工程管理部“三标一体化”管理

1、 第二分局工程管理部第二分局工程管理部“三标一体化三标一体化”管理材料管理材料 20152015年年1 1月月 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部简述：简述：公司建立的一体化管理体系，包含质量管理、环境管理和职业健康安全管理体系。宗旨：宗旨：“促进标准化工作及其有关活动的开展促进标准化工作及其有关活动的开展”。建立公司的质量、环境、职业健康安全一体化管理体系依据国家标准： GB/T19001-2008质量管理体系要求 GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范（2010年11月1日） GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南 GB/T28001-2011职业健康安

2、全管理体系要求 工程建设有关的法律、法规公司一体化管理体系从文件结构方面分为三个层次：第一层次：管理手册，主要是按选定的国家标准的要求，结合公司的管理方针和目标， 描述公司一体化管理体系的各项管理活动/过程如何开展和具体要求；第二层次：程序文件，描述为实现一体化管理体系所展开的各项管理活动/过程涉及到 的各单位和部门的职责及其活动/过程顺序和要求；第三层次：作业文件，是第一层次、第二层次文件的支持性文件和管理规章。 本部分内容主要涉及三个体系公共部分及质量管理体系标准内容，根据时间节选、突出重点，共同学习。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第四章第四章 管理体系管理体系4.1 4.1 总

3、要求总要求4.2 4.2 管理体系策划管理体系策划4.3 4.3 管理承诺管理承诺4.4 4.4 以顾客（业主）和相关方为关注焦点以顾客（业主）和相关方为关注焦点4.5 4.5 管理方针和目标管理方针和目标4.6 4.6 质量目标的实现质量目标的实现4.7 4.7 环境、职业健康安全目标、指标及管理方案环境、职业健康安全目标、指标及管理方案4.8 4.8 环境因素环境因素4.9 4.9 危险源危险源4.10 4.10 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求4.11 4.11 文件控制文件控制4.12 4.12 记录控制记录控制 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.4 4.4 以顾客（业

4、主）和相关方为关注焦点以顾客（业主）和相关方为关注焦点理解要点：理解要点：1、顾客（业主）和相关方是指业主、监理、地方政府相关部门；2、最高管理者应以增强顾客满意为目的；3、如何增强顾客满意（确保识别顾客规定的或未明示的要求、承担与产品有关的责任或义务、满足法律法规方面的要求）。4、体现在项目投标过程、施工过程中、保修期。实施要点：实施要点：1、采取措施使员工明确满足顾客要求和法律法规要求是一切质量活动的依据和根本目的；2、在各种质量管理制度中规定如何明确建设单位在各阶段的要求并将其转化为各工作过程的要求；3、建设单位在质量管理各阶段提出的要求是否得以满足（填写顾客满意度测评表顾客满意度测评表

5、，收集业主、监理、相关方对我方的奖励、表扬等信息）；4、对顾客/业主和相关方满意度进行调查、分析、评价，寻求改进机会，确保顾客/业主和相关方有关要求和期望得以实现。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.5 4.5 管理方针和目标、管理方针和目标、4.64.6质量目标的实现质量目标的实现一、公司方针 质量方针：科学为先 质量为本 诚信至上 铸造精品 环境方针：规范施工 珍爱环境 防治污染 协调发展 职业健康安全方针：遵章守法 预防为先 以人为本 健康安全具体实施：具体实施： 采取措施使员工对方针充分理解，并与本职工作相结合（员工要熟知、可做为宣传、教育、培训内容、可上墙、宣传标语等），审核

6、时有可能会询问到个人审核时有可能会询问到个人。二、目标指标 公司质量目标/环境/职业健康安全目标和指标，每年以文件形式下达给各单位；分局根据公司目标和指标结合发局实际，制定分局的目标指标；项目部的质量目标/环境/职业健康安全目标和指标，可按公司总的目标要求，分局的目标和项目施工合同的实际予以分解。项目部应注意以下几点：项目部应注意以下几点：1、根据分局目标及施工合同要求，结合实际确定本单位目标，不低于分局的目标指标，要尽可能量量化；化；2、以正式文件下发，可作为宣传、教育、培训内容；3、定期总结目标指标完成情况（半年、一年）或在审核前；4、定期通过评审或工作会议等形式对分解的质量目标实现情况进

