ISO标准总体结构及各要素间的联系

1、文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-1系统化模式系统理论认为，系统化模式一般包括四个要素：输入(input)、过程(process)、输出(output)和反馈(feedback)。戴明模型是一种适用于管理系统的系统化模式，包括策划(plan)、行动(do)、检查(check)和改进(act)四个相互联系的环节，通过这四个环节构成一个动态循环并呈螺旋上升的系统化管理模式。戴明模型的核心思想就是通过持续改进使管理系统更健康、更高效、更优化。目前，质量管理体系(ISO9000)和环境管理体系(ISO14000)均采用戴明模型这种运行模式。戴明模型上述四环节的具体

2、内容如下： 1.策划(plan)顾名思义，策划就是一种事先规划和安排。简单地说，在策划环节，组织确定做什么(what)、如何做(how)、何时做(when)和谁做(who)。2.行动(do)行动是对策划的实施过程。在行动环节，系统按计划运行，并处于受控状态，以确保系统运行符合策划安排并实现预期目标。3.检查(check)检查是为使系统正常运行所采取的保证措施，主要内容是： (1)确定系统运行是否符合策划安排； (2)确定在系统运行过程中控制措施是否有效实施。通过检查，组织可评价计划实施的效果，并对任何偏离计划的情况采取纠正措施，以确保系统正常运行。4.改进(act)在改进环节，组织评审系统整体

3、运行情况。通过总结经文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-2验和教训，并根据组织内外条件的变化对系统不断进行调整和完善，使系统保持充分性、有效性和适宜性。职业健康安全管理体系总体结构现代职业健康安全管理是一种系统化管理模式，强调按系统思想理论管理职业健康安全及其相关事务，以达到预防和减少生产事故和劳动疾病的目的。为适应现代职业健康安全管理的需要，GBT 28001职业健康安全管理体系规范在确定职业健康安全管理体系运行模式时，采用了系统化的戴明模型。在GBT 28001中，职业健康安全管理体系运行模式包括五个环节：职业健康安全方针、策划、实施和运行 、检查和纠正

4、措施、管理评审。GBT 28001第4章是标准的主要内容，其结构如下页图所示。第4章共包括6个一级条和15个二级条。其中，除4.1(一级条)外,其余5个一级条与职业健康安全管理体系模式图的各环节相对应,这5个一级条分别是： (1) 职业健康安全方针（4.2）； (2)策划（4.3）； (3)实施和运行（4.4）；（4）检查和纠正措施（4.5）； (5)管理评审（4.6）。第4章中的两个一级条(4.2和4.6)加上15个二级条(4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3和4

5、.5.4)构成了职业健康安全管理体系的完整要求,通常也被称为17个职业健康安全管理体系要素。这17个职业健康安全管理体系要素分别是：文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-3GB/T 28001第4章结构图文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-4职业健康安全方针（4.2）； (2)总体结构及各要素间的联系（4.3.1）；(3)法规和其他要求(4.3，2)；(4)目标(4.3.3)；(5)职业健康安全管理方案(4.3.4)；(6)结构和职责(4.4.1)；(7)培训、意识和能力(4.4.2)；(8)协商和沟通(4.4.3)；(9)

6、文件(4.4.4)；(10)文件和资料控制(4.4.5)；(11)运行控制(4.4.6)；(12)应急准备和响应(4.4.7)；(13)绩效测量和监视(4.5.1)；(14)事故、事件、不符合、纠正和预防措施(4.5.2)；(15)记录和记录管理(4.5.3)；(16)审核(4.5.4)；(17)管理评审(4.6)。职业健康安全管理体系各要素间的联系在职业健康安全管理体系中，17个职业健康安全管理体系要素相互联系、相互作用，共同构成了职业健康安全管理体系这一有机整体。由于每个要素都是职业健康安全管理体系不可分割的一个组成部分，而且相互之间存在紧密的内在联系，因此，为了正确把握每个要素，只有从职

7、业健康安全管理体系整体出发，剖文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-5析要素之间的相互关系，弄清要素之间相互作用的机理，才能够深刻理解每个要素在整个职业健康安全管理体系中的地位和作用，真正领会每个要素的本质内涵。一般来说，在组织的职业健康安全管理体系中，职业健康安全方针是组织职业健康安全管理的总方向和宗旨。由于危险源辨识、风险评价和风险控制是职业健康安全管理体系的核心主线，其过程和输出是整个职业健康安全管理体系的基础，而遵守职业健康安全法规和其他要求是组织职业健康安全管理最起码的要求，也是组织最基本的法律义务，因此，职业健康安全方针必需包含至少遵守职业健康安全

8、法规和其他要求的承诺，体现组织自身在危险源辨识、风险评价和风险控制方面的特点，并适合组织所面临的风险的性质和规模。同时，为了体现职业健康安全管理体系积极向上的精神，职业健康安全方针还必须包含持续改进的承诺。虽然职业健康安全方针统领和指导组织的一切职业健康安全管理活动，但还必需通过组织的职业健康安全目标和管理方案得到一一落实。目标是职业健康安全方针的具体化，是针对职业健康安全方针每一方面可测量的具体指标，而管理方案是为实现目标所作的具体部署和行动安排，是目标的实施计划。总体结构及各要素间的联系，是组织建立职业健康安全管理体系的开端，它为危险源辨识、风险评价和风险控制与其他职业健康安全管理体系要素

