2016上半年风险管理总结

1、2016年上半年度风险管理总结和下半年风险管理工作方案一、上半年度风险管理工作总结1 风险管理工作开展的总体情况 ；2016年上半年，国际公司市场部门风险管理与部控制工作在集团公司的指导和公司领 导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了一定的成绩。2. 风险管理制度建立情况；1推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照集团公司工作规那么和根本管控制度，形成了部门治理构造和权力运行机制，建立了规、有序、受控的治理模式。2建立健全全面风险管理与部控制制度体系以集团公司风险管理理念为核心，加大对全

2、面风险管理与部控制体系管理制度的制定 和完善力度。3 风险识别评估情况；公司决策层对于部门全面风险管理与部控制体系建立工作给予了充分的肯定和支持。市场部领导层非常重视企业的全面风险管理与部控制工作，国际工程公司作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。按照集团公司管理层和职员对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与部控制体系建立工作，制定全面风险管理与部控制体系建立的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建立的关键性成果，全面风险管理与部控制体系建立进展较快，成效明显。4 年度重大风险及重点工程风险管理情况包含对风险管理策略的有效性和合 理

3、性的评价、风险管理解决方案的评价等1国际经营风险公司在上半年实施稳健的国际业务优先开展战略，在业务组合中突出国际业务的重要 地位，进一步稳固和开展东南亚市场，积极开拓南美市场，在欧洲、北美市场占据一定份额，提升国际经营层次和国际经营质量，将国际业务开展成为具有较强的竞争力，较高创利能力的业务。此外，国际公司积极开展国际业务风险辨识，客观分析国际业务风险分布情况，重点 对国际业务所面临的政治风险、工程风险、资金与投资风险、平安风险进展分析、评价，并 采取有效应对策略和解决方案。如针对政治风险，公司通过加强对境外人员和机构的平安保卫工作，通过完善应急处理机制，制定快速反响、统一指挥、整体配合、平安

4、等四项处突发 事件的工作原那么，并要求各驻外机构要认真贯彻落实，提高驻外机构应对突发事件的能力，通过要求各驻外机构建立健全平安保卫员制度、平安教育制度、值班制度、报告制度、与我 国使馆和当地政府、 警方、业主的联系制度、 雇用当地人员审查制度等，有效防和化解政治 风险。2生产要素价格波动风险公司市场部密切跟踪市场生产要素市场价格变动，开展生产要素价格波动分析，加强 对生产要素供给商的选择、控制，合理选择战略合作供给商，降低生产要素价格波动造成的 影响。公司进一步加大集团围的设备物资集中招标采购工作的深度和力度，扩大集中招标采 购的围，充分发挥集中采购的优势，确保产品质量，降低采购本钱。拓宽国际

5、国劳务队伍引入渠道，筹建社会外部劳务队伍用工平台。3行业竞争风险公司坚持“优质工程、规效劳、合理价格、公平条件、互利双赢、和谐开展的市场营销理念，及时根据市场开展需要， 补充修正营销策略。 坚持实施“前沿营销与高端营销联 动、重视高端营销，坚持工程前期阶段营销与工程全生命周期营销结合、着眼工程全生命周期营销，坚持工程协调与价格协调统一， 坚持市场份额与营销效益并举、 强调营销效益'的 营销策略。公司有方案的组织开展竞争对手情报收集和分析工作，加强对竞争对手的了解和掌握，取长补短，知己知彼，及时、有针对性地调整和创新市场营销思路和方法，提升公司市场竞争能力。公司针对国房建工程定额水平与国

6、劳动力本钱、主要材料价格急剧上涨的不相匹配， 注重统筹协调过程中的价值效劳能力提升，特别是注重价格的控制与指导，有力提升了营销质量，增强了公司市场竞争能力。公司定期开展经营活动分析工作，注重国资委对中央企业考核指标的分析，注重部纵 向对标、外部横向对标分析，注重分析问题和解决问题，树立公司良好形象。5 风险管理信息化情况；集团公司现阶段重点筹划“四五战略规划， 打造“四库一平台建立， 建成一个决策支持系统，推行一套信息化绩效考核体系。在各信息系统规划建立过程中，公司十分注重把企业的管理模式、管理流程和风险管理工作严密结合。通过在信息系统中规并固化业务管理流程，在业务流程的关键环节设风险监控点，