7、行评审，找出差距和不足，采取措施以不断改进。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.10 4.10 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求公司制定公司制定法律、法规和其他要求获取与识别管理程序法律、法规和其他要求获取与识别管理程序 项目部根据施工合同要求和工作需要，配备相关的法律和法规。法律、法规和其他要求获取方式：购买、索取、网上下载、摘录。项目部应注意以下几点：项目部应注意以下几点：1、指定主管部门；2、项目部负责收集工程项目及所在地适用的、相关的法律法规和其他要求，配备到位，并在施工过程中严格执行和遵守；3、建立法律、法规和其他要求清单，并识别到适用法律、法规和其他要求的适用条款；

8、4、适时更新，保证所持有的法律、法规为有效版本；5、可作为宣传、教育、培训内容；6、将项目部法律、法规和其他要求清单上报到分局主管部门。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.11 4.11 文件控制文件控制公司制定公司制定文件控制程序文件控制程序 公司一体化管理体系文件主要包括：质量/环境/职业健康安全方针和目标；管理手册；程序文件；支持性文件和格式化文件（即记录）。其中，支持性文件主要包括：各种管理办法、管理制度、技术交底、作业指导书、操作规程、工艺标准、施工规范、法律法规和表格等。 文件可以有多种存在形式（如硬盘、光盘、磁带、电子文档等）。控制文件管理的全过程，对文件的标识、编制、识

9、别、审批、发放、使用、更改、作废和评审进行有效地控制。 项目部文件处理按照项目部文件处理按照文件控制程序文件控制程序和公司、分局相关管理办法、分局文件主管部门要求办和公司、分局相关管理办法、分局文件主管部门要求办理，还请注意以下几点：理，还请注意以下几点：1、一般管理性文件和工程技术文件可分部门管理，但应该指定主管部门，主管部门要掌握项目部文件控制的情况；2、公司管理手册项目部要加强组织学习；3、施工组织设计要经分局总工程师审核，达一定规模上报公司审核。重大技术方案报分局备案。达到一定规模、超过一定规模的分部、分项工程专项安全技术措施经分局、公司审核、备案；4、文件经批示后要记录承办结果、跟踪

10、验证（在（在20142014年对各项目检查时发现，均存在文件经批示后年对各项目检查时发现，均存在文件经批示后缺少后期处理结果记录，或记录不完善的现象）缺少后期处理结果记录，或记录不完善的现象）。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.12 4.12 记录控制记录控制公司制定公司制定记录控制程序记录控制程序 记录是用以证明工程已达到了规定要求和管理体系正常有效运行的客观证据。记录的填写、保存、贮存、处置按照记录控制程序办理。记录的分类：1、与管理体系运行和管理有关的记录；2、与产品质量有关的记录。记录应包括：1、公司管理手册要求使用的记录；2、生产单位或项目部自行设计和使用的记录；3、工程项

11、目的业主/监理/设计给定或指定使用的记录。记录管理应符合以下要求：1、清楚识别记录对象（项目或过程）名称、责任划分以及保存时间，使用符合规定的记录格式，记录应字迹清楚容易识别；2、记录的保管方式应便于存取查阅便于存取查阅；3、记录保存期执行程序文件有关规定；4、施工过程中的记录按规定存放在合适的环境中，应符合防火要求，有防止丢失、损坏、变质、防尘的措施。项目部应注意以下几点：项目部应注意以下几点：1、指定主管部门，要对各部门和厂队的记录管理进行检查；2、建立记录清单，各部门、各施工厂队要建立自己的记录清单，并报主管部门；3、加强记录的标识、贮存、检索管理（标识要统一、清晰、满足相关要求，为竣工

12、资料整编标识要统一、清晰、满足相关要求，为竣工资料整编做好基础工作做好基础工作）；4、工程项目的业主/监理/设计给定或指定使用的记录，要满足其要求。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第五章第五章 组织职责组织职责5.1 5.1 总则总则5.2 5.2 组织机构组织机构5.3 5.3 职责和权限职责和权限5.4 5.4 信息沟通与交流信息沟通与交流5.5 5.5 管理评审管理评审 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部5.2 5.2 组织机构、组织机构、5.3 5.3 职责权限职责权限实施要点：实施要点：1、项目部组织机构、岗位职责权限要以正式文件形式下发到位正式文件形式下发到位；2、各部

