国际经济争端解决2ppt

1、1国际经济争端解决法律制度国际经济争端解决法律制度The Legal System on Intl Economic Disputes教学目的教学目的 本章学习让学生掌握国际经济争端的的基本知识，了解解决国际经济争端的基本方法：国际民事诉讼、国际商事仲裁、国家和他国国民间投资争端的解决、世界贸易组织争端解决机制等内容。2第一节第一节 概述概述 一、国际经济争端的概念、特征和种类一、国际经济争端的概念、特征和种类 争端：争端：争议、争执、纠纷等，指有关当事人之间对相互争议、争执、纠纷等，指有关当事人之间对相互权利义务的不同主张。权利义务的不同主张。国际经济争端：国际经济争端：指国际经济主体在各种

2、国际经济交往关指国际经济主体在各种国际经济交往关系和活动中所发生的法律纠纷。系和活动中所发生的法律纠纷。 特征：特征：第一，争端关系的主体、客体或内容具有涉外或跨国的第一，争端关系的主体、客体或内容具有涉外或跨国的因素。即它是由不同国家的自然人、法人、政府相互因素。即它是由不同国家的自然人、法人、政府相互之间、或者国际组织与国家、私人之间发生的争端。之间、或者国际组织与国家、私人之间发生的争端。第二、争端关系涉及国际经济交往的关系。即是国际贸第二、争端关系涉及国际经济交往的关系。即是国际贸易、投资、经济合作以及海商事关系或活动中产生的易、投资、经济合作以及海商事关系或活动中产生的争端。争端。3

3、种类：种类：按争端按争端主体主体不同，分为三种类型不同，分为三种类型1、私人与私人之间的跨国经济争端、私人与私人之间的跨国经济争端 即商务纠纷。即不同国家的国民之间由于货物买卖、即商务纠纷。即不同国家的国民之间由于货物买卖、技术转让、投资、工程承包等跨国经济活动而发生的技术转让、投资、工程承包等跨国经济活动而发生的争端。争端。2、私人与国家之间的跨国经济争端、私人与国家之间的跨国经济争端 发生在国家对具体从事国际经济活动的当事人行使发生在国家对具体从事国际经济活动的当事人行使管理和监督的过程中。如：国家海关、税务部门、进管理和监督的过程中。如：国家海关、税务部门、进出口商品检验部门、外汇部门、

4、等等的管理活动。出口商品检验部门、外汇部门、等等的管理活动。3、国家之间的经济争端、国家之间的经济争端 指主权国家在经济贸易交往中所发生的争端。如指主权国家在经济贸易交往中所发生的争端。如:一一般发生在国家之间对双边和多边国际公约的解释或履般发生在国家之间对双边和多边国际公约的解释或履行，行，WTO中各项协议的解释或履行中所发生的争端。中各项协议的解释或履行中所发生的争端。4二、国际经济争端的解决方法1、法律方法诉讼、仲裁 特点：（1）适用于解决法律争端；（2）依据是法律规则；（3）有完善的组织结构和程序规则；（4）其裁决或判决对争端当事人有拘束力。（5）是争端解决的最后方法。2、非法律方法，

5、即ADR方法协商、斡旋、调解、调停等方法，又称政治方法和外交方法 ADR方法 即有选择性地（替代性）解决争端的方法，通过诉讼和仲裁以外的方法解决国际商事争议的各种程序的总称。 5 （1）协商（Consultation）：是争端双方当事人以口头或书面的方式直接交涉以解决争端的一种方法。（特点：自愿性，没有第三方参与）w 中国仲裁法第49条和50条： 当事人申请仲裁后，可以自行和解。达成和解协议的，可以请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书，也可以撤回仲裁申请。 6 （2） 调解(Mediation)：指双方当事人自愿将争端交给第三方，在查清事实的基础上分清是非和责任，以促进当事人和平解决争端。（特点：

