稽核管理制度

1、*公司文件编号版本/版次发布日期文件名称稽核管理制度生效日期文件页次第页共页1. 目的：为了加强公司稽核纠察力度，保障公司各项生产经营活动的正常开展，特制订本制度。2. 适用范围：稽核小组代表董事会对公司各中心、各部门、各岗位所有员工行使监督权、检查权和奖惩权， 稽查其是否按照公司各项规章制度、作业流程规范运作，并及时纠正所有违纪违规行为。3. 稽核组织：稽核小组在董事会的直接领导下进行工作，设组长一名、组员（稽核专员）二名，组长统筹 具体运作。（如图）4. 稽核小组职责：4.1依据公司制定的各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖惩尺度，保障公司各项工作走向良性发 展轨道；4.2负责公司各部门、各岗

2、位的制度建设、劳动纪律、安全生产、6S活动等方面工作的稽核；4.3发现问题及时纠正、处罚、汇报，对表现优异的部门和个人呈报董事会予以奖励，并在公司 宣传栏中予以宣传表彰；4.4负责对全公司员工开展稽核工作的宣传、教育；4.5负责维护公司工作秩序和员工行为规范，协调、理顺各部门工作衔接；4.6完成公司董事会交给的其他工作任务。5. 稽核小组权限：5.1对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；5.2对稽核中发现的问题有督导改进和处罚权；5.3对严格执行公司规章制度、工作成绩突出的部门和个人有奖励建议权；5.4有召开被稽核部门座谈会的召集权；6. 稽核内容：6.1部门职能和岗位职责的履行；6.2制度

3、、作业流程、操作指引的实施；*公司文件编号版本/版次发布日期文件名称稽核管理制度生效日期文件页次第页共3页6.3公司6S活动的深入开展；6.4工作计划及时拟定和实施、日常工作及时总结；6.5安全生产和劳动保护；6.6工作状况、责任心、效率、劳动纪律；6.7会议决议的执行和跟进；6.8部门间联络单的执行。7. 工作流程：7.1由稽核小组组长统筹，小组其他成员根据组内分工实施兼职稽核；7.2加强稽核工作的宣传力度，让全体员工认识稽核工作的重要性和必要性；7.3稽核专员要在稽核前，研究稽核项目和稽查重点，每周做出稽核计划经稽核组长审批后执行;7.4稽核时，组织被稽核单位相关人员座谈，了解其运作状况、

4、存在问题，商讨改进的方法，改 善工作绩效；7.5在稽核中重事实、看数据，依照各种制度和作业流程，严格检查判定；7.6发现违纪行为当场开具奖惩单，要求当事人签字认可，如当事人拒绝签字（必要时找其上司 签字）而经查属实的加倍处罚；7.7对被稽核人员视情节轻重进行处罚或免予处罚，责令限期改正的要监督落实，跟踪改进效果;7.8建立稽核记录档案，将稽核情况归档备查；7.9稽核小组原则上每周要全面稽核一次，同时，也可不定时采取抽查的方式对相关部门进行稽 核。8. 稽核纪律：8.1稽核人员必须坚持以公司制度、规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，对所有 员工都要一视同仁、有效沟通，确保稽核小组的尊严

5、；8.2稽核人员在执行稽核任务时，应遵循公平、公正的稽核作风，对违纪员工要做到实事求是、 有理有据、耐心说服、及时纠正；8.3稽核人员要严于律己，洁身自好，严格对照公司制度及规定进行稽查，如发现弄虚作假行为 将加倍处罚稽核人员，必要时调离该岗位；8.4在稽核过程中，稽核人员对故意阻挠检查、进行无理抗辨的行为，有权提出批评和处罚意见, 情节严重的报稽核组长处理；8.5公司全体员工都要积极支持稽核小组工作，严禁对稽核专员打击报复，对有意打击报复稽核*公司文件编号版本/版次发布日期文件名称稽核管理制度生效日期文件页次第页共3页人员的，一经查实将予以严肃处理；8.6各部门、各岗位工作人员都要认真履行职责，对工作失职的部门和个人将严加追究。下属违 纪，直接上司、间接上司负连带责任；8.7稽核小组随时对各部门、各岗位的