7、控制关键节点的审批，切实提升了企业的风险管控能力和管控水平。6. 风险管理文化建立情况；为提升全体员工的风险管理意识，促进风险管理工作的有效推进，公司组织一系列风险管理相关的培训，如组织对平安管理责任人的培训，加强公司平安生产、 质量管理方面责任人履行工作职责的理念传播； 组织对全面风险管理与部控制管理人员的全面风险管理与部控 制根底知识、实务操作的培训，提高集团公司围对全面风险管理与部控制的管理意识。此外,公司在上开辟了全面风险管理与部控制专栏，在报纸上登载专题知识讲座， 广泛宣传开展风险控工作的作用意义、政策文件、工作信息，为体系建立创造良好的舆论气氛。7. 工作中的收获和亮点;1以风险控

8、制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、 合规性、可操作性及文字严谨性等不同角度，对公司的规章制度进展了法律审核。2狠抓招标文件的法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招投标文件评 审，着力抓好招标文件的法律风险防工作。&存在的问题及缺乏。1、风险管理与部控制工作体系建立与公司的开展形势和集团公司的要求相比还有较大差 距。2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，风险管理意识还不够扎实，对风险信息收集、评 估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。3、风险管理队伍的人员构造、能力素质还不能完全适应公司开展的需要。二、下半年度风险管理工作 方案1风险管理体系建

9、立情况涵盖队伍建立、制度、流程、机制、文化等容；1国际化业务运作风险 风险类别：运营风险 风险定义：企业在国际化开展过程中所面临的经营能力缺乏、国际化人才短缺，对 国外的社会、政治、经济、人文等环境前期调研不充分，或受当地政府政策等因素的影响， 导致企业在海外布局、海外经营中出现不利局面，投资回报低于预期，人员平安发生危险， 从而导致企业经济或者声誉遭到损失。 风险产生原因：工程所在国政权的更迭或者所在国执政党的变更，政府对外资的政策发生了变化，给 企业海外经营造成困难。如 2011年利比亚国政治形势恶化，公司工程只能中止，后续进展 不定，对公司海外业务造成较大影响；对当地、文化、管理体制、技

10、术标准和规的理解存在差异，对工程的研究存在片面性 和主观性，对工程技术方案、要求的资源配理解不透彻；海外运营在运营过程中由于经营管理等部问题或外部经营环境问题导致海外运营不 善，如海外业务工程承包模式不适合当地市场、管控模式不合理、管理人员经营能力不强， 管理能力不够等原因，造成财产损失或人员伤亡的风险。 风险造成影响：政治与政策的变化影响企业经营环境和经营方向，一旦发生政治风险，企业将会蒙受 很大损失，并且很难弥补；一旦所在国政策改变，企业必须遵守；社会与治安的动乱影响公司对海外工程资源的掌握和协调，加大海外工程管理难度， 可能产生工程款拖欠或延期支付，影响工程进展及收益；管理不善以及人员配

11、备不到位影响海外工程的进度、平安、质量等，影响海外工程收益,进而影响公司在海外业务领域的开展，可能造成海外投资损失，影响公司战略目标的实现。2.下半年度风险管理工作具体安排 ；按照集团公司全面风险管理规划，2016年全面风险管理工作重点在于集团公司全面风险管理体系的运行固化以及成员企业全面风险管理工作的推进，具体工作方案如下：1编报2016年度全面风险管理报告在集团公司及成员企业层面进展全面的风险调查和评估根底上，汇总分析公司？全面风险管理报告？，在此根底上根据要求完成 ？宝冶集团2016年度全面风险管理报告 ？的编制和呈 报工作。2深入推进全面风险管理与部控制体系建立近年，集团公司着力于搭建

12、总部层面的全面风险管理与部控制体系建立工作，并于XX年出台全面风险管理与部控制三年工作规划报告，坚持“统一规划、分步实施、重点突出、 根底先行、深入推进原那么，开展全面风险管理工作，逐步建立起一整套覆盖企业财务、 投资、资金、质量、平安、合约、海外经营等各环节的综合管理体制，确保风险管理能够融 入到公司的日常经营活动中；将风险管理体系进展纵向深入，鼓励成员企业加强研究，探索出符合自身特色、切实有效的全面风险管理措施，建立和完善涵盖公司全系统的全面风险管理体系。3加大全面风险管理人才队伍的建立机制，锻造良好的风险管理文化近年，集团公司重点培养全面风险管理人才，加强对风险的预测和判断。公司可聘请