6、双方自愿；第三方介入；调解书对当事人有约束力 国际商事调解：联合国国际商事调解示范法第1条（见教材p.244） 我国仲裁法第51条 ：仲裁庭在作出裁决前，可以先行调解。当事人自愿调解的，仲裁庭应当调解。调解不成的，应当及时作出裁决。 调解达成协议的，仲裁庭应当制作调解书或者根据协议的结果制作裁决书。调解书与裁决书具有同等法律效力。 第52条： 调解书应当写明仲裁请求和当事人协议的结果。调解书由仲裁员签名，加盖仲裁委员会印章，送达双方当事人。 7调解的种类1、民间调解个人调解，民间机构调解、联合调解2、仲裁机构调解3、法庭调解 模拟法庭（mini-trial）：指当事人之间安排的一种自愿的、私下

7、进行的、非正规的解决争议的方法。一般情况是：模拟法庭有争议双方有权作出决定的主管和一位双方发当事人共同认可的第三者组成。8 （3）斡旋(Moderation)：由第三方为争端当事国提供有利于他们接触和谈判的便利条件，提出自己的建议或转达各方的意见。从而促使当事国开始谈判或者重新开始的谈判。但斡旋者不参加当事国的谈判，其作用是进行劝告，不具有法律拘束力。 （4 4）调停(Mediation,Accommodation)：作为第三方的调停人直接参与当事国之间的谈判，向当事国提出实质性的建议作为谈判的条件，尽力调和，折衷争端各方对立的主张和要求，使争端双方达成协议。调停者提出的意见只具有建议或劝告的

8、性质，没有法律的强制性。 注注: : 斡旋或调停不论成功与失败，第三方的任务均告终斡旋或调停不论成功与失败，第三方的任务均告终止，不承担监督和担保争端解决方案实施的法律责任。止，不承担监督和担保争端解决方案实施的法律责任。9第二节第二节 国际民事诉讼国际民事诉讼目录目录一、概述一、概述二、外国人民事诉讼地位二、外国人民事诉讼地位三、国际民事诉讼管辖权三、国际民事诉讼管辖权四、司法协助四、司法协助五、国家间法院判决的承认与执行五、国家间法院判决的承认与执行10第三节 国际商事仲裁一、一、国际国际商事商事仲裁的概念、特点、种类仲裁的概念、特点、种类 1、概念：是指从事国际商事交往活动的当事人依据事

9、先所达成的或者争议发生后所达成的仲裁协议，自愿将有关具有国际因素的商事争议提交给某临时仲裁机构或常设仲裁机构进行审理，由后者依据法律或公平原则作出对双方均有约束力的仲裁裁决的一种争议解决制度。11 如何判断国际商事争议的如何判断国际商事争议的“商事性商事性”和和“国际性国际性”?（p.245） 1、营业地标准、营业地标准 2、争议性质标准、争议性质标准 3、仲裁地标准、仲裁地标准 4、任意性标准、任意性标准122、仲裁的特点（与国际民事诉讼相比）：与国际民事诉讼相比）： （1）管辖权的非强制性（自愿性）：我国仲裁法第4条：当事人采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议，一

10、方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理 （2）程序的灵活性和快捷性；庭审可以开庭和书面审理、当事人可以约定适用的仲裁规则和使用的语言；采用一裁终决。 （3）审理的保密性：我国仲裁法第40条：仲裁不公开进行。当事人协议公开的，可以公开进行，但涉及国家秘密的除外。 13（4）仲裁裁决具有终局性和执行的强制性。我国仲裁法第9条：仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。第57条： 裁决书自作出之日起发生法律效力。如果一方当事人不自觉执行，另一方当事人可以向人民法院请求强制执行。 143、种类： 按仲裁机构的组织形式分： 机构仲裁,

11、即由常设的仲裁机构进行的仲裁 临时仲裁：即不要常设仲裁机构主持，直接由双方当事人指定的仲裁员组成仲裁庭进行仲裁。仲裁庭对该协议项下的争议作出裁决后，自动解散。（我国仲裁法没有规定临时仲裁，我国设立的许多仲裁委员会都是常设仲裁机构）15二、常设仲裁机构二、常设仲裁机构(Permanent Arbitration) 1、含义、含义: 常设仲裁机构是指依据国际条约和一常设仲裁机构是指依据国际条约和一国国内立法所成立的，其有国国内立法所成立的，其有固定的组织、固定的地点固定的组织、固定的地点和固定的仲裁程序规则的永久性机构和固定的仲裁程序规则的永久性机构，一般都备有，一般都备有仲仲裁员名册裁员名册供当

