第九章 二元经济结构理论

1、精选课件第九章第九章 发展中国家的发展中国家的二元经济结构二元经济结构 第一节第一节 刘易斯模型刘易斯模型 第二节第二节 二元经济理论的发展二元经济理论的发展第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国的经济发展精选课件社会二元结构传统农业：依赖土地、劳动力。传统农业：依赖土地、劳动力。工业化的现代社会：依赖资本与技术。工业化的现代社会：依赖资本与技术。 社会的基本特征由社会精神、组织形式和生产技社会的基本特征由社会精神、组织形式和生产技术决定。术决定。 社会矛盾的是指是工业社会及其现代性同农业社社会矛盾的是指是工业社会及其现代性同农业社会及其传统性两种文化的冲突。会及其传统性两种文化

2、的冲突。精选课件技术二元主义 代表人物：希金斯 从生产函数的异质性说明原有部门和先进部门的区别。精选课件威廉威廉阿瑟阿瑟刘易斯刘易斯 ARTHUR LEWIS (1915-1990) 刘易斯于刘易斯于1915年出生于英属西印度年出生于英属西印度群岛的圣卢西亚。群岛的圣卢西亚。1937年获伦敦经济学院年获伦敦经济学院士学位，士学位，1938至至1948年在该校任教，在年在该校任教，在40年代早期先后从曼彻斯特大学和伦敦大年代早期先后从曼彻斯特大学和伦敦大学获硕士学位和博士学位。学获硕士学位和博士学位。1948年起，先年起，先后在曼彻斯特大学、西印度学院、普林斯后在曼彻斯特大学、西印度学院、普林斯

3、顿大学任教，并曾任一些国家政府的经济顿大学任教，并曾任一些国家政府的经济顾问。顾问。1982年任美国经济学会会长。年任美国经济学会会长。1979年获诺贝尔经济学奖。主要著作：年获诺贝尔经济学奖。主要著作：当代经济问题当代经济问题，经济计划原理经济计划原理，经济增长理论经济增长理论，发展计划发展计划，经经济发展的某些方面济发展的某些方面，国际经济秩序的国际经济秩序的演变演变，1870-1913年的增长波动年的增长波动，刘易斯经济论文选刘易斯经济论文选等等 。精选课件第一节第一节 刘易斯模型刘易斯模型 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 二、现代部门对传统部门的影

4、响二、现代部门对传统部门的影响 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评精选课件 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 1. 劳动力的无限供给劳动力的无限供给2. 资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 3. 工资水平工资水平 4. 经济发展的过程经济发展的过程 5. 刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态精选课件 1. 劳动力的无限供给劳动力的无限供给 采用弹性概念，劳动力无限供给可以概采用弹性概念，劳动力无限供给可以概括为：如果资本家欲以现行工资招收更多的括为：如果资本家欲以现行工资招收更多的劳动力，争求职业者会大大超过需求，

5、也就劳动力，争求职业者会大大超过需求，也就是说，劳动力供给在现行工资水平下有无限是说，劳动力供给在现行工资水平下有无限弹性。弹性。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给 刘易斯刘易斯并不认为劳动力无限供给的假并不认为劳动力无限供给的假设是普遍适用的。他认为，这一假设对于设是普遍适用的。他认为，这一假设对于英国和西北欧并不正确。它也不适用于非英国和西北欧并不正确。它也不适用于非 洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说， 对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来

6、说， 是一个适用的假设。是一个适用的假设。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 2. 资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 资本主义部门使用可再生产的资本主义部门使用可再生产的(reproducible)资本，生产的目的是利润。资本，生产的目的是利润。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 2. 资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 非资本主义部门，即维持生计部门或非资本主义部门，即维持生计部门或 称生存部门称生存部门(subsistence sector)，这个部门，这个

7、部门的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业 的小家庭耕作等。的小家庭耕作等。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 2. 资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 刘易斯指出，不应将资本主义生产等刘易斯指出，不应将资本主义生产等 同于制造业。资本主义部门可能是工业，同于制造业。资本主义部门可能是工业，也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是农村或农业部门，虽然传统农业构成了这农村或农业部门，虽然传统农业构成了这 一部门的主体。一部门的主体。 一、劳动力无限供给条件下的经济发

