ch2资源配置基础理论

1、1人口、资源与环境经济学授课教师：黄利春20062007（2）资源与环境经济学资源与环境经济学2第二章第二章 资源配置基础理论资源配置基础理论一、一、市场失灵与政府失灵市场失灵与政府失灵二、外部效应理论二、外部效应理论三、公共产品理论三、公共产品理论3思考：我们消费的所有产品都是由市场交易得来的吗？为什么要对汽车的尾汽排放进行标准限制？政府为什么要对水电价格进行管制？列举政府干预企业生产活动和消费者消费行为的事例？4第一节第一节 市场失灵与政府失灵市场失灵与政府失灵一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 在市场经济社会中，价格是主要的分配机制。虽然价格能在市场经济社会中，价格是主要的分配机制。虽

2、然价格能促使市场调节商品供给量和需求量，但也会出现价格不能反应促使市场调节商品供给量和需求量，但也会出现价格不能反应消费者边际估价或生产者生产这一商品的边际成本。一个明显消费者边际估价或生产者生产这一商品的边际成本。一个明显的例子是在垄断和寡头市场结构中，企业索取了高于边际成本的例子是在垄断和寡头市场结构中，企业索取了高于边际成本的价格，市场出现了价格扭曲现象和垄断行业中产量过少。这的价格，市场出现了价格扭曲现象和垄断行业中产量过少。这是典型的是典型的“市场失灵市场失灵”。市场失灵是市场扭曲。它可这样定义：。市场失灵是市场扭曲。它可这样定义：市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于该商品的

3、边市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于该商品的边际社会成本。它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情际社会成本。它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情形。或者说，市场失灵是形。或者说，市场失灵是仅仅依靠价格调节并不能实现资源配仅仅依靠价格调节并不能实现资源配置最优的情况。置最优的情况。5资源配置最优资源配置最优: :1 1、供求均衡。、供求均衡。2 2、产生最有效率。、产生最有效率。3 3、社会福利最大。、社会福利最大。6二、市场失灵的原因：二、市场失灵的原因：公共物品公共物品-路灯路灯 外部性外部性-工厂排放的污染工厂排放的污染垄断垄断-高价少销来获得超额利润高价少销来获得超额

4、利润非凸性非凸性-边际成本曲线是非凸的，意味着可能存在不止一个局边际成本曲线是非凸的，意味着可能存在不止一个局部最优污染水平，在此情况下，即使市场是完全的，市场价格部最优污染水平，在此情况下，即使市场是完全的，市场价格所传递的信号可能误选了局部最优点，而不是全局最优点。所传递的信号可能误选了局部最优点，而不是全局最优点。信息不对称信息不对称-信息占优势的人有可能进行欺诈影响市场资源配信息占优势的人有可能进行欺诈影响市场资源配置的功能。置的功能。-二手手机市场二手手机市场7三、政府干预及其有效领域三、政府干预及其有效领域 市场经济有市场成功的一面，也有市场失灵（市场失败）的市场经济有市场成功的一

5、面，也有市场失灵（市场失败）的一面。在一面。在“一只看不见的手一只看不见的手”难以有效发挥作用的情况下，就难以有效发挥作用的情况下，就需要发挥好需要发挥好“一只看得见的手一只看得见的手”即政府干预经济的作用。即政府干预经济的作用。 政府干预主要体现在：政府干预主要体现在： （一）提供公共物品（一）提供公共物品 1 1、私人物品与市场的有效性、私人物品与市场的有效性 含义：由个人消费的物品含义：由个人消费的物品 特征：排他性特征：排他性-个人的消费能够排斥他人消费个人的消费能够排斥他人消费 竞争性竞争性-个人消费分减少他人的消费个人消费分减少他人的消费 -如居民购买住房如居民购买住房 私人物品通

6、过市场交易来获得，价格在交易中起到调节作用。私人物品通过市场交易来获得，价格在交易中起到调节作用。82 2、公共物品与市场的失灵、公共物品与市场的失灵含义：集体消费的物品含义：集体消费的物品特征特征: :(1)(1)非排他性非排他性-不能够轻易排斥他人进行某种消费不能够轻易排斥他人进行某种消费- - ( (收费较为困难收费较为困难) ) (2) (2)非竞争性非竞争性个人消费不会减少他人消费。个人消费不会减少他人消费。 -(-(具有公益性具有公益性) )典型代表物品：路灯、市区道路典型代表物品：路灯、市区道路结果：不用购买仍然可以消费结果：不用购买仍然可以消费 企业因不能获利而不愿意生产企业因