12、事人选择供当事人选择,并且有完整的办事机构和健并且有完整的办事机构和健全的行政管理制度。全的行政管理制度。 目前影响较大的常设商事仲裁机构主要有：目前影响较大的常设商事仲裁机构主要有：国际国际商会仲裁院、瑞典斯德哥尔摩商事仲裁院、英国伦教商会仲裁院、瑞典斯德哥尔摩商事仲裁院、英国伦教仲裁院、美国仲裁协会、苏黎世商会仲裁院，中国国仲裁院、美国仲裁协会、苏黎世商会仲裁院，中国国家经济贸易仲裁委员会，家经济贸易仲裁委员会，等等 等等 。162、常设仲裁机构的分类、常设仲裁机构的分类（1）国际常设仲裁机构，有可分为：全球性的常设仲裁机构和区域性的常设仲裁机构。前者如1923年成立并设在法国巴黎的“国际

13、商会仲裁院”(ICA)和根据1965年关于解决国家与他国国民之间的投资争端的公约设立的“解决投资争端国际中心”(1CSD)。后者如1939年设立的“美洲国家间商事仲裁委员会”。 17（2）国内常设机构，它又分为全国性的常设仲裁机构和地区性的常设仲裁机构。前者如1892年在英国设立的“伦敦国际仲裁院”(LCIA)，1911年在瑞士设立的“苏黎士商会仲裁院”，1917年在瑞典设立的“斯德哥尔摩商会仲裁院”(SCC)，1922年成立的“美国仲裁协会”(AAA)等。上述机构都是蜚声国际的国际仲裁机构。后者如1985年成立的“香港国际仲裁中心”(HKIAC)。18w （3）行业性的常设机构：这是设立在各

14、行业协会中的各种专业仲裁机构。例如，英国伦敦谷物公会和伦敦橡胶交易所下面所设立的仲裁机构，荷兰咖啡贸易仲裁委员会等。19w 3、常设仲裁机构的特点，缺点、常设仲裁机构的特点，缺点优点：优点：（1）有固定的、完善的仲裁规则。 （2）备有供当事人选用的仲裁员名单和仲裁程序（3）提供有效的行政管理服务，为当事人提供许多方便条件，协助仲裁庭的组庭工作。 （4）常设仲裁机构的仲裁裁决比临时仲裁机构的裁决理更易取得司法机关的信任，从而有利于仲裁裁决的承认和执行 缺点： 费用昂贵、耗时长205、世界上主要国际商事常设仲裁机构、世界上主要国际商事常设仲裁机构 （1）国际商会仲裁院（）国际商会仲裁院（ICA）

15、设立于设立于1928年，总部在巴黎。为国际商会常设仲年，总部在巴黎。为国际商会常设仲裁机构。该仲裁院为目前世界上提供国际经贸仲裁服裁机构。该仲裁院为目前世界上提供国际经贸仲裁服务较多、具有重大影响的国际经济仲裁机构。务较多、具有重大影响的国际经济仲裁机构。 （2）解决投资争端国际中心）解决投资争端国际中心(ICSID) 该机构专门为解决国家契约该机构专门为解决国家契约国家与外国私人国家与外国私人投资者签订的投资者签订的“特许协议特许协议”或或“经济开发协议经济开发协议”所产所产生的争议问题生的争议问题 而设立。于而设立。于1966年生效。年生效。 （3）瑞典斯德哥尔摩仲裁院）瑞典斯德哥尔摩仲裁

16、院 (the Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce, SCCA) 成立于成立于 1917年。为斯德哥尔摩商会内部机构，但在职年。为斯德哥尔摩商会内部机构，但在职能上独立。能上独立。 21（4）美国仲）美国仲 裁协会裁协会(American Arbitration Association, AAA) 美国主要的国际商事仲裁机构，于1926年设立，总部在纽约，在全国 主要城市设有24家分会。为独立的非营利性民间组织。该协会受理的案件多数为美国当事人与外国当事人之间的争议。（5）香港国际仲裁中心）香港国际仲裁中心 (th