8、展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 在二元经济结构下，资本主义部门的工在二元经济结构下，资本主义部门的工资决定于生存部门的收入资决定于生存部门的收入,必须大于生存部必须大于生存部门的收入。门的收入。 3. 工资水平工资水平 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件现代工资与生存收入之间存在差额的原因：现代工资与生存收入之间存在差额的原因：(1) 资本主义部门资本主义部门生活费用比较高生活费用比较高； (2) 劳动力从熟悉的生存部门转移到资本主义部门这一陌劳动力从熟悉的生存部门转移到资本主义部门这一陌生环境的生环境的心理费用心理费用；(3) 工人在资

9、本主义部门中的工人在资本主义部门中的生产力水平可能较高；生产力水平可能较高；(4) 资本主义部门中资本主义部门中工会的力量工会的力量也是一个原因。也是一个原因。 3. 工资水平工资水平 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 4. 经济发展的过程经济发展的过程 刘易斯认为：刘易斯认为：“经济发展理论的中心问经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和 投资占国民收入的投资占国民收入的4或或5(甚至更少甚至更少)的社的社 会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的12 或或15或更

10、多的经济。这一问题之所以是中或更多的经济。这一问题之所以是中 心问题，是因为经济发展的中心事实是快速心问题，是因为经济发展的中心事实是快速 的资本积累。的资本积累。” 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 4. 经济发展的过程经济发展的过程 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展OQSWQ1Q2Q3Q4N1N2N3N4N图图9-1 经济发展的过程经济发展的过程精选课件 5. 刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 刘易斯模型的第二种形态假定：刘易斯模型的第二种形态假定：(1)经经 济是封闭型经济；济是封闭型经济；(

11、2)资本主义部门依赖于资本主义部门依赖于 与非资本主义部门的贸易，如换取食物、与非资本主义部门的贸易，如换取食物、原料，等等。即使劳动力蓄水池仍能提供原料，等等。即使劳动力蓄水池仍能提供足够的劳动力，资本主义部门的扩张也可足够的劳动力，资本主义部门的扩张也可 能会由于贸易条件恶化而受到遏制。能会由于贸易条件恶化而受到遏制。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 5. 刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 刘易斯模型的第三种形态假定：刘易斯模型的第三种形态假定：(1)经经 济是开放型经济；济是开放型经济；(2)资本主义部门与非资资本主义部门与非

12、资本主义部门都与外部世界有贸易往来。这本主义部门都与外部世界有贸易往来。这样，资本主义部门可以通过从外部世界进样，资本主义部门可以通过从外部世界进口来免受非资本主义部门的停滞之累。但口来免受非资本主义部门的停滞之累。但 因此产生过多的进口会使增长放慢速度，因此产生过多的进口会使增长放慢速度， 或导致结构性通货膨胀。或导致结构性通货膨胀。 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展精选课件 二、现代部门对传统部门的影响二、现代部门对传统部门的影响 刘易斯于刘易斯于19541954年发表了第一篇关于二元经济年发表了第一篇关于二元经济的论文，此后又发表文章对的论文，此后又发

13、表文章对“无限的劳动力无限的劳动力”做做了进一步阐释。了进一步阐释。19791979年他又发表了年他又发表了“再论二元经再论二元经济济”，讨论了现代部门对传统部门的影响等问题。，讨论了现代部门对传统部门的影响等问题。 刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过四种刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种方式也可方式或途径使传统部门受益，而每一种方式也可能会产生破坏性的影响。能会产生破坏性的影响。 精选课件 二、现代部门对传统部门的影响二、现代部门对传统部门的影响 (1) 就业；就业； (2) 分享物质设施；分享物质设施；(3) 现代部门的发展促进传统部门的现代部门的发展

14、促进传统部门的 观念和制度的现代化；观念和制度的现代化； (4) 两个部门之间的贸易。两个部门之间的贸易。精选课件 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评 刘易斯的二元经济论提出后，在经济刘易斯的二元经济论提出后，在经济 学界产生了很大影响，他本人因此在学界产生了很大影响，他本人因此在1979年获得了诺贝尔经济学奖。但是刘易斯模年获得了诺贝尔经济学奖。但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一 些批评。些批评。 精选课件 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：第一，

15、劳动力的转移过程可能因要素分配第一，劳动力的转移过程可能因要素分配 份额的变化而突然中止。份额的变化而突然中止。 第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门， 城镇工业和城市也可能存在剩余劳城镇工业和城市也可能存在剩余劳 动力。动力。 精选课件 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评第三，许多人指出，农业劳动的边际生产第三，许多人指出，农业劳动的边际生产 力接近或等于零的观点很难令人接力接近或等于零的观点很难令人接 受。许多经验表明农业劳动的边际受。许多经验表明农业劳动的边际 生产力是正数。生产力是正数。第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决第四，从理论上说

