有关基层推行双随机、一公开监管面临的问题及建议

1、有关基层推行 双随机、一公开”监管面临的问题及建议0充分保障被查企业知情权。在征求去年被查企业意见的基础上，结合今年新 增内容，修改完善 双随机”抽查事前告知书，除告知企业检查时间、检查项目外， 重点向企业详细说明需要提前准备的到场接受检查人员、 备查资料等事项，告知 书由属地分局送达。充实检查人员库和专业人员库。根据执法需要和岗位调整，选取市场监管分 局一线监管人员36人组成检查人员库。同时，针对县级组建市场监管局后，基 层检查人员专业技能不足的问题，选取市场监管局机关科室人员32人组成专业人员库，包括计量专业15人、特种设备专业3人、药品医疗器械专业4人、保 健品化妆品专业2人、餐饮专业2

2、人、生产许可专业2人、食品生产流通专业2 人、广告专业2人。根据涉及的检查事项，由检查组提请配备专业人员，从专业 人员库中随机匹配参加检查。及时采集监管数据。通过政府公文交换平台，向全区所有行政执法部门发函征询行政处罚信息，共收到16个部门的回函，418户被抽查对象中上年度受到 行政处罚的有1户。从国税、地税数据库中共获取 277条有效数据，作为此次 抽查公示信息财务数据的依据。对未申报纳税的企业，剔除在年报公示数据中处 于停业状态或申报数据为零的企业，剩余的全部委托会计师事务所进行审计，并把审计结果作为抽查依据。科学制定实施方案。一是明确随机方式。检查对象按住所划分为63个片区， 每个片区检

3、查对象不少于4户、不多于7户。两名检查人员组成一组，要求本 分局检查人员不检查本分局辖区市场主体、同一组检查人员不属于同一分局。在 检查片区和检查人员随机匹配的基础上，每个片区随机抽取匹配1名计量专业人 员；检查小组根据检查对象的情况提出匹配专业人员申请，由领导小组随机指派专业人员参与。二是明确检查项目。检查项目共13项，分别为年报公示信息检查、即时公示信息检查、食品生产检查、食品流通检查、药品经营检查、医疗器 械经营检查、生产许可证检查、计量器具检查、特种设备检查、餐饮检查、保健 品检查、化妆品检查、广告经营单位检查。三是明确检查责任。检查人员负责各 类综合检查表格准备、实地检查、检查表填写

4、、检查结果录入、经营异常名录列入初审。有专业人员参与检查的，实行签名人负责制，即谁检查谁签名、谁签名谁负责”。检查中发现的问题，抽查人员现场发放责令整改通知书，其余问题 均按谁管辖、谁负责”的原则移交属地分局办理，落实整改情况也由属地分局进 行回查。有序实施现场抽查。姜堰区市场监管局共组织 232人次，对418户市场主 体进行全面抽查，开展公示信息检查 418次，计量器具检查318次，特种设备 检查131次，食品生产经营检查11次、药品经营检查5次、医疗器械经营检查 2次、生产许可证检查3次、餐饮检查1次、保健品检查5次、化妆品检查3 次、广告经营单位检查6次。共发现问题153处，其中涉及工商

5、职能的84处， 涉及质监职能的68处，涉及食药监职能的2处，现场发放责令改正通知72份, 当场责令停业1户，发现案件线索15条。公示信息检查结果即时在国家企业信 用信息系统公示，其余案源线索均移交基层分局进一步核实， 最终转入案件程序 7件。从后续调查反馈看，此次综合抽查实现了 幺次抽查全面体检”，保障了公平 公正，提高了检查效率，减少了对企业的干扰，企业和基层人员普遍认同。不少 经营者表示，以前是 工人生病，全家吃药”走了一拨，又来一拨”，实行综合检 查减轻了经营者负担，经营者更安心于经营。与此同时，实施双随机绘合抽查有利于缓解基层人员执法压力，以姜堰区市场监管局张甸分局为例，2016年1月

6、该分局接受的省、市级工商、质监、食药监三部门检查任务共计6批，任务最重的一名干部要在一个月内对 40家企业实施6种检查，检查往往浮于表面。一 线执法人员反映，与其走马观花地查 10次，不如顶真碰硬地查一次。基层分局 局长普遍认为，全面推广 双随机”抽查，有助于化解基层人少事多的矛盾，防控 履职风险，整合市场监管职能。存在问题基层面临问责风险。工商部门实施 双随机”抽查的比例在3%5%。而质监、 食药监部门实施抽查的频次、比例由相应规章或文件规定，有的是根据实际情况 确定，远超过工商部门的抽查范围。一线执法人员是否需要对抽查范围之外的市 场主体承担监管责任，相关法规未予以明确。一旦抽查范围之外的