17、e Hong Kong International Arbitration Center, HKIAC) 1985年设立，该中心按香港公 司法的规定设立的民间非营利性公司。受理香港区内仲裁案件和国际商事仲裁案件。该中心无自己的国际商事仲裁规则。实践中，依联合国国际贸易法委员会仲裁规则进行操作。w 22(6)英国伦敦国际仲裁院英国伦敦国际仲裁院(LCA) w 成立于1892年，为英国最有国际影响的国际商事仲裁机构。由伦敦市政府、伦敦商会和女王特许仲裁协会共同组成的联合委员会管理。（7）中国国际经济贸易仲裁委员会）中国国际经济贸易仲裁委员会 (Chinese International Econo

18、mic and Trade Arbitration Commission, CIETAC) 成立于 1956年4月。前身为“对外贸易仲裁会”及“对外经济贸易仲裁委员会”，总部设在北京。上海及深圳设有分会。 23国际商事仲裁协议国际商事仲裁协议一、一、 仲裁协议的概念、种类仲裁协议的概念、种类、特征、特征 1、概念：是指双方当事人合意将他们之间业已发生或将来可能发生的争议交付某仲裁机构仲裁解决的一种书面文件。 24 2、种类： （1）仲裁条款：指争议当事人在争议发生之前在合同中订立的将合同执行过程中可能发生的争议提交仲裁解决的专门条款。 （2）仲裁协议书：指争议当事人在争议发生之前或之后，以书面

19、形式就他们之间发生的争议通过仲裁方法解决的专门协议。 25w 中国仲裁法第16条： 仲裁协议包括合同中订立的仲裁条款和以其他书面方式在纠纷发生前或者纠纷发生后达成的请求仲裁的协议。 最 高 人 民 法 院关于适用中华人民共和国仲裁法若干问题的解释：第1条规定： 仲裁法第16条规定的“其他书面形式”的仲裁协议，包括以合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式达成的请求仲裁的协议。 263、特征： （1）是当事人之间共同的意思表示； （2）是仲裁机构取得该案件管辖权和确定仲裁事项范围的依据； （3）仲裁协议排除法院的司法管辖权 （4）仲裁协议具有独立性 （5）是仲

20、裁裁决得以承认和执行的基本前提 (6)仲裁协议以书面形式 27仲裁协议具有独立性 我国我国仲裁法仲裁法第第19条条 ：仲裁协议独立存在，合：仲裁协议独立存在，合同的变更、解除、终止或者无效，同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的不影响仲裁协议的效力。效力。仲裁庭有权确认合同的效力。仲裁庭有权确认合同的效力。 联合国国际贸易法委员会仲裁法联合国国际贸易法委员会仲裁法第第21条第条第2款款也有规定。也有规定。28案例：案例： 某一国际货物买卖合同纠纷仲裁案件中，某一国际货物买卖合同纠纷仲裁案件中，被申请人提出，其合同没有得到有关部门批被申请人提出，其合同没有得到有关部门批准，合同不具有法律

21、效力，合同中的仲裁准，合同不具有法律效力，合同中的仲裁 条条款也无效。款也无效。 该说法正确吗？该说法正确吗？294、仲裁协议的形式要件 在国际商事仲裁中，各国一般都要求仲裁协议必须具备书面形式。 1958年纽约公约第2条 第2款专门就仲裁协议书面形式作出规定：“书面协定者，为当事人所签订或在互换函电中所载明之契约仲裁条款或仲裁协定。” “函电”当时仅仅包括了信件、电报和电传。30 1996年联合国国际贸易法委员会电子商务示范法第6条，2006年联合国贸法会国际商事仲裁示范法第7条对仲裁协议的“书面”要求作了补充：较之纽约公约有新的突破 第一，书面的仲裁协议包括了通过能够“提供协议记录的其他电

22、讯手段”订立的仲裁协议; 第二，双方提交仲裁文件和不对仲裁管辖提出异议的行为可以作为认定双方之间存在书面的仲裁协议的依据。w1、不存在双方当事人签署的书面协议w例如，合同是通过某一经纪人缔结的，经纪人发出了表明双方已同意的内容的合同文本，其中包括了仲裁条款，但当事人双方并没有任何直接的书面联系;又如，载有仲裁条款的合同是在当时一方提议的合同案文的基础上形成的，而另一方并未以书面形式明示接受，但该另一方在后来的通信、发票或信用证上提及该合同;再如，在口头协议中提到一系列书面条款，这些书面条款是标准形式的，其中含有仲裁协议。现在的国际仲裁实践已不要求仲裁协议必须经各方当事人签署，一些国家的立法也明