9、之间建立了明确而显著的联系。此外，对职业健康安全法规和其他要求的策划，是为了充分识别组织对职业健康安全法规和其他要求的需文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-6求及获取途径，是职业健康安全管理最重要的基础工作。职业 健康安全法规和其他要求贯穿于整个职业健康安全管理体系，几乎与所有其他要素保持密切 联系，尤其是危险源辨识、风险评价和风险控制的重要依据。职业健康安全管理体系最重要、最突出的特点是，它强调组织的职业健康安全“人 人有关、人人有责”。组织的职业健康安全管理既涉及到每个员工的切身利益，又需要每个 员工积极参与、支持和配合。因此，为确保职业健康安全管理体系

10、有效实施和运行，组织需建立合适的组织结构，确 定所有员工在职业健康安全管理体系中的作用、职责和权限。为了使员工能更好地履行其 职责，组织还必需采用培训方式强化其职业健康安全意识和能力。另外，组织与员工和其他 相关方就职业健康安全事务进行协商和沟通，可以充分调动广大员工和其他相关方参与组织 职业健康安全管理的积极性，使职业健康安全管理变成全体员工共同的事业。职业健康安全管理体系重要的信息流是文件、资料和记录。文件是为了使职业健康安全 管理体系得到充分了解和有效运行，而记录是对职业健康安全管理体系符合性的证实，是审 核证据，也是事故、事件和不符合调查和处理的重要线索和依据。为此，组织必需建立程序

11、进行文件和资料控制和记录管理。对于职业健康安全管理体系来说，具有好的职业健康安全方针、目标和管理方案并不意 味着就一定具有好的结果。为此，组织需对与所认定的、需采取控制措施的风险有关的运行文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-7和活动实施运行控制，以确保这些运行和活动在规定的条件下执行。有时，尽管实施了一系 列的风险控制措施，但可能还会出现风险失控和其他紧急情况，因此，为了最大限度地预防 和减少随之引发的疾病和伤害、财产损坏和损失，组织还需建立并保持应急准备和响应的计 划和程序，处理这些紧急情况。在职业健康安全管理体系实施和运行过程中，组织需不断地进行绩效测量

12、和监视，如果 发现事故、事件、不符合，则应及时采取纠正和预防措施。为了不断改善组织的职业健康安全管理绩效，组织应定期开展职业健康安全管理体系审核，以评审和评估组织的职业健康安全管理体系的有效性。审核涉及职业健康安全管理体系 其他所有要素，是对这些要素执行情况的总结和评价。总之，组织的职业健康安全管理体系运行过程是一个动态循环并持续改进的过程，组织 的最高管理者需对职业健康安全管理体系定期执行管理评审，根据审核的结果，环境的 变化和对持续改进的承诺，检讨职业健康安全方针、目标及其他要素，以确保职业健康安全 管理体系实现持续适宜性、充分性和有效性，达到持续改进的目的。为了更好地理解职业健康安全管理

13、体系要素间的联系，可将职业健康安全管理体系要素 分为两大类：(1)构成职业健康安全管理体系主体框架并体现其基本功能的核心要素，包括以下10 个要素：职业健康安全管理方针；总体结构及各要素间的联系；法规和其他要求；文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-8目标；职业健康安全管理方案；结构和职责；运行控制；绩效测量和监视；审核；管理评审。 (2)对职业健康安全管理体系主体框架起支持作用并为实现其基本功能起 保证作用的辅助性要素，包括以下7个要素：培训、意识和能力；协商和沟通；文件；文件和资料控制；应急准备和响应；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；记录和记录管理。职

14、业健康安全管理体系各要素间的联系可参考下页“职业健康安全管理体系各要素间的 联系示意图”进行理解。总要求（4.1）组织应建立并保持健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。 组织建立职业健康安全管理体系，意味着：(1)所建立的职业健康安全管理体系在组织内是永久的，而不文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-9是临时的。 (2)职业健康安全管理体系的所有要素在组织内均得到实施。组织保持职业健康安全管理体系，意味着职业健康安全管理体系一旦建立就持续运行。组织建立和保持符合GBT28001所有要求的职业健康安全管理体系，将有助 于组织满足职业健康安全

15、法规的要求。但是，建立什么样的职业健康安全管理体系才能够满足组织的需要呢?这取决 于组织的规模及其活动的性质，不同组织所建立的职业健康安全管理体系各不相同，不能完 全照搬，只能依照各组织的具体实际情况，有针对性地灵活实施职业健康安全管理体系的各项要素。组织还可以自由、灵活地确定实施职业健康安全管理体系的界限和范围，可选择在整个 组织范围内，也可以选择组织内部的某特定运行单位或活动。但要注意的是，组织在确定职 业健康安全管理体系的界限和范围时需谨慎从事，不要试图特意限制其范围，也就是说，不 要在确定界限和范围时出于其他目的而背离了组织改善职业健康安全绩效这一根本宗旨， 例如：(1)如果组织内的某

16、一运行或活动可能影响员工和其他相关方的职业健康安全，组织为了获得良好的职业健康安全绩效评价，特意将这一运行和活动排除在职业健康安全管理体 系的界限和范围之外，从而达到免除对这一运行和活动进行评价的目的。(2)当组织内的某一运行或活动是组织的职业健康安全管理体系总运行所必需 的一个组 成部分时，如果将这一运行和活动排除在职业健康安全管理体系的界限和范围之外，将导文 件 名总体结构及各要素间的联系电子文件编码JKZS003页 码12-10致组织职业健康安全管理体系完整性的破坏，从而使职业健康安全管理体系绩效评价缺乏完整 性、真实性和客观性。当某一特定运行单位或活动实施GB/T 28001时，为了满足GBT 28001的要求，该运行 单位或活动可以采用组织的其他单位所制定的方针和程序，但是，为了确保这些方针或程序 适用，可能需要根据本运行单位或活动的具体情况，将其进行少量的修改或补充。组织需注意的是，建立职业健康安全管理体系，并不是对组织原有职业健康安全管理手 段