13、门、各类岗位人员要清楚自己的岗位职责（审核时有可能会询审核时有可能会询问到个人），问到个人），可张贴上墙，无偏差履行职责；3、要有清晰的组织结构图组织结构图、职责分配表职责分配表；4、职责全面，要涵盖三个体系。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部5.4 5.4 信息沟通与交流信息沟通与交流公司制定公司制定信息交流程序信息交流程序 信息包括外部信息和内部信息。外部信息如：顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准、规范等方面的信息；内部信息如：方针、目标、指标完成情况、监视和测量结果、内审和管理评审报告及体系运行情况、非正常信息、不符合信息、异常或突发信息、员工建议等。 信息沟

14、通的方式有：会议讨论交流、电脑网络、板报、通知、书面文件等形式，以保证内、外部信息交流的畅通和有效性。目的：目的：确保及时、正确地收集、传递、反馈及处理内、外部有关信息。 信息的收集、识别、处理执行信息交流程序。项目部负责对业主、分包方等相关方信息，工程进展情况的日常信息和区域内紧急信息的收集与处理。项目部应注意以下几点：项目部应注意以下几点：1、指定主管部门，负责信息交流程序管理；2、建立沟通记录、信息联络处理单、信息收发登记本等；3、员工参与管理体系文件，特别是作业指导书的制订、识别与评价、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划等都是内部沟通的内容；4、涉及投诉、事故的处理要建立记录；5、建

15、立得到地方政府有关机构的信息途径，接受当地政府有关机构的检查要建立记录；6、异常、紧急情况下的信息如何交流。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第六章第六章 资源管理资源管理6.1 6.1 资源提供资源提供6.2 6.2 能力、意识和培训能力、意识和培训6.3 6.3 基础设施基础设施6.4 6.4 工作环境工作环境 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.1 6.1 资源提供资源提供 为实施、保持并持续改进管理体系及其过程，同时为改善环境状况、职业健康安全状况，增进顾客满意，确保及时提供和配备所需资源。包括：人力资源、信息资源、资金、基础设施、工作环境。 实施要点：实施要点：人力、机械

16、设备、设施要适合且满足施工需要（主要项目经理掌握）。建立人员、计量器具、设备统计台帐。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.2 6.2 能力、意识和培训能力、意识和培训公司制定公司制定人办资源控制程序人办资源控制程序培训：通过对人力资源实施有效管理，确保公司管理方针和目标的实现。1、对从事影响质量/环境/职业健康安全工作的人员能力作出规定，以便使所有的人员都能够胜任自己的工作，包括从事特殊岗位的人员的心理、生理方面的承受能力。2、为了使员工持续地满足岗位不断变化的需求，通过多种形式对员工进行有效地培训，尤其是与产品质量有关和可能给环境、安全带来重大影响的工作岗位的从业人员，必须参加必要的

17、教育与培训，并取得相应的岗位证书或培训合格后方可上岗。3、通过培训等措施，提高员工的质量意识、环境参与意识、职业健康安全的自我保护意识。4、当相关方的工作涉及、影响公司质量、环境、职业健康安全目标、指标实现时，应对其进行宣传和适当的培训，以保证其满足要求。5、负责培训工作的相关部门应按记录控制程序要求，保持各种培训的资料/档案/技能和经验以及培训工作有效性评价的适当记录。能力：能力：对人员的资格与能力各单位从年龄、教育、培训、技能与经历五个方面判定。意识意识：为使员工充分了解工作背景和工作所要达到的目标，培训工作的主管部门和员工所在部门有责任对员工进行教育，使员工意识到：1、公司、分局、项目基

18、本情况及管理方针和所规定的管理目标、指标；2、部门工作内容、作用及符合管理体系要求的重要性；3、个人工作内容与目标，以及在工作活动中可能产生的质量、环境、职业健康安全影响和个人工作改进所带来的效益；4、个人承担工作的重要性及偏离要求的潜在后果。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.2 6.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 项目部人力资源管理执行项目部人力资源管理执行人力资源控制程序人力资源控制程序和公司、分局相关管理和公司、分局相关管理办法、分局人力资源主管部门要求，检查的主要内容：办法、分局人力资源主管部门要求，检查的主要内容：1、对各种岗位（尤其是特殊岗位）人员的能力是否有要求？