23、确规定此点。如英国1996年仲裁法第5条规定，仲裁协议以书面形式达成，无论当事人签字与否。 2、通过推定认定仲裁协议的成立w按照纽约公约，仲裁协议可由当事人以互换通讯的方式达成。互换往往意味着一来一往，一方要约，另一方承诺。也就是说，默示接受仲裁协议是不可行的。但最近的司法及仲裁实践表明，一方发出了包含仲裁条款的要约，另一方未作答复但履行了合同，视为接受了仲裁协议也有一些国家这样规定，在诉讼或仲裁程序的文件交换中，一方声称存在仲裁协议，另一方在回复中没有提出异议，仲裁协议即成立。w3、书面形式”的其他表现w基于技术的最新发展，国际上对“书面”的解释也相应扩大，即“书面”不等于“书写”，刻录于有

24、形介质或储存在电子或其它介质上，能以可感知的形式重新恢复的信息，都被认为具备书面形式，不但是电子邮件，甚至录音，都可能被认为具备书面形式。英国1996年仲裁法，香港仲裁(修订)条例(2000年)及美国2000年统一仲裁法等，电子讯息在法律上被视为与纸质文书功能等同。仲裁协议也是一种合同，如果解决了普通合同的形式问题，实际上也是解决了仲裁协议的形式问题。3132二、国际商事仲裁协议的内容 仲裁协议的内容，无论是在合同中订立的仲裁条款还是争议发生后提交仲裁的协议，其内容应包括：提请仲裁的事项、仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序规则以及仲裁裁决的效力，有的还包括仲裁员人数及指定方法、仲裁适用的法律、仲裁费

25、用的承担以及仲裁使用的语言等。 331、提交的仲裁事项：把何种争议提交仲裁，仲裁机构受理的争议不得超越仲裁协议中所规定的提交仲裁的事项。2、仲裁地点：仲裁地点与仲裁所适用的程序以及按照哪个国家的冲突法规则确定解决合同争议的实体法有密切的关系。3、仲裁机构4、仲裁程序规则：仲裁程序规则主要规定如何进行仲裁的程序和做法，其中包括如何提出仲裁申请、如何进行答辩、如何指定仲裁员、怎样进行仲裁审理、如何作出仲裁裁决以及裁决的效力等内容。仲裁程序规则由各国仲裁机构自行制定。5、仲裁裁决的效力：仲裁裁决是终局裁决，对双方当事人都有约束力，任何一方都不得向法院提起上诉要求予以更改。34 中国中国仲裁法仲裁法第

26、第16条：条： 仲裁协议包括仲裁协议包括合同中订立的仲裁条款合同中订立的仲裁条款和以其他书面方式在和以其他书面方式在纠纷发生前或者纠纷发生后达成的请求纠纷发生前或者纠纷发生后达成的请求仲裁仲裁的协议。的协议。w 仲裁协议仲裁协议应当具有下列内容：应当具有下列内容：w （一）请求仲裁的意思表示；（一）请求仲裁的意思表示；w （二）仲裁事项；（二）仲裁事项；w （三）选定的仲裁委员会。（三）选定的仲裁委员会。35仲裁协议甲方：(姓名或者名称、住址)乙方：(姓名或者名称、住址)甲乙双方就本合同的履行(写明仲裁的事由)达成仲裁协议如下：如果双方在履行本合同过程中发生纠纷，自愿将此纠纷提交北京仲裁委员会

27、仲裁，其仲裁裁决对双方有约束力。本协议一式二份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字之日起生效。甲方：(签字、盖章)乙方：(签字、盖章)年月日36三、仲裁协议的法律效力三、仲裁协议的法律效力w 一项有效的仲裁协议对于双方当事人具有严格的约束力。可以排除有关国家法院的管辖权。是有关仲裁机构行使仲裁管辖权的依据。是进行仲裁程序的依据。是强制执行仲裁裁决的依据。 37有效仲裁协议的确定有效仲裁协议的确定 协议本身必须有效。关于仲裁协议有效的要件，各国法律和实践，并不完全一致。如根据纽约公约，凡满足以下6项要求的，即为一个可以承认和赋予效力的仲裁协议：是书面的协议是处理当事人之间已发生或可能发生的争议的