7、不能获利而不愿意生产解决办法：由政府来提供公共物品解决办法：由政府来提供公共物品 强制征税为公共物品筹资强制征税为公共物品筹资9（二）鼓励和保护具有正外部性的行为（二）鼓励和保护具有正外部性的行为外部性的含义：某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的外部性的含义：某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的影响。影响。负外部性：一项经济活动给与这项活动无关的主体带来的不利负外部性：一项经济活动给与这项活动无关的主体带来的不利影响。影响。如：造纸厂给附近居民带来的污染如：造纸厂给附近居民带来的污染 汽车排放的尾汽带来的污染汽车排放的尾汽带来的污染解决：政府采取措施进行干预。解决：政府采取措施进行干预

8、。10正外部性：正外部性：一项经济活动给与这项活动无关的主体带来好处。一项经济活动给与这项活动无关的主体带来好处。技术发明者只得到技术给社会总收益的一部分。其他企业会模技术发明者只得到技术给社会总收益的一部分。其他企业会模仿它。仿它。结果：研究开发的积极性受到影响。结果：研究开发的积极性受到影响。解决办法：专利保护解决办法：专利保护封山育林可以改善环境。但农民考虑到收益受到影响，积极性封山育林可以改善环境。但农民考虑到收益受到影响，积极性不高。可通过政府补贴来刺激这项活动。不高。可通过政府补贴来刺激这项活动。11（三）反对垄断（三）反对垄断由于缺乏竞争，垄断者索取高于竞争市场的价格，产量小于竞

9、由于缺乏竞争，垄断者索取高于竞争市场的价格，产量小于竞争市场的产量，引起消费者剩余和生产者剩余的损失，即社会争市场的产量，引起消费者剩余和生产者剩余的损失，即社会总福利的损失。总福利的损失。 -即资源没有得到最优的利用。即资源没有得到最优的利用。解决办法：解决办法：对垄断进行限制对垄断进行限制12（四）减少信息不对称（四）减少信息不对称-信息占优势的人有可能进行欺诈影响信息占优势的人有可能进行欺诈影响市场资源配置的功能市场资源配置的功能 信息不对称的解决办法信息不对称的解决办法（1 1）政府要求企业按规定披露产品相关的信息。）政府要求企业按规定披露产品相关的信息。-请举例对此进行说明。请举例对

10、此进行说明。-生产日期，产品成份、等级，使用年限等。生产日期，产品成份、等级，使用年限等。（2 2）专业中介机构提供信息服务。）专业中介机构提供信息服务。-二手房中介服务、二手车中介服务。二手房中介服务、二手车中介服务。（五）保护产权（五）保护产权对产权进行清晰界定和有效保护对产权进行清晰界定和有效保护13四、政府失灵及其防范四、政府失灵及其防范政府失灵政府失灵是指政府在组织实施经济职能过程中所呈现出的无效是指政府在组织实施经济职能过程中所呈现出的无效或负效的运行状态。或负效的运行状态。 政府失灵的表现有：成本与收益的背离；政府失灵的表现有：成本与收益的背离；低质的政策；分配和再分配不公；寻租

11、和创租活动等。低质的政策；分配和再分配不公；寻租和创租活动等。（一）政府失灵的原因（一）政府失灵的原因1 1、政府决策失误、政府决策失误2 2、政策实施的时滞、政策实施的时滞3 3、政策作用对象的理性反映、政策作用对象的理性反映4 4、分配的不平等、分配的不平等5 5、寻租活动、寻租活动6 6、公共决策的局限性、公共决策的局限性14（二）资源环境领域政府失灵的主要表现（二）资源环境领域政府失灵的主要表现1 1、环境政策失灵、环境政策失灵1 1）项目政策失灵）项目政策失灵2 2）部门政策失灵）部门政策失灵3 3）宏观政策失灵）宏观政策失灵2 2、环境管理失灵、环境管理失灵1 1）政府部门之间的协

12、调不够）政府部门之间的协调不够2 2）环境管理中的寻租活动）环境管理中的寻租活动15（三）政策失效的后果把本来正常运行的市场机制扭曲了；实现自身政策目标是成功的，但是对环境产生新的外部效应。例如，对化肥补贴有助于鼓励农民多施用化肥，但是对土壤和水资源有不良影响；政策失效的结果比市场失灵更糟；当市场失灵需要政府干预时，政府却没有反应。16（四）避免政府失灵的对策（四）避免政府失灵的对策1 1、进行政治体制改革、进行政治体制改革2 2、加强政府行为的法治化、加强政府行为的法治化3 3、转变政府职能，明确政府职责、转变政府职能，明确政府职责4 4、对国家的税收和支出加以约束、对国家的税收和支出加以约