7、市场主体发生 问题，执法人员难以免责。抽查项目、比例及频次缺少统一规定。从国家、省级层面看，国家质监总局 印发了质量监督检验检疫随机抽查事项清单，明确了 24项检查项目和依据， 但没有明确抽查比例和频次；国家工商总局公布的抽查清单，列明了抽查项目和 依据，但未列明抽查比例和频次。江苏省出台的省政府部门随机抽查事项清单， 涉及工商部门的抽查事项只有1项，即企业公示信息抽查；涉及质监部门的抽查 事项列出了 17项，并明确了抽查比例和频次；涉及食品药品监督管理部门的抽 查事项列出了 19项，其中有的要求全面检查，有6项是根据实际工作情况确定， 未明确抽查比例和频次。人员素质难以适应全领域执法的要求。

8、部分地区实施 三合一 ”行政执法体制 改革后，基层市场监管分局基本由原工商人员组成， 原质监、食药监人员充实到 市场监管分局的不足十分之一，执法力量有限难以完成大批量不定向抽查任务。 从需要掌握的法律法规来说，从事两个以上部门的业务，需要熟练掌握20部以上法律法规和相关技术规范，一定时期内存在干部心理和业务能力不适应的情 况，而在基层培养一批精通全业务领域的执法人员需要一定时间。此次姜堰区实施双随机”综合抽查，涉及8个职能科室的13项监管职能，其中工商3项、质 监3项、食药监7项。这些检查，绝大部分需要具备较强的专业技能，而基层 分局能够充实到抽查人员库中的36名检查人员，原质监的只有1人，原

9、食药监 的也只有1人。执法人员参与抽查的积极性不高。实施双随机”抽查要求执法人员到异地检 查，而且为了与其他检查人员配合，必须集中工作一段时间。此间，检查人员所 从事的其他业务工作受到影响。在部分执法人员看来，参加抽查成了额外任务”, 有基层分局不愿将业务骨干列入检查人员库，检查人员自身也存在查一次就是一次，不必顶真”的应付情绪、专业问题难以把握”的畏难情绪，以及 多做多错， 不做不错”的消极思想。联合惩戒力度偏弱。实施 双随机”综合抽查理应比单项检查项目更全、要求 更严、力度更大。但从实际结果看，工商职能范围内处罚最严厉的不过是列入经 营异常名录，对于小企业而言，其违法成本微乎其微，不足以形

10、成震慑。抽查发 现的涉及质监、食药监的案件线索，转交所属分局，与一般检查并无不同。双随机”抽查制度设计的联合惩戒、联合制约，尚未真正落地。建议明确抽查负面清单制度，做到清单外无检查、清单外可免责。国务院有关文 件要求，所有市场监管事项均应实施随机抽查。 据此，除依据投诉举报及突发事 件检查外，其他检查事项均应纳入清单范围。 同时应明确，执法部门不得再下达 清单之外的检查任务，杜绝任性检查；执法人员对清单之外的检查事项免责， 对 随机抽查范围之外的市场主体监管免责，明确监管责任的边界，消除基层对 监 管无限责任”的顾虑。根据法律法规及规章修订情况和工作实际，对抽查清单进 行动态调整，及时向社会公

11、布。未经公布的不得实施检查，企业有权拒绝检查， 把监督权真正交给企业，从而让企业更加积极地参与随机抽查。制定操作性更强的抽查清单，细化抽查项目、抽查比例和抽查频次。国家层 面应统一制定与基层监管实际相符的抽查清单，把 工年不少于多少次检查”，一 律调整为上年不超过多少次检查”，进一步细化和完善抽查清单，明确抽查依据、 抽查主体、抽查内容、抽查方式等。既便于基层统筹安排、有机整合、分步实施， 又能有效减轻检查者和被检查者的负担，降低基层监管的风险。整合抽查事项，自上而下实施综合监管。在省、市层面，职能相近的执法部 门应加强统筹协调，有年度检查规定动作的，提前下发检查任务，在相近时间段 内，取各部门抽查任务的 最大公倍数”，整合后统一实施抽查。年报公示信息抽 查面广量大，可作为实施 双随机