劳工与道德风险管理办法

1、XXX电子厂文件编号版次页次文件名称劳工与道德风险管理办法SD-SP-10A.01/3劳工与道德风险管理办法制订单位：人事课制订日期：2017/04/10发行日期：审核批准XXX电子厂文件编号版次页次文件名称劳工与道德风险管理办法SD-SP-10A.02/31目的通过对公司劳动用工及对外接触部门（如业务、采购等）的商业道德行为进行风险评估和管理，以满 足国家和地方法规及客户 SE磔求。2适用范围适用于全厂各部门及所有员工的劳动用工和商业道德行为的风险管理。3职责3.1 管理者代表：负责组织风险评价和风险控制的策划工作。3.2 文控：负责风险评价和风险控制的文件、记录的归档管理。3.3 人事：负

2、责组织各部门参与其管辖范围内的劳工与道德风险评价工作。4工作程序4.1 风险评估和管理的过程确定劳工使用和商业道德行为现状一识别劳动法规及客户要求一组织风险评价一确定重大风险。4.2 风险的辩识4.2.1 风险的辩识应考虑：所有劳动用工和商业道德行为中存在的风险，包括员工招聘、童工、身份证的真伪、员工薪资、签定劳动合同、工作时间、加班工时；收取礼品、礼金等。4.2.2 风险识别的方法1）收集国家和地方有关劳动法规、标准，将其作为重要依据和线索。2）收集本公司和其它同类公司过去已发生的劳工或道德事件信息。3）通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。4.3 风险评价的实施4.3.

3、1 人事组织各部门主管按照上述规定，对公司总裁存在的劳工和道德风险进行评估，填写劳工和道德风险调查评价表。4.3.2 人事根据风险评价结果，将重大风险汇总填写劳工和道德重大风险清单，并交SER理代表审核确认。4.4 风险评价及分类按风险所造成的后果的严重程度，依次分为：XXX电子厂文件编号版次页次文件名称劳工与道德风险管理办法SD-SP-10A.03/3风险等级风险可能造成的后果经济损失（万元）政府行政处罚或客户投诉小PJ接受风险50以上受市级以上行政单位处罚重大风险10-50受区级以上行政处罚中度风险1- 10受街道办或村委处罚可接受风险1以下未受行政处罚，受客户处罚可忽略风险无未受客户处罚

4、，受客户投诉或邦:评4.5风险控制的策划风险等级控制计划或措施不可接受风险立即停止现有的程序或作业制度重大风险立即提交整改计划，并立即整改中度风险需要整改，适时提交整改计划后整改可接受风险需要关注，必要时加以改善可忽略风险稍加注意，无需调整4.5.1风险控制的策划应首先考虑消除或减少风险，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2 不可接受风险和重大安全风险控制：应立即停止作业程序，并建立详尽的实施计划，必要时建立和完善管理制度，编制相关操作规程或作业指导书。4.5.3 中度（及以下）风险控制：对员工进行风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控，适时加以整改。4.6风险的更新与重新评价：各部门主管及人事根据本单位的实际情况，以下情况对劳工和道德风险进行更新，对确定新增的重大风险，应制定相应的控制措施。1）相关法律法规变化时；2）在工作程序将发生变化时；3）工作中发现新的劳工和道德风险时。5记录5.1 劳工和道德风险调查评价表SD-SR-10015.2 劳工和道德重大风险清单XXX电子厂审核:劳工和道德风险调查评价表序号部门