28、协议这种争议与一个确定的法律关系有关，这种法律关系可能是合同，也可能不是合同。这种争议是有关一个能用仲裁方法解决的事项。根据对他们可适用的法律（准据法），仲裁协议的双方当事人是有法律能力的。根据双方当事人指定的法律，或根据裁决作出地国家的法律，仲裁协议是有效的，或者用纽约公约的话说，协定不能是“无效和作废的，不能执行的。” 38案例： 1998年5月，申请人华夏有限公司向被申请人托运10个集装箱的货物，装于“第74”轮，由香港运到广东云浮，被申请人于1998年5月16日在香港签发提单，提单号为74/9805LD02.该提单背面条款第2条内容为 ：“管辖权：所有因此提单产生的争议应按照中华人民共

29、和国法律在中华人民共和国仲裁。”本案当事人事后没有关于仲裁的补充协议。本案当事人确定以中华人民共和国法律认定本案所涉仲裁协议的效力。 问：该仲裁协议有效吗？ 39仲裁裁决的承认和执行 仲裁裁决可分：中间裁决（Interim Award)对案件的程序性事项所作出的一种裁决；部分裁决（Partial Award）指对争议中的一个或数个法律或事实问题先行作出的裁决；最终裁决（Final Award）又称终局性裁决，仲裁庭在实体上对当事人提交的全部仲裁请求和反请求争议事项所作出的终局性决定。1、仲裁裁决在內国的承认与执行 当事人一方不自动履行仲裁裁决，另一方可请求仲裁地国法院对仲裁裁决予以承认和强制执

30、行。这时就依各国内国法的相关规定进行承认和执行。我国仲裁法和民事诉讼法均规定，一方当事人不履行仲裁裁决时的，对方当事人可向被申请人住所地或其财产所在地中级人民法院申请执行。40四、国际商事仲裁程序规则 仲裁程序就是规定如何进行仲裁的规范。仲裁程序规则即是规定争议当事人和仲裁机构在裁决争议是应该遵循的规则。包括：仲裁申请的提出、指定仲裁员、仲裁庭的组成、仲裁审理、仲裁裁决的作出、裁决的法律效力，等等。有三类： 1、临时仲裁机构的临时仲裁规则； 2、常设仲裁结构制定的仲裁规则； 3、国际组织制定的仲裁规则41仲裁庭的组成 仲裁员的指定、仲裁员的任命、仲裁员的回避和责任。 我国我国仲裁法仲裁法第第1

31、3条：条： 仲裁委员会应当仲裁委员会应当从公道正派的人员中聘任仲裁员。从公道正派的人员中聘任仲裁员。仲裁员应当符合下列条件之一：仲裁员应当符合下列条件之一：（一）从事仲裁工作满（一）从事仲裁工作满8年的；年的；（二）从事律师工作满（二）从事律师工作满8年的；年的；（三）曾任审判员满（三）曾任审判员满8年的；年的；（四）从事法律研究、教学工作并具有高级职（四）从事法律研究、教学工作并具有高级职称的；称的；（五）具有法律知识、从事经济贸易等专业工（五）具有法律知识、从事经济贸易等专业工作并具有高级职称或者具有同等专业水平的。作并具有高级职称或者具有同等专业水平的。w 仲裁委员会按照不同专业设仲裁员

32、名册。仲裁委员会按照不同专业设仲裁员名册。42 第7章规定了涉外仲裁，第67条 涉外仲裁委员会可以从具有法律、经济贸易、科学技术等专门知识的外籍人士中聘任仲裁员 第34条 仲裁员有下列情形之一的，必须回避，当事人也有权提出回避申请：（一）是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属；（二）与本案有利害关系；（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正仲裁的；（四）私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的。43第30条 仲裁庭可以由3名仲裁员或者1名仲裁员组成。由3名仲裁员组成的，设首席仲裁员。 第32条 当事人没有在仲裁规则规定的期限内约定仲裁庭的组成方式或者选定仲裁员的，由