16、，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余。定于可用于再投资的剩余。 精选课件第二节第二节 二元经济理论的发展二元经济理论的发展一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 二、乔根森模型二、乔根森模型 三、迈因特模型三、迈因特模型 四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 费景汉费景汉拉尼斯模型明确地将二元结拉尼斯模型明确地将二元结 构归结于传统农业与现代工业的并存构归结于传统农业与现代工业的并存(这与这与 刘易斯有所不同刘易斯有所不同)。按照他们的说法，从农。按照他们的说法，从农业社会到二元经济再到成熟经济是一种重业社会到二元经济再到成

17、熟经济是一种重要的增长类型。二元经济的中心特征是庞要的增长类型。二元经济的中心特征是庞大的农业部门与活跃而生气十足的工业部大的农业部门与活跃而生气十足的工业部 门的并存。门的并存。精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 按照费景汉按照费景汉拉尼斯模型，经济发展拉尼斯模型，经济发展 过程可分为三个阶段。过程可分为三个阶段。 第一阶段与刘易斯模型没有区别。在第一阶段与刘易斯模型没有区别。在这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零，因而劳动力是无限供给的。农业部于零，因而劳动力是无

18、限供给的。农业部门的人均收入没有改变，工业部门的工资门的人均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移完毕，也保持不变。当这部分劳动力转移完毕， 经济发展就进入了第二阶段。经济发展就进入了第二阶段。精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 第二阶段，工业部门所吸收的劳动力使一些劳动第二阶段，工业部门所吸收的劳动力使一些劳动的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经济中开始出现农出去以后，农业总产量

19、就会下降，经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易条件变得产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易条件变得有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上升。有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上升。精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 第三阶段，当农业中全部的剩余劳动第三阶段，当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业以后，经济就力都被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进 入商业化过程，农业已开始资本主义化了，入商业化过程，农业已开始资本主义化了，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的农业和工业中的工资水

20、平都由其劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进入边际产量与工业部门相等时，经济就进入 一元经济。一元经济。精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉拉尼斯模型意义：拉尼斯模型意义： 费景汉费景汉拉尼斯模型的意义在于它强拉尼斯模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供工业部门所需要的劳动力，而且它还为工工业部门所需要的劳动力，而且它还为工业部门提供农业剩余。业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农满足工业部

21、门扩张后新增工业劳动力对农 产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。精选课件 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉拉尼斯模型的不足：拉尼斯模型的不足： 首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做出说明，而这对农业落后原因的清楚认识有重要原因做出说明，而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策含义。的政策含义。 其次，和刘易斯模型一样，费景汉其次，和刘易斯模型一样，费景汉拉尼斯模型假拉尼斯模型假定在经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力定在经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，这与许

22、多实证研究的结果不一致。为零，这与许多实证研究的结果不一致。 此外，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动此外，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化做出区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。所起的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。精选课件 二、二、 乔根斯模型乔根斯模型 乔根森乔根森(DWJorgenson)模型通常被认为是新古典模型通常被认为是新古典主义增长理论在发展中国家的应用。主义增长理论在发展中国家的应用。 乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，乔根森的整个分析

23、从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，转变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元转变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元经济分析的一个重要发展。经济分析的一个重要发展。 乔根森模型与刘易斯乔根森模型与刘易斯费景汉一拉尼斯模型相比，更强费景汉一拉尼斯模型相比，更强调农业的发展和技术进步。调农业的发展和技术进步。 1NLeQta精选课件 三、三、 迈因特模型迈因特模型工商企业 政府金融机构 家庭 现 代 部 门出口进口传统部门：数目众多、分散分布的家庭企业非正式部门劳动力市场(c) 产品市场的零售批发(a) 无组织的资本市场(b)总部与当地分支机构的联系(d) 图9-3 组织二元论：对一个

24、不发达经济的解剖精选课件 三、三、 迈因特模型迈因特模型产品市场的二元性：产品市场的二元性： 产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可用三产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可用三类价格差别来衡量：类价格差别来衡量： 首先，村落里的农民对这些商品支付的价格与这些首先，村落里的农民对这些商品支付的价格与这些产品在城市中的批发价有很大差别；产品在城市中的批发价有很大差别； 其次，同一商品的价格在不同地区间有很大不同；其次，同一商品的价格在不同地区间有很大不同； 第三，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，第三，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，这些农产品的价格存在着季节性变动。这些农产品