19、（可执行公司、分局的规定，项目部可根据公司、分局、业主、监理、合同、项目实际自行制定）2、项目部参加了哪些培训（包括参加当地的）？（SDYJ/JL/PX-04 岗位培训学员登记表）3、项目部是否主办各种岗前培训？（SDYJ/JL/PX-03培训需求计划、SDYJ/JL/PX-05培训实施计划）4、项目部持证上岗人员情况，并且要保证证件有效性（查SDYJ/JL/PX-06各种持证上岗人员台帐、特种作业人遇台帐） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.3 6.3 基础设施基础设施 项目部应确保管理体系建立、实施、保持和改进所必需的资源配置。其影响工程质量和实现环境、职业健康安全目标、指标的资源

20、包括基础设施、设备、工资源包括基础设施、设备、工具、财力、技术和其它支持性设施等具、财力、技术和其它支持性设施等。 对基础设施的管理应执行公司、分局机电设备管理办法以及业主、监理相关要求，满足合同要求。主要检查内容：主要检查内容：1、怎样确定、提供并维护所需的基础设施？对设施的需求来自于以下几个方面：（1）施工组织设计、施工方案；（2）环境因素及环境影响的评价结果和环境管理方案；（3）危险源及危险源的评价结果和职业健康安全管理方案；（4）岗位工作内容及实现质量、环境、职业健康安全要求所需的资源。2、项目部配备了哪些设施和设备？是否符合需求？是否得到了维护？（台帐、制度、维护保养记录等）3、是否

21、制定并实施应急计划（如断水、断电、劳动力短缺、关键设备故障等）？ 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.4 6.4 工作环境工作环境 为提供和维护适宜的工作环境，确保工程质量、工作环境、社会环境、员工身心健康安全符合规定要求，施工现场均应：1、噪声、施工现场粉尘、污水、固体废弃物、有毒有害物品等排放和能源资源消耗，应符合国家相应法律法规的要求和公司的各项规定。积极开展文明施工并定期进行检查和考核。2、对可能产生质量、环境和职业健康安全影响的作业现场/工序，制定相应的管理控制措施，提供必要的安全防护和环境保护的设备、设施和用品，监视和测量其质量/环境/职业健康安全状况。3、遵守公司文明施工及

22、作业环境管理规定。主要检查内容：主要检查内容： 安全文明施工，人员的安全管理。对工作环境的管理，是否制定了管理工作环境的办法？与工作环境有关的法律法规有哪些？（工作环境有关的法律法规、查签订的责任书、安全文明施工措施、安全教育、安全检查、管理制度、管理方案文件、会议记录，施工现场安全文明施工管理各种纪录。现场安全文明施工检查，语牌、提示标志等。） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第七章第七章 产品实现和环境、职业健康安全运行控制产品实现和环境、职业健康安全运行控制7.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.3 7.3 设计和开发设计和开

23、发7.4 7.4 采购采购7.5 7.5 施工和服务提供施工和服务提供7.6 7.6 监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制7.7 7.7 环境管理运行控制环境管理运行控制7.8 7.8 职业健康安全管理运行控制职业健康安全管理运行控制 7.9 7.9 应急准备和响应应急准备和响应 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划：指对项目或合同实现过程的策划。目的：产品实现的策划是保证产品达到质量要求的重要控制手段，是保证产品达到质量要求。策划活动：1、项目投标期间，掌握招标文件及其它相关要求，编制投标文件，其内容和形式符合招标文件要求。2、

24、中标后组建项目部，公司任命项目经理，由各生产单位和项目部进行合同交底并提出项目质量、环境、职业健康安全目标要求及内部经营管理条件等。3 3、项目部组织编制施工组织设计（含施工方案、质量计划、资源需求计划、项目部组织编制施工组织设计（含施工方案、质量计划、资源需求计划、分包计划等），其中应突出项目特点，抓住对工程质量、进度、环境、职业分包计划等），其中应突出项目特点，抓住对工程质量、进度、环境、职业健康安全等有重要影响的过程、实施难度大的过程以及需要确认的过程。健康安全等有重要影响的过程、实施难度大的过程以及需要确认的过程。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.2 7.2 与顾客有关的过程

25、与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定、7.2.2 与产品有关的要求的评审，主要为工程投标期间、合同签订前的工作内容。7.2.3 7.2.3 顾客沟通顾客沟通 与顾客沟通的信息包括：合同签订前与产品要求有关信息；合同履行中合同履行中的信息的信息；工程竣工交付后的信息。工程竣工交付后的信息。1、施工过程中建立与顾客沟通的渠道，随时掌握建设单位信息和意见，及时、准确记录有关合同条款的变更，通知相关部门和人员；2、生产单位和项目部对已完工工程应与建设单位保持联系，定期回访、服务，掌握建设单位和使用单位的意见和建议；3、保存相关过程/活动的记录（访问、座谈、会议、业主、监理、地方相关部门对

