证券从业考试基础知识历年试题及答案(共12页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上证券从业考试基础知识历年试题及答案（单选2）市场基础知识历年试题及答案（单选2）历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】 C 2、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】 B 3、中期国债是指偿还期限在（）。A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】 A 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5%B、2%

2、C、1.5%D、3.5%【参考答案】 C 5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 （）。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】 A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 （）。A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】 C 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】 B 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】 D 9、证券市场的

3、核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】 A 10、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 （）。A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】 A 11、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】 B 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 （）。A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】 C

4、13、短期国债指偿还期限为（）的国债。A、半年或半年以内B、1年或1年以内C、2年或2年以内D、3年或3年以内【参考答案】 B 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证【参考答案】 D 15、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理【参考答案】 C 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】 C 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益

5、，这种送股的资金来源是（）。A、税后利润B、公积金C、借贷资金D、募集资金【参考答案】 A 18、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月【参考答案】 C 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为【参考答案】 A 20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低【参考答案】 A 21、根据我国公司法的规定，有限责任公司

6、由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下【参考答案】 D 22、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】 B 23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券【参考答案】 B 来源：考试大网24、欧洲债券也被称为（）。A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国藉债券【参考答案】 D 25、我国证券投资基金

7、管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、500万元B、1000万元C、3000万元D、5000万元【参考答案】 B 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】 B 27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】 C 28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、5亿元人民币D、10亿元人民币【参考答案】 C 29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股

8、票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数【参考答案】 C 30、信用风险是（）的主要风险。A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券【参考答案】 D 31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。A、10：1B、8：1C、5：1D、3：1【参考答案】 A 32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券【参考答案】 C 33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D

9、、法律特征和书面特征【参考答案】 D 34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券【参考答案】 D 35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。A、信贷资金B、划拨资金C、预算内资金D、预算外资金【参考答案】 A 36、在西方国家，资本市场不包括（）。A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、国库券市场【参考答案】 A 37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能【参考答案】 D 38、中国证券业协会于（）成

10、立。A、1990年12月B、1991年7月C、1991年8月D、1993年5月【参考答案】 C 39、（）称证券经营机构为商人银行。A、美国B、法国C、荷兰D、英国【参考答案】 D 40、以下不属于金融机构证券的是（）。A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票【参考答案】 B 41、下面不属于证券交易所职责的是（）。A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为【参考答案】 C 42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。A、20%B、25%C、35%D、40%【参考答案】 B 43、标准的股票是（）。A、优先股票B

11、、普通股票C、记名股票D、不记名股票【参考答案】 B 44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制【参考答案】 B 45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。A、主管部门B、监事会C、法院D、股东大会【参考答案】 C 46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。A、1000人B、2000人C、3000人D、5000人【参考答案】 A 47、股份公司监事的任期每届为（）。A、1年B、2年C、3年D、4年【参考答案】 C 48、我国公司法规定董事会的人数不得少于（）。A、

12、3人B、5人C、7人D、9人【参考答案】 B 49、优先股是指（）优先。A、股东地位B、股东权利C、分配顺序D、分配标准【参考答案】 B 50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利【参考答案】 D 51、我国B股以（）标明股票面值。A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元【参考答案】 C 52、下列哪一项不是股东的综合权利。（）A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决【参考答案】 A 53、法人股股票（）。A、以法

13、人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由国有资产管理部门决定【参考答案】 A 54、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【参考答案】 B 55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人【参考答案】 B 56、股票未来收益的现值是股票的（）。A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】 C 57、股票持有者可以获

14、得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。A、生产经营过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿【参考答案】 A 58、根据公司法91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。A、10日B、20日C、30日D、60日【参考答案】 C 59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权【参考答案】 D 60、政府债券的风险主要是（）。A、购买力风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险【参考答案】 A 61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。A、多于B、等于C、少于D、不一定【参考答案】 A 62、公司债券与政府债券比较（）。A、公司债券风险小，收益小B、公司债券风险小，收益大C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大【参考答案】 D 63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。A、收益公司债B、保证公司债C、抵押债券D、信用公司债【参考答案】 D 64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。A、货币B、实物C、黄金D、外汇【参考答案】 B 65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国【参考答案】 B 66、公债的最初功能是（）。A、筹集建设资金B、弥补财政