13、风险管理方面的专家，对风险管理专职、兼职人员，进展系统的培训，建立以业务管理人员为主体、以外部专家为补充的全员风险管理体系，加强风险的分析和研究， 指导公司找出各项风险点，制定风险防措施。集团公司安排专业人员定期跟进研究国外政治、经济环境和行业形势，并分享国外先进经历，为企业部各经营部门的风险管理工作打造一个更好的信息交流与经历分享的平台。3. 风险管理策略、风险管理解决方案修订情况；1产业构造风险 风险控制目标：保持支柱产业的优势地位加快公司主营业务中高经济附加值业务的进一步开展；实施 全产业链战略，发挥设计、施工、采购一体化优势，严格管控因产业链一体化引起的在风险。 风险管理策略：可采取风

14、险控制、风险降低、风险转移的管理策略：进一步稳固和加大公司在国际、 国主题公园市场的份额， 努力开展房地产业务、根底建立业务、新能源开发等业务，实现公 司多元化开展的目标。 风险解决方案：按照公司整体战略规划，坚持“以工程承包为主体，以能源和资源产业施工为先导， 以房地产开发、装备制造和政府特许经营为增长极，主业突出协同、业务板块专业运营'方针，有目标有阶段的设合理的资源配方案；加快产业升级转型，加快商业模式转型，结合实际情况逐步由冶金建立向房建工业类运营转变；抓住低碳经济的机遇，大力开展绿色新能源，形成新的经济增长点；依托国市场，开拓国外市场；加大部资源整合力度，提高外部资源配能力，

15、促进相关 多元化、布局合理、特色明显的产业构造的形成；在全产业链开展的根底上，选取产业链不同环节的一体化效果进展分析，明晰不同板 块一体化的在风险，制定针对性的措施。如集团公司的设计施工一体化，改变公司变更索赔的形式和效果，很难在集团部进展工程索赔，需要加大对前段设计的要求。 责任部门：主要责任部门：市场经营部 涉及重要业务流程：工程信息收集与梳理流程、非事业部管理企业重大投资工程评审论证流程、事业部管 理企业重大投资工程评审论证流程2国际化业务运作风险 风险控制目标：国际化业务开展的负面影响得到控制，防止企业遭受海外诉讼和国际赔偿乃至影响企 业的经营业务和国际声誉。 风险管理策略：在认真研究

16、国际战略且利用相应的风险控制和风险降低和风险转移的根底上坚决不移 的继续实施稳健的国际业务优先开展战略，逐步实现集团公司多品牌融合，通过合理布局、 充分调研、有效管控等措施控制、降低国际化业务运作风险；通过保险、分包等措施转移“走 出去风险。 风险解决方案：进入市场前分析考虑技术、合作方资信、所在国政府监管、市场环境变化等各种风险 因素，以积极态度和审慎原那么开拓新市场；以稳健原那么和效益导向承接新工程，在投标、合同谈判、签署时，在合同有关条款 对风险变化分担进展约定；强化公司对国际业务的战略管控，加强对营销规划、营销网络、资源统筹、工程履约 指导和效劳、督察、重大合同风险、财务风险和经营风险

17、等方面的管控；整合驻外机构和营销渠道，统立海外经营网络和办事机构，形成“中国电建品牌引 领下的多品牌营销模式， 使之更适应现阶段国际业务布局需求，从组织、技术、管理、人才、资金等方面加强国际区域市场营销；强化对海外工程巡查监管，并在资源配、外事审批、信息传递等方面加大效劳力度， 并关注市场环境等各种因素变化和潜在风险，为工程履约创造良好外部环境；强化海外运营风险管理，打通风险信息流，使海外工程、业务风险根底信息能够从底层定期集中到总部； 建立沟通渠道，分享海外工程承包业务风险管理经历；同时探索风险管理的具体应用，开展海外工程承包业务领域风险战略与风险理财等方面的研究，并将研究成果推广、落地；正确处理平安与开展的关系，根据最新时势持续完善突发事件应急机制，加大平安投入，从政治的高度确保海外人员生命财产平安；加大对熟悉海外工程的工程管理、技术、法律及商务等复合型人才的引进和培育工作。 责任部门：主要责任部门：市场部协助管理部门：工程管理部、财务部 涉及重要业务流程：境