5103安全风险管理工作程序.

1、安全风险管理工作程序1 目的为均衡地在所有评定的安全风险和那些可控及可缓解的安全风险之间配置资源提供基础。2 引用文件公司安全管理手册3 定义安全风险管理：包括对威胁到公司运行的具有危险后果的安全风险进行评估,以及将该安全风险缓解至合理可行（ALAPP的低的水 平。4 流程图风险管理工作流程图5.1 风险管理的启动 5.1.1 飞行部 SMS 管理小组组长组织部门 SMS 管理小组确定年度风险管理项目，并启动风险管理程序。（填写表 3-15.1.2 安全信息收集完成后经过系统评价后存在新的危险源或无效控制措施的，经飞行部 SMS 小组组长批准后，启动风险管理程序。（填写表 3-15.1.3 对

2、于安全非正常事件经事件调查后存在新的危险源或无效措施的，经飞行部 SMS 小组组长批准后，启动风险管理程序。（填写 表 3-15.1.4 接 SMS 办公室启动风险管理的通知后，启动风险管理程序 5.1.5 每年至少完成一次风险管理项目。5 程序5.1.6 对于跨部门的风险管理项目需提交公司 SMS 办公室进行。5.2 危险源的识别5.2.1SMS 管理小组组长或组长指定的小组成员负责组织部门SMS 管理小组进行危险源的识别。（填写表 3-2 危险源的识别来自以下方面：1SMS 主动报告；2 生产、运行过程发生的各类安全不正常事件；3 审核/督察/差错调查发现问题或缺陷；4 本单位人员报告的安

3、全隐患和信息；5 公司、局方或其它行业可以借鉴的安全信息。5.2.2 获取危险源的识别方法1 被动识别通过发生的单个不安全事件或者安全数据统计分析识别。2 主动式识别安全检查和审计。3 预见式识别邀请一些经验丰富的人员，通过讨论对各种危险进行分析。523 识别危险事件影响因素1 在识别出了风险事件后，需要进一步识别出该风险事件的影响因 素,风险事件的影响因素分为可能性影响因素和严重性影响因素。2 可能性影响因素可以用 shell 模型法进行识别。3 严重性影响因素主要从直接损失和间接损失两方面识别。5.3 风险分析和评估5.3.1 可能性分析可能性判断可参考以下问题：1 以前出现过类似的事件吗

4、，或者是否这只是一个孤立的事件？2 哪些其他设备或同类型的部件可能具有相似的缺陷？3 有多少操作人员在执行这些有关程序，或受其影响？4 怀疑有缺陷的设备或有问题的程序使用时间几率是多少？5 在多大程度上存在可能反映对公共安全较大威胁的涉及组织、领导或管理方面的问题？5.3.2 后果的严重性分析在评估事件后果的严重性时，从如下方面内容考虑：1 对公司造成哪些方面影响；2 是否危及人身安全；3 是否造成财产或经济损失；4 是否会造成航班延误或取消；5 是否会损坏公司形象和声誉，进而影响公司的效益。确定后对各事件后果进行权重分析。5.3.3 综合可能性分析和后果严重性分析结果后，确定风险等级。若确定

5、风险等级为不可接受，需上报公司 SMS 办公室。5.4 风险评价经过风险评价后：5.4.1 对于可接受的风险，保持运行；5.4.2 对于缓解可接受的风险，制定相应的风险控制措施 5.4.3 对于不可接受的风险，提交公司 SMS 办公室5.5 风险缓解措施5.5.1 风险缓解的目的是采取合适的手段和有效的措施将风险降低到尽 可能低的水平。5.5.2 风险缓解方法1 减少风险的可能性；2 减少风险的严重性；3 减少风险的暴露过程。5.5.3 风险控制措施的制定确定风险影响因素的具体影响表现后，SMS 管理小组组长或组长指定的小组成员召集部门 SMS 管理小组有经验的相关人员利用头脑风暴法，针对影响

6、因素制定风险控制措施。（填写表 3-35.6 衍生风险的评价5.6.1 利用危险识别和评估方法判断控制措施是否会产生新的风险，实 现风险管理的闭环控制。若缓解措施产生新的风险或，则重新制定控制措施；若缓解措施不产生新的风险，控制措施报部门 SMS 管理小组组长批准后执行，同时 SMS 管理小组组长应给予相关的 资源保障。5.7 风险缓解措施跟踪验证5.7.1 安全主管将获得批准的风险控制措施下发至相关单位，相关单位严格执行风险控制措施。5.7.2 由部门 SMS 管理小组对控制措施进行跟踪，利用监察、审核、评审等手段，确保制定的风险缓解措施得到有效落实。（填写表 3-4 5.7.3 根据相关风

7、 险数据监控，评估缓解措施实施后的风险状态，当风险级别处于可接受风险，可对该风险评估进行关闭；反之，则需通知措施办理单位重新整改；5.8 风险管理报告的审批/5.8.1 由飞行部 SMS 管理小组编写风险评估报告，并报部门 SMS 管理小组组长审批。（格式见附件 6.1。5.8.2 风险分析报告经 SMS 管理小组组长批准后报公司 SMS 办公室存档备案。5.9 记录保存风险评估关闭后由安全主管对风险分析报告进行存档，所有记录至少保存 2 年。5.10 信息的发布SMS 管理小组以邮件方式将风险分析报告向部内各单位及相关报告人发布6 附件6.1 扬子江快运风险分析报告扬子江快运风险分析报告表格

8、编号：3-1 扬子江航飞行部编号：YZR-FXB-RAR-2010-00X塵快启动須险骨铢盘拥始井析报企单剧世媲据口廣星爺矗血Ut何JWSUE收. 口癫t伽妙机輯城嘗却上时闯轉乳M：览加屮屮口安奎他还认曲芯哩时立卷严丑腺轴/臂,U LVK左伞|标|离 H的1川呵H疑吐人油旳 二葩胖1的但讹衣它空址 口兵他H苗单用M佝昔興埔讪住爭長佥毎 住岸熱*占7建鹑m罐京Wilk桂巫析什帝f遊細L蘆t趙#gPII8畑果婷叮血E -WX.l-i. f f科心疋初詰強逗紬盘鼻植ant科i袖1那空鼻- W-J : I-05TM叫和* V ，!|.-： .1 , rjn r讥冲宀.刊卄#5龙日期；VS A廈檀日JH

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