13、束 17第二节第二节 外部效应理论外部效应理论一、外部性一、外部性（Externalities）的定义的定义一个行为人的生产或消费对其它行为人的生产或消费一个行为人的生产或消费对其它行为人的生产或消费产生了影响，但这种影响不是通过市场交换发生的，产生了影响，但这种影响不是通过市场交换发生的，因此它对产生这种影响的行为人的成本或收益没有影因此它对产生这种影响的行为人的成本或收益没有影响。市场机制导致资源配置偏离帕累托最优。响。市场机制导致资源配置偏离帕累托最优。某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补

14、偿，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿，用用数学语言可表达如下：数学语言可表达如下：U Uj j=U=Uj j(X(X1j1j,X,X2j2j,X,X3j3j, ,X Xnjnj,X,Xmkmk) j) jk k只要某一个只要某一个j j的福利受到他自己所控制的经济活动的福利受到他自己所控制的经济活动X Xi i，同时也受到另外一个人同时也受到另外一个人K K所控制的某一经济活动所控制的某一经济活动X Xmkmk的影的影响，我们就说存在响，我们就说存在外部效果外部效果。18二、外部性的分类外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济生产外部性与消费外部性（下表）生产外部性与消费外部性（下表

15、）代内外部性与代际外部性代内外部性与代际外部性单向外部性与双向外部性单向外部性与双向外部性对他人的影响消费生产有益的注射疫苗防止传染性疾病靠近养蜂场使花易于授粉有害的公园里广播造成的噪音污染化学工厂泄露污水进入河流19外部性的实质：私人收益（成本）与社会收益（成本）之间不一致外部性的例子外部性的例子生产者对生产者的外部经济生产者对生产者的外部经济水果园园主与养蜂场场主生产者对消费者的外部经济生产者对消费者的外部经济工厂绿化对周围居民消费者对消费者的外部经济消费者对消费者的外部经济私人花园对路人私人花园对路人消费者对生产者的外部经济消费者对生产者的外部经济居住环境改善增加生产性投资生产者对生产者

16、的外部不经济生产者对生产者的外部不经济上游化工厂对下游渔业公司生产者对消费者的外部不经济生产者对消费者的外部不经济建筑施工对居民的休息消费者对消费者的外部不经济消费者对消费者的外部不经济隔壁寝室放声高歌影响自己休息消费者对生产者的外部不经济消费者对生产者的外部不经济大声说话影响医生看病20三、三、外部性的内部化外部性的内部化外部性内部化外部性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入他们的生产或消费决策，由自己承担，以次弥补私人成本和社会成本的差额，从而解决外部性问题。庇古的思路福利经济学（1920），将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的影响效果。

17、他通过分析边际私人净产值与边际社会净产值的背离来阐明外部性。庇古认为征税和补贴可以实现外部效应内部化。“科斯定理”社会成本问题，对庇古税的批判：（1）外部效应往往具有相互性。谁更有权利？（2）交易费用为零时，庇古税没有必要；（3）在交易费用不为零时，内部化问题要通过各种政策手段的成本收益比较。21外部不经济与环境配置外部不经济与环境配置右图表示外部不经济导致右图表示外部不经济导致的环境问题（上游钢铁厂的环境问题（上游钢铁厂与下游酒店）与下游酒店）D D表示对纸张的需求曲线表示对纸张的需求曲线MCpMCp表示厂家私人生产边际表示厂家私人生产边际成本成本MCsMCs表示社会边际成本表示社会边际成本

18、QsQs表示社会最优产量表示社会最优产量QpQp表示私人最优产量表示私人最优产量私人最优产量私人最优产量 社会最优产社会最优产量，增加环境污染量，增加环境污染数量价格MCSMCPDQPQS022外部性的解决思路：征税政府可以通过税收和补贴方式来实现目标。以工厂排污造成外部性社会成本为例，政府可以把污水排放造成的社会成本转换为适当水平的税费，向排放企业征收，从而消除外部性。右图表示，税收使厂商私家边际成本曲线向左上方移动到社会边际成本曲线的位置，减少了相当于（Qo - Q1）的产量。外部成本内部化解决了污染的外部性问题。纸产量纸价格S（税后）S（税前）DQ0Q1023外部性的解决思路：补贴对于由

