北京建筑工程学院

1、北京建筑大学处级领导干部经济责任审计填报资料清单北京建筑大学审计处2016 年 3 月 23 日一、被审计人员提供的资料清单1 、干部离任经济责任述职报告（撰写提纲见附件10）2、审计期间个人学年述职报告二、被审计人员所在单位提供的资料清单1 、承诺书（附件1）2、被审计单位基本情况（附件2）3、审计期间单位内部财务资产经济方面的管理制度（附件3）4、审计期间重大经济事项的决策（包括相关会议记录及经济合同协议等）（附件4）5、审计期间经办的债权债务情况（附件5）6、基建工程（在建、完工）情况表（附件6）7、被审计人员任期内负责的各项经费（包括负责审批签字的基本经费、项目经费、纵向科研经费、党费

2、、工会经费、福利费、横向科研经费及基本建设经费等）的财务收支明细账 （ 此表可由学校财务部门填列，各单位也可根据实际情况自行填列。） （附件7）8、经办的经济合同、协议管理情况（附件8）9、经济责任履行情况（附件9）10、其他需要说明情况表（附件10）11、审计期间的部门工作总结12、离任交接工作清单13、任职前后有关经济遗留问题的专门材料14、 被审计人员任职期间所在单位的全部会计账簿、凭证、报表和银行对账单等会计资料（所需财务资料由审计处直接从财务处获取）15、审计期间有关社会审计机构、经济监督部门及检查机构做出的重大事项检查结果、处理意见、纠正情况资料及出具的审计报告、验资报告、资产评估

3、报告及相关整改情况报告等。三、附件1 10附件1承诺书审计处:我单位对所出具的全部资料负责，并做如下承诺：一、本单位已提供了 同志审计期间历年与财务收支和经济活动相关的全部资料，保证无遗漏，并对其真实性、合法性负责；二、本单位保证所有财务收支和财务往来均已全部纳入学校财务核算；三、对审计小组在审计过程中要求提供的有关调查、核实材料，本单位将按 规定时间签署完毕，送交审计小组。被审计单位（盖章）：单位负责人签字：年 月 日年 月 日附件2-1被审计单位基本情况表（适用于机关各部处）单位全称：班子成员及分工：办公室人员及联系电话:部门主要职责范围：WJ内部机构（科室）设置:f科室名称科长i人数kJ

4、Fu科室主要职责l jfF IV I是否存在办班及其他收入，如有，请详细说明。备注：填报日期:单位公章:负责人:填表人:填表日期:附件2-2被审计单位基本情况表（适用于二级学院、教学部、图书馆）单位公章:填报日期:单位全称：班子成员及分工：办公室主任及联系电话：单位下设的系、所、重点实验室及内设二级单位名称及具体负责人：/ L /，wWk ,教职工构成情况：职工总数7正式职工临时用工1教学人员;行政管理 、八）：r 11 1高级职称1中级职称学生构成情况（截止离任审计日期）：在校生人数总数1本科生F硕士研究生博士研究生其他生源非学历教育办班情况：（包括办班名称及收费情况等）备注：单位负责人：填

5、表人：填表日期:附件3单位内部财务经济方面的管理制度情况调查表被审计名称（盖章）：序号制度名称制定时间修改时间备 注负责人：填表人：填表日期:附件4任期内单位重大事项决策情况表单位：万元被审计单位名称（盖章）：序号决策项目决策日期决策程 序实施 时间决策项目投 入资金资金来源是否经学校领 导或有关部门 批准决策 效果备注填表说明：本表所指的“重大经济决策”是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如财政专项投入、重大维修项目、大宗物资采购、对外合作办学、对外有偿服务、单位内部大额开支项目等。请在此表后附有关协议、合同、会议纪要等相关资料.负责人：填表人：填表日期：附件5经办的债权债务情况表被审

6、计单位名称（盖章）：单位：万元序号业务内容对方单位名称审计截止日余额需要说明的问题（未及时报账清理的原因及存在的问题、离任后由谁接管等）：被审计人签字：年 月日附件6、基建工程（在建、完工）情况表年度项目名称资金来源任期末 工程完成程度预算金额结算金额任期末 已支付金额任期末 未支付金额备注被审计单位名称：（盖章）负责人:填表人:填表日期:附件7、北京建筑大学处级领导干部经济责任审计任期内财务收支情况表被审计单位名称：（盖章）单位：万元厅P年度经费性质项目名称项目编号上年余额年及预算年度支出年末余额单位签章：财务处签章：被审计人员签字：经办人:备注：经费性质包括基本经费、财政项目经费、纵向科研

7、经费、横向科研经费、党费、工会经费、福利费、基本建设经费、创收经费等。此表可 由学校财务部门填列，各单位也可根据实际情况自行填列。附件8经办的经济合同、协议管理情况表单位：万元被审计单位名称（盖章）序号经济合同（协议） 名称签订日 期对方单位名称业务内容金额审计截止日执行情况需要说明的问题：被审计人签字：年 月日负责人：填表人：填表日期:附件10其他需要说明情况表被审计单位名称（盖章）序号问题类型情况说明（如没有请填写“无”）1对外经济担保2未入账的往来款项3公款私存4设立小金库5存在学校财务账外资金其他其他需要说明的问题：被审计人签字:干部离任经济责任述职报告（撰写提纲）一、基本情况（一）本

8、人基本情况：职务、任现职起止时间及近三年的考核等级；（二）任期内本单位的机构设置、经济管理职责范围和分工；（三）任期内本单位教学、科研、行政管理的基本情况及主要业绩。二、任职期间部门的经济状况（一）任期内履行经济管理职责情况：本单位预算执行、资产管理、经济合 同签订与执行情况等；（二）任期内单位财经规章制度及内部控制制度的建设与执行情况；（三）任期内单位的重要经济决策程序及效果、 效益情况：任期内经济目标 完成情况；本单位对内对外投资项目及重大经费支出的审批程序和执行效果、 效 益情况；有无经济决策失误、重大损失浪费和违规投资等；（四）任期内本单位的基本经济状况：任期前后固定资产总额及保值增值

9、情 况；每年度本单位财务收入、支出情况；任职期初和期末单位的各项经费的余额； 本单位的债权债务情况，有无经济纠纷和遗留问题，并说明原因及整改措施；本 单位各年度创收计划、项目及完成情况与盈亏情况；科研经费、专项经费的管理 情况；（五）任期内单位财务公开情况。三、任期内遵守国家财经法规和学校规章制度的情况（一）是否严格遵守国家的财经法规和学校的财经制度， 有无违规违纪问题， 如何纠正和处理的;14（二）单位的各项收入是否严格按财务收支两条线规定全部纳入学校财务统 一核算，有无隐瞒、截留、自收自支及私设“小金库”或账外账行为，如何纠正 和处理的；（三）单位的各项收入中有无乱集资、乱收费行为，如何纠正和处理的；（四）本单位掌握、管理、使用的各类专项资金是否做到了专款专用，有无 挤占、挪用等问题，如何纠正和处理的；（五）本人廉洁自律方面的情况；（六）其他需要说明的情况。四、任期内存在的问题及建议或拟整改措施。 包括相关制度的缺失、财务管 理方面的欠缺、以及影响本人履行经济责任的其