26、现场质量、环境和安全指示的落实） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.4 7.4 采购采购公司制定公司制定采购控制程序采购控制程序、工程分包控制程序工程分包控制程序 采购项目包括物资材料采购、机械设备采购以及分包服务采购（包括：工程分包、劳务分包、施工机械设备租赁及操作服务、委托检验/试验、委托监测和其他重要的分包服务等）等。 各项目要确保采购的产品/对象符合规定要求，对供方（包括分包方）提供产品的能力进行评价和选择，对其应进行控制，记录评价结果。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部采购控制程序采购控制程序控制的对象：采购的产品、过程、供方。控制的对象：采购的产品、过程、供方。采购产

27、品的分类： A A 类类（主要材料） 用于工程主体的钢材、木材、水泥、砂石料、火工产品、化工产品、永久设备、施工设备、安全防护用品、大批量物资等对工程质量构成影响的产品（顾客/业主提供的产品除外）。 B B 类类（辅助材料） 辅助施工生产的机电产品、机械配件、化工产品、五金工具、劳保用品、油料等对工程质量不构成影响的产品。 C 类 办公用品、生活用品等。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部采购控制程序采购控制程序工作程序：（工作程序：（A A类、类、B B类，类，C C类可不按照本程序，本工程序在审核过程中，最容易出现问题）类可不按照本程序，本工程序在审核过程中，最容易出现问题）1、工程技

28、术部门根据施工生产计划、设计文件（图纸）等编制产品的需用计划编制产品的需用计划，经项目部技术负责人或主管领导审核后送交项目部设备物资部门。大型设备及大宗材料由各生产单位按公司物资管理办法和机电设备管理办法的要求上报公司设备物资管理部，由公司统一采购。2、设备物资部门依据技术部门提供的施工材料使用计划，并结合库存编制产品采购计划编制产品采购计划。3、调查调查人员对所需购买产品的厂家通过书面调查、实地考察、问询等形式，按不同产品类别分别推推荐荐15家供方，非独家经营的产品至少推荐二家，并填写供方调查表供方调查表，必要时可另附有关证实资，必要时可另附有关证实资料。如：企业资质证明、报价单、产品介绍、

29、言谈记录等料。如：企业资质证明、报价单、产品介绍、言谈记录等。4、主管设备物资部门负责人主持召开供方评价供方评价会议，设备物资、工程技术、经营管理等部门负责人参加，确定为合格的供方，填写合格供方评价表，并将其列入合格供方名册。对供应方的评价内容应包括：对供应方的评价内容应包括：经营资格和信誉；建筑材料、构配件和设备的质量；供货能力；建筑材料、构配件和设备的价格；售后服务。在必要时对供应方进行再评价。5、选定选定：设备物资采购供方的选择由设备物资部门在合格供方中平衡比较报项目部经理项目部经理或上级领导上级领导批准，择优选择。6、合格供方的控制合格供方的控制设备物资管理人员要随时掌握合格供方产品质

30、量、价格、供货期、售后服务等方面情况。供方完成供货合同，项目部应对合格供方进行复评对合格供方进行复评。对违反合同或产品质量有严重问题的应终止供需关系，取消合格供应资格，一年内不得录用。7、采购合同的签订采购合同的签订采购合同中至少应包括以下内容（产品的可追溯性）（产品的可追溯性）：a.产品名称、规格/型号、数量或分批供货数量、计量单位、金额、供货时间；b.产品质量要求及有关产品质量证明文件；c.交货方式、运输方式、运费的支付、提交货地点及保养方式；d.违约责任及解决办法；e.双方共同约定的其它事项。8、采购产品的验证采购产品的验证采购过程要遵守公司、分局、项目部相关制度。检查时，抽取资料，从计

31、划直到验证。查看采购过程采购过程要遵守公司、分局、项目部相关制度。检查时，抽取资料，从计划直到验证。查看采购过程一系列记录、会议记录、材料采购人员、管理人的持证情况。一系列记录、会议记录、材料采购人员、管理人的持证情况。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部工程分包控制程序工程分包控制程序工作程序：工作程序：1、工程分包的审批权限审批权限 立项、资质审查、合同签定审批权限、分包项目结算审批权限、分包项目支付审批权限执行公司相关规定。2、工程分包方的选择分包方的选择 工程分包应采用公开招标、邀请招标、协商议标三种方式选择分包队伍，每个分包项目应选择不少于三个单位参与投标。分包队伍应从合格分包方