19、于正外部性而供给和消对于由于正外部性而供给和消费不足的产品，则可以通过财费不足的产品，则可以通过财政补贴方式来消除外部性。政补贴方式来消除外部性。例如，绿色环保餐具。右图表例如，绿色环保餐具。右图表示，补贴使厂商私人边际成本示，补贴使厂商私人边际成本曲线向右下方移动到社会边际曲线向右下方移动到社会边际成本曲线的位置，增加了相当成本曲线的位置，增加了相当于（于（Qo - Q1）的产量。解决）的产量。解决了环保餐具推广初期外部性问了环保餐具推广初期外部性问题。题。注意，并不需要永久性补贴：注意，并不需要永久性补贴：新产品普及使用的规模经济会新产品普及使用的规模经济会降低成本，使它们市场竞争力降低成

20、本，使它们市场竞争力加强。加强。S（补贴后）环保餐具数量价格S（补贴前）DQ1Q0024外部性的解决思路：明晰产权抽烟的室友A,BA偏好书和抽烟，B偏好书和新鲜空气对A来说，多抽烟是好的。但相应地，B就会因新鲜空气减少而福利降低。如果A的抽烟的权利受到保护，B可能会有动机用书与A做交换，换得A少抽烟从而有较多的新鲜空气。A和B各有一定的藏书量，房间里新鲜空气的量是一定的，能否找到帕雷托有效的配置方案取决于对新鲜空气(或抽烟)的权属的安排。25第三节第三节 公共产品理论公共产品理论私人物品竞争性：某个人消费后就没有了竞争性：某个人消费后就没有了排他性：付费才能消费排他性：付费才能消费公共物品非竞

21、争性：多一个人消费不影响他人消费非竞争性：多一个人消费不影响他人消费非排他性：很难不让其他人消费非排他性：很难不让其他人消费纯公共物品：如国防、灯塔等如国防、灯塔等准公共物品：如桥梁、教育、道路、医疗、体如桥梁、教育、道路、医疗、体育文化设施等育文化设施等26一群牧民和他们的公共牧场公地的悲剧：“公地的悲剧就是这样产生的。看一个对公地的悲剧就是这样产生的。看一个对所有人开放的草场。可以预料到的是，每个牧民都将努所有人开放的草场。可以预料到的是，每个牧民都将努力利用这个公共福利喂养尽可能多的牛。由于部落战争、力利用这个公共福利喂养尽可能多的牛。由于部落战争、侵略、疾病使人和牲畜的数量远远低于土地

22、的承载能力，侵略、疾病使人和牲畜的数量远远低于土地的承载能力，这种局面得合理地没有冲突地存在了几个世纪。然而，这种局面得合理地没有冲突地存在了几个世纪。然而，最后，当人们长期期望的社会稳定成为现实的时候，开最后，当人们长期期望的社会稳定成为现实的时候，开始清算的日子也就到了。在这一点上，公地内在的逻辑始清算的日子也就到了。在这一点上，公地内在的逻辑无休止地产生了悲剧。无休止地产生了悲剧。”污染问题：从另一方面看，公地的悲剧又表现为污染问从另一方面看，公地的悲剧又表现为污染问题。这里的问题不是从公地中拿走什么东西，而是放进题。这里的问题不是从公地中拿走什么东西，而是放进什么东西什么东西-生活污水

23、被排入水体；有害有毒烟气被排入生活污水被排入水体；有害有毒烟气被排入空气中，等等。空气中，等等。生活中的公地：公共媒体制造的噪声污染；购物的人们公共媒体制造的噪声污染；购物的人们受到无心欣赏的音乐的骚扰；广告污染，等等。受到无心欣赏的音乐的骚扰；广告污染，等等。27“搭便车”行为“搭便车”人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。用通常市场机制获得有效配置。实例假如，你为一个社区考虑一个除灭蚊蝇计划。估计社区成员假如，你为一个社区考虑一个除灭蚊蝇计划。估计社区成员对实现该计划带来的环境改善的真实总支付意愿