33、仲裁委员会主任指定。 44五、仲裁裁决在外国的承认与执行 执行地国的法院承认与执行外国仲裁裁决的依据有两个：执行地国的国内法和执行地国缔结或参加的双边或多边国际公约。前者主要表现于这些国家的民事诉讼法和仲裁法中；后者以联合国在20世纪50年代主持制订的纽约公约为典型代表。 45 第三节 世界贸易组织争端解决机制 （一）（一） WTO争端解决机制的起源争端解决机制的起源 1、GATT争端解决机制争端解决机制 （1） GATT争端解决机制：基本的部分是争端解决机制：基本的部分是1994年关贸总协定的第22条和第23条; （2） GATT争端解决机制的缺陷争端解决机制的缺陷 46 2、国际经贸发展的

34、需要、国际经贸发展的需要 1986年乌拉圭回合谈判通过了年乌拉圭回合谈判通过了关于对关于对总协定争议解决规则和程序的改进总协定争议解决规则和程序的改进的决议，的决议，谈判结束时通过了谈判结束时通过了关于争议解决处理规则关于争议解决处理规则和程序的谅解和程序的谅解（DSU）,对各缔约方均有约对各缔约方均有约束力。束力。 47（二）（二） WTO争端解决机制的主要内容争端解决机制的主要内容 1、适用范围（受案范围）、适用范围（受案范围） 只适用于只适用于WTO成员间由于执行成员间由于执行WTO协议协议（除贸易政策评审机制外）（除贸易政策评审机制外）而而 产生产生的所有争议，的所有争议，覆盖所有的多

35、边贸易协议,即它适用于货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权协议，以及实施诸边的协议而导致的争端。 482、 WTO争端解决机制的特点争端解决机制的特点（1）单一的争议解决体制）单一的争议解决体制（2）专门设立的争议解决机构）专门设立的争议解决机构（3）通过决议所采取的）通过决议所采取的“反向协商一致反向协商一致”的方的方式式3、 WTO争端解决机制的原则争端解决机制的原则 （1）多边原则 （2）统一程序原则 （3）协议解决争端原则 （4）授权救济原则494 4、参与争端解决的机构、参与争端解决的机构（1 1）DSBDSB：职能是统一主管世贸组织内的争职能是统一主管世贸组织内的争端解决事宜，

36、它有权成立专家小组，通过端解决事宜，它有权成立专家小组，通过决定专家小组和上诉机构的报告，对建议决定专家小组和上诉机构的报告，对建议和裁决的执行进行监督，授权中止减让和和裁决的执行进行监督，授权中止减让和其他义务。其他义务。（2 2）WTOWTO秘书处。秘书处。秘书处有责任协助专家小秘书处有责任协助专家小组工作。在处理争端的法律和程序方面，组工作。在处理争端的法律和程序方面，向专家组提供资料和帮助。向专家组提供资料和帮助。50（3 3）专家小组。）专家小组。审理案件时，对受理审理案件时，对受理的争端作出客观评价，为的争端作出客观评价，为DSBDSB作出正作出正确裁决给予建议。确裁决给予建议。（

37、4 4）上诉机构。）上诉机构。对进入上诉程序的专对进入上诉程序的专家组报告进行审查，可以维持、修改家组报告进行审查，可以维持、修改或推翻专家小组的法律裁定和结论。或推翻专家小组的法律裁定和结论。515、争端解决的程序 第一阶段：磋商和调解，必经程序。最长可达 60天。 第二阶段：设立专家组的申请，要求成立专家小组。如果磋商和调解失败，起诉方可以要求任命专家小组。在45天内完成任命，在60天内作出裁决。 第三阶段：专家组的裁定和结论。专家组工作，一般不超过6个月，如果案情复杂最迟不超过9个月。52第四阶段：第四阶段：上诉机构的审查和结论。专家组报告上诉机构的审查和结论。专家组报告 发布后，任何争

38、端方都可以向上诉机构起诉。发布后，任何争端方都可以向上诉机构起诉。如果争端一方对法律问题或专家组的法律解释有不同意见，该方可以提起上诉第五阶段：第五阶段：争端解决机构通过专家组和上诉机构争端解决机构通过专家组和上诉机构的报告。的报告。第六阶段：第六阶段：争端解决机构裁定和建议的实施，争端解决机构裁定和建议的实施， DSB监督已通过的建议和裁决的履行。53世贸组织争端解决机制运作图世贸组织争端解决机制运作图 磋商（磋商（60天内）天内） 请求成立专家组请求成立专家组 专家组成立（最迟于专家组成立（最迟于DSB 第二次会议）第二次会议） 专家组审查和报告（一般不超专家组审查和报告（一般不超6个月，