25、的价格存在着季节性变动。精选课件 三、迈因特模型三、迈因特模型资本市场二元性的表现是：资本市场二元性的表现是： 利率在有组织的资本市场上和在无组利率在有组织的资本市场上和在无组织的资本市场上有很大差别。利率差别一织的资本市场上有很大差别。利率差别一部分是由借贷的交易费用和信息费用所决部分是由借贷的交易费用和信息费用所决定的。此外，对不同程度风险的保险溢价定的。此外，对不同程度风险的保险溢价(insurance premium)也是一个因素。无也是一个因素。无 组织资本市场利率较高，而且支离破碎。组织资本市场利率较高，而且支离破碎。精选课件 三、三、 迈因特模型迈因特模型 劳动市场的二元性。现代

26、部门工资较高，传统劳动市场的二元性。现代部门工资较高，传统部门的收入比较低。劳动力市场的这种二元性来源部门的收入比较低。劳动力市场的这种二元性来源于劳动力的不同性质。于劳动力的不同性质。 最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总部必须通过一系列的中间层次机构才能与村落里的部必须通过一系列的中间层次机构才能与村落里的小规模经济单位建立联系。小规模经济单位建立联系。精选课件 三、三、 迈因特模型迈因特模型 迈因特模型的优点：迈因特模型的优点： 它从更具一般性的角度分析了经济二元性，它从更具一般性的角度分析了经济二元性，将几种不同的二元论统一起来，刘易斯模型在

27、这将几种不同的二元论统一起来，刘易斯模型在这一框架中成为一个特例，即劳动市场的二元论。一框架中成为一个特例，即劳动市场的二元论。 另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的实质：现代经济与小农经济的并存。实质：现代经济与小农经济的并存。精选课件 四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论首先，在许多发展中国家，现代部门与传首先，在许多发展中国家，现代部门与传 统部门的并存是一个重要特征。统部门的并存是一个重要特征。 其次，经济发展的水平、方向和速度在很其次，经济发展的水平、方向和速度在很 大程度上决定于现代部门与传统部大程度上决定于现代部门与传统部

28、门的相互作用。门的相互作用。 精选课件 四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论第三，二元经济结构这一特征本身意味着第三，二元经济结构这一特征本身意味着 经济发展可以有两条引线：现代部经济发展可以有两条引线：现代部 门的扩张和传统部门的改造。这两门的扩张和传统部门的改造。这两 条引线的交织构成了不发达国家经条引线的交织构成了不发达国家经 济发展的主旋律。济发展的主旋律。第四，不容忽视的一点是，无论如何界定第四，不容忽视的一点是，无论如何界定 现代部门和传统部门，制度都是一现代部门和传统部门，制度都是一 个重要维度。个重要维度。精选课件第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国

29、的经济发展一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征 二、城乡分割的危害二、城乡分割的危害 三、走出二元经济三、走出二元经济精选课件一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征现代中国社会具有典型的现代中国社会具有典型的“多重二元性多重二元性”。这主要表。这主要表现在：现在：一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存；一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存； 一部分现代化城市与广阔的传统农村并存；一部分现代化城市与广阔的传统农村并存； 一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半 机械化的企业并存；机械化的企业并存； 一部分经济比较发达

30、地区与广大不发达和贫一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫 困地区并存。困地区并存。精选课件一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征 在这种在这种“多重二元结构多重二元结构”中，城乡二元结构是中中，城乡二元结构是中 国的根本国情。其特色表现为：国的根本国情。其特色表现为： (1) 中国农村人口比重大，城市化水平低，城乡人中国农村人口比重大，城市化水平低，城乡人 口结构性矛盾突出。口结构性矛盾突出。 (2) 城乡分割，城乡居民存在两种身份制。城乡分割，城乡居民存在两种身份制。 (3) 城市和农村形成互相独立的两大经济板块。城市和农村形成互相独立的两大经济板块。 (4) 乡镇企业的发展形成城乡两大工业系统乡镇企业的发展形成城乡两大工业系统 。 (5) 城乡经济发展水平悬殊，城乡差别有扩大趋势。城乡经济发展水平悬殊，城乡差别