第2章外部效应

1、第二章外部效应 第一节 外部效应的含义及分类 1、外部效应的含义(布坎南）Externalities are costs or benefits of market transactions not reflected in prices。如果用效用函数来说明外部性，则为：UA=UA(x1,x2,x3,xn,y1) 即一个人A的效用，不仅受其控制的活动x1,x2,x3,xn的影响，而且受到其他活动Y1的影响。2、外部效应的分类按外部影响的“好与坏”，分为正的外部效应和负的外部效应。正的外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益(benefits

2、)。负的外部效应也称外部成本或外部不经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用(costs)。nNegative externalities are costs to third parties.nPositive externalities are benefits to third parties私人成本和社会成本n负的外部性的存在引起私人成本和社会成本的差异。n有：MSC=MEC+MPCnMEC随产量的增加有可能不变也有可能递增.nMEC（Marginal External Cost). 产量 MEC 10 产量 TEC (a) (b) 图 2.1 MEC 不

3、变的情况 0 0 产量 MEC 产量 TEC (a) (b) 图 2.2 MEC 递增的情况 0 00 私人收益和社会收益n正的外部性的存在引起私人收益和社会收益的差异n有：MSB=MPB+MEBnMEB随产量的增加有可能不变也有可能递减按影响的范围分，外部性分为消费外部性和生产外部性。消费外部性指一个消费者直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利具体有八个种类具体有八个种类： 发起者 性质 承受者 消费者 正的外部效应 消费者 生产者 负的外部效应 生产者3.外部性的特征(1)外部性独立于市场机制之外.(2)产生于决策范围之外而具有伴随性.(3)

4、与受损者之间具有某种关联性.(4)具有某种强制性.(5)不可能完全消除.第二节 外部效应与资源配置效率一、外部性与帕累托最优n帕累托最优的一个必要条件是MRS=MRT。 即任何两种物品的价格之比率对于生产这些物品的任何生产者来说等于其边际转换率。 当存在负的外部性时，有P=MPCMSC，厂商占便宜了。价格、收益和成本 (元) 年纸张产量 (万吨) D= MSB S = MPC 5 100 A 105 4.5 B MPC + MEC = MSC 10 110 G H 图 2.3 负的外部效应与资源配置效率 MEC h a b g 二、负的外部效应的低效率问题由于私人边际成本低于边际社会成本，造成

5、物品生产和销售呈现过多状态，缺乏效率。见右图。三、正的外部效应的低效率问题。由于私人边际成本高于边际社会成本，造成物品生产和销售呈现不足状态，同样缺乏效率。见下图。 MPB+ MEB =MSB H 10 V 30 12 价格、收益和成本价格、收益和成本(元元) 年疫苗接种量 （万人次）年疫苗接种量 （万人次） 0 S= MSC MPB U 25 10 45 K MEB 图 2.4 正的外部效应与资源配置效率 四、外部边际效益递减情况下正的外部性 S = MSC S = MSC MPBi A 25 10 B 12 MPBi + MEB = MSB 16 C 20 20 Price, Benefi

6、t, and Cost (Dollars) Inoculations per Year (Millions) 0 F 30 第三节、外部效应的纠正一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 价格、收益和成本 (元) 年纸张产量 (万吨) D= MSB S = MPC 5 100 A 105 4.5 B MPC + T = MSC=S T 110 G H 图 2.5 矫正性的税收 MEC h a b g J F 税 收收 入=外 部总成 本上升

7、 95 2、补贴：对正的外部性的矫正对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 Subsidy Payments A Corrective Subsidy0 Price, Benefit, and Cost (Dollars) Inoculations per Year (Millions) Y 10 X D = MPBi + $20 = MSB D = MPBi S = MSC 25 10 U30 12 V R 45 Z 3、公共管制如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。4

8、、法律措施政府完善法律。限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性、二、私人部门纠正外部效应的机制 私人纠正的机制有：1、一体化：私人市场可通过扩大企业规模，组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应的效率损失。2、社会制裁 ：道德的作用3、科斯定理(Coases Theorem)1960年发表的一篇重要论文社会成本问题中提出 n只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只是会带来收入分配结果的不同，这就是“科斯定理”。 (Coases Theorem )：PW PBB、牧民拥有土地 A、农民拥有土地 Price of Beef (Dollars) Price of Wheat (Dollars) Wheat Output per Year Beef Output per Year MCW MPCB QW1 QB1 MCW* MPCB + MEC =