24、远远大于实对实现该计划带来的环境改善的真实总支付意愿远远大于实施该计划所需要的成本施该计划所需要的成本5万元。然而，这并不能保证你能够万元。然而，这并不能保证你能够通过私人投资从中获得赢利。因为你不能强迫人们为这一计通过私人投资从中获得赢利。因为你不能强迫人们为这一计划付费，更不可能让人们按照他们对环境改善的真实主观评划付费，更不可能让人们按照他们对环境改善的真实主观评价来支付费用。由于蚊蝇到处飞动，没有一种提供该服务又价来支付费用。由于蚊蝇到处飞动，没有一种提供该服务又排除不交费用人获得利益的办法，于是人们会有一种排除不交费用人获得利益的办法，于是人们会有一种“搭便搭便车（车（Free Ri

25、der）”心理和行为：即便我不支付费用，其他心理和行为：即便我不支付费用，其他人支付以后我可以照样享受到利益。由于显示的支付意愿被人支付以后我可以照样享受到利益。由于显示的支付意愿被压低，因而市场配置缺乏效率。压低，因而市场配置缺乏效率。28“囚徒困境”的环境版南海电网捕鱼问题南海电网捕鱼问题（1）合作：每人每天捕鱼）合作：每人每天捕鱼30吨吨（2）一方用电网，另一方用普通网，则前者捕鱼）一方用电网，另一方用普通网，则前者捕鱼40吨，后者捕鱼吨，后者捕鱼10吨吨（3）不合作：每人获得）不合作：每人获得15吨吨 合合 作作不合作不合作渔民的选择渔民的选择合合 作作（3030，3030）（1010

26、，4040）不合作不合作（4040，1010）（1515，1515）29解决公地悲剧的可选方法产权制度改革亚里士多德指出，“参与分享人员最多的公共物品，获得的关心最少”。总量限制及配额生产政府对共有资源的牧草地实行生产总量（放牧总头数）管制和向各农户配额生产量，即政府将生产总量分解到各个农户，规定各农户的肉牛放牧头数。税收政府可以通过根据放牧的肉牛数量征税，通过对牛征税使外部不经济“内部化”，来减少对共有资源的使用，使共有资源的牧草地实现最有效利用。30产 权（property rights）产权理论认为，交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易，物品和服务的价值由交易过程中转让的产

27、权多少来决定。产权结构对资源配置存在重要影响。科斯：“产权安排确定了每个人相对于物时的行为规范，每个人必须遵守他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。”富鲁普顿和佩杰维奇对科斯的定义作了更加清楚的说明：产权不是人与物之间的关系，而是由物引起的人与人之间的关系。阿尔钦：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多用途进行选择的权利。”法律或社会强制规定并允许的人对物的权利在法律和社会许可的条件下，产权所有者拥有他所拥有物的一切权利产权概念与资源配置有关31产权的特点排他性：决定谁在一个特定方式下使用一种稀缺资源的权利。完整性：产权是一组权利，完整的产权包括占有权、使用权、转让权、剩

28、余索取权、继承权等。譬如，学校购房只有80%的产权，实质是指产权不完整，如只有使用权，没有转让权。可交易性：产权必须可以交易，如果不能进行交易，即转让，则产权是不完整的。可分割性：可分割性不是对产权所依附的物品进行分割，而是对物品使用与收益的划分，如土地所有者把土地出租给佃农，雇佣工人把劳动力让渡给资本家。32产权的内涵产权交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易。如购买一块土地，并不需要将它搬回家中，购买的是使用土地的权利。产权是人与人的关系。产权是经济主体通过财产而形成的经济权利关系，其实质是由于物的存在和使用而引起的产权主体之间的行为关系。如我拥有一台计算机，不是我与计算机有什

29、么关系，而是我和其他人关于计算机权利的关系。物品和服务的价值由交易过程中转让的产权多少来决定。如土地的价值，是由转让的权利多少来决定的，只允许使用，只是部分转让。两块土地，A块规定只允许种树，B块没有任何规定，则我们说B块土地的价值更大。交易的只能是产权本身，不能有其它附加内容。如国有企业产权转让，连职工也要解决，是不合理的。33产权和环境配置科斯定理1960年，科斯社会成本问题分析产权在解决社会成本中的作用，1966年，斯蒂格勒将其称为“科斯定理”，即在交易成本为零的条件下，只要产权明晰，无论产权的初始状态如何，都能通过市场机制解决外部性问题。产权分析需回答的两个问题：假定产权能够被界定，那么产权归属将如何影响环境的配置？产权是否能够被界定？34五、公共产品的供给五、公共产品的供给（一）公共产品的一些说明1公共产品既包括有形的也包括无形的公共物公共产品既包括有形的