性行为取决于权力的分配，然而，如同社会过程有结果一样，权力有其来源。个人借助于集体共同建立的权 力分配从而理性地行动以提高自己的所得利益， 从这里可以看出，行为有其等级 制度，在这种等级制度中，一个层面的行动决定低级层面的权力。在新古典经济 学中不被重视而在理性选择理论中处于举足轻重位置的权力的社会来源

24、的另一 特征是冲突。权力的社会分配导致了不同利益群体的产生，从另一角度讲，不同 利益之间冲突应届理性选择的分支公共选择研究的范围。从这点看，理性选择以新古典经济学为研究起点，但却解决新古典经济学以外的问题。四 制度不同于新古典经济学的理性选择理论的第四个元素是制度的中心性。 新古典经济 学不研究制度；在古典经济学中，完全市场是一种制度，但与其说完全市场在新 古典经济学中视为制度，还不如说完全市场作为假设存在于新古典经济学中， 因 为完全市场作为制度在完成父换后的市场结活的价格层面上就解决了。制度在理性选择理论中扮演两种角色，一种角色是在从个人行动者层面到产生系 统的结果中，制度把个人的行动结合在一起。这样，市场