39、最多个月，最多9个月）个月） DSB通过（通过（60天内）天内） 若上诉若上诉 上诉机构提交报告（上诉机构提交报告（90天内）天内） DSB确定执行报告期限（确定执行报告期限（15个月内）个月内） DSB通过（通过（30天内）若未执行天内）若未执行 胜诉方请求胜诉方请求 仲裁（仲裁（60天内）解决当事方天内）解决当事方 批准报复措施批准报复措施 确定中止减让的合理性确定中止减让的合理性54案例：案例： 欧美香蕉案看欧美香蕉案看WTO的争端解决机制的运作的争端解决机制的运作 （一）案由：（一）案由： 自自1963年以来，欧共体（年以来，欧共体（EEC）与向其出口香蕉的）与向其出口香蕉的发展中国家

40、经过发展中国家经过谈判谈判而列入关税减让表中的约束关而列入关税减让表中的约束关税为税为20%。1993年年EEC就香蕉的质量、销售标准和就香蕉的质量、销售标准和税率等制定了统一的规则。税率等制定了统一的规则。 EEC规则出台后，引起了拉美国家的反对，拉美国规则出台后，引起了拉美国家的反对，拉美国家指出这些规则违反了家指出这些规则违反了GATT第第2条条的关税减让表中的关税减让表中约束关税、约束关税、第第1条条的最惠国待遇有原则的最惠国待遇有原则及其他及其他一些规一些规定，要求根据定，要求根据GATT1994 第第22条和条和23条进行条进行磋商。磋商。但但磋商未果，拉美国家要求成立磋商未果，拉

41、美国家要求成立专家组。专家组。55 （二）（二） GATT机制：机制：1993、1994年成立了年成立了专家组专家组，审议了有关体制并，审议了有关体制并提出了报告提出了报告。报告认为报告认为EEC所适用的对进口香蕉征收的所适用的对进口香蕉征收的关税高出关税高出20%，剥夺了拉美国家的利益。，剥夺了拉美国家的利益。由于由于EEC的反对，此项报告未能在理事会的反对，此项报告未能在理事会上通过。上通过。 （三）（三）WTO争端解决机制的裁定争端解决机制的裁定 1996年年5月应拉美国家的请求，月应拉美国家的请求，DSB成成立了专家小组立了专家小组对对EU的香蕉进口体制进行了的香蕉进口体制进行了审查，

42、做出了报告。报告认为欧盟的香蕉审查，做出了报告。报告认为欧盟的香蕉进口制度与进口制度与GATT不符，要求不符，要求EU在在1999年年月月1日前对其现行的日前对其现行的不符不符WTO的制度修改的制度修改。56 针对针对DSB的裁定和建议，欧盟表示执行，的裁定和建议，欧盟表示执行，并于并于1999年年1月月1日日实行新的规则实行新的规则。 但对于这些措施，以美国为首的申诉各但对于这些措施，以美国为首的申诉各方认为欧盟新的关税配额和进口许可证仍方认为欧盟新的关税配额和进口许可证仍然与服务贸易总协定（然与服务贸易总协定（GATS）不符，）不符，要要求欧盟同意就此进行磋商。求欧盟同意就此进行磋商。1999年年4月，月，WTO原专家小组组成了原专家小组组成了仲裁庭做出了裁决仲裁庭做出了裁决，EU香蕉进口政策不符和香蕉进口政策不符和WTO贸易规则，贸易规则，应予以修改。应予以修改。 但但EU保留了上诉的权利保留了上诉的权利。57第四节 国家与他国国民间投资争端的解决一、概念及其特点 国家与他国国民间投资争端指东道国政府和机构和外国投资者之间发生的争议。一般是因为政府管理行为或者外国投资者违反东道国法律法规而引起的争议。属于国际投资争议的一种，争端的起因可能是投资契约，也可能是契约外问题。 具体的国家与他国国民间投资争端有以下特点：581、争议的主体看：争