32、资源库中选择。3、工程分包方的评审分包方的评审 成立评审小组，负责对分包项目的立项审查、资质业绩审查、合同条款及合同单价的评审。 评审内容包括：报价、技术方案、质量、安全、环保控制能力、履约保证能力（资源配置）、施工业绩、资质等几个方面。 评审结束后，评审小组提出书面评审报告提出书面评审报告，填写工程分包方评价记录工程分包方评价记录。根据评审分数排定顺序，班子研究确定拟中标的分包方。4、分包合同的签订合同的签订5、工程分包方的管理管理 在分包协议的执行过程中，技术部门、质量安全部门、设备物资部门分别负责对分包方进行有关进度、技术、质量安全、环境保护、材料、设备进行监督、管理。经营管理部门负责对

33、各部门的监督、检查结果及处理意见进行汇总、备案。6、工程分包方的综和评价综和评价 工程分包任务完成后，对分包方履约的一些重要内容进行详细的效果评价（如管理、技术、工期、质量、安全、文明施工、索赔、结算等），形成工程分包方综合评价报告。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5 7.5 施工和服务提供施工和服务提供7.5.1 7.5.1 施工和服务提供的控制、公司制定施工和服务提供的控制、公司制定施工过程控制程序施工过程控制程序实施要点：实施要点：1、施工准备 施工组织设计、单项施工措施/方案、管理制度、适用的规程规范、法律法规、操作规程、技术交底（交底到位，履行签字手续）（交底到位，履行签

34、字手续）等；现场勘察、施工条件调研（施工条件调研报告）（施工条件调研报告）、参加设计交底和图纸会审；按照施工组织设计、专项方案/措施的要求，配备适宜的设备（无论自行配置，还是租用或分包方自带），提供材料、物资、器具，以满足工程施工的需要，并且满足检验/试验、环境保护、职业健康安全要求；监视、测量设备/装置；根据施工总平面做到“五通一平”，实施暂设工程及测量控制网，组织施工机械设备、材料进场检验、现场环境、职业健康安全及保卫措施，以及其它根据项目特点应有的现场准备活动现场准备活动；对工程项目中的特殊过程、关键过程、重点部位及认为有必要的施工工序，要编写单项施工措施或作业指导书。2、施工过程控制

35、进度控制、质量控制（工程质量控制应突出对关键工序、质量通病、项目的特点、难点以及涉及工程质量控制应突出对关键工序、质量通病、项目的特点、难点以及涉及新技术、新材料、新工艺、新设备的过程等方面的控制。在施工组织设计、施工措施中应有重点策划新技术、新材料、新工艺、新设备的过程等方面的控制。在施工组织设计、施工措施中应有重点策划，在技术交底及操作监控中从严管理），在技术交底及操作监控中从严管理）、职业健康安全控制、环境控制、成本控制、技术管理、工程测量和检验/试验、计划与统计、合同履约、工程分包、竣工验收、文件控制。3、特殊过程、关键过程的确认及控制（见7.5.2）4、材料及机械设备管理（执行采购控

36、制程序和公司物资管理办法；注意现场考核注意现场考核；甲供材甲供材料单独存放，单独建立进出货帐目料单独存放，单独建立进出货帐目） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.1 7.5.1 施工和服务提供的控制施工和服务提供的控制审核重点：审核重点：1、项目部向厂队的技术交底是否落实到位；（查技术交底记录）2、是否有指导施工的施工方案、作业指导书；（查文件）3、工程施工进度情况；（查施工进度计划、总结等）4、施工质量情况；（查质量评定情况、质量报表、施工现场）5、生产设备、检测设备是否满足施工要求；（查施工组织设计、施工方案、施工现场）6、操作规程配备及执行情况。（查操作规程配备记录、施工现场

37、） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.2 7.5.2 施工和服务提供过程的确认施工和服务提供过程的确认( (本条款各项目实施均有缺欠本条款各项目实施均有缺欠) )对施工生产过程形成的质量，不能在结束时以检验来验证是否达到质量要求，质量问题可能在同类生产过程甚至使用时才显露出来的施工生产过程，对这种过程需并在施工组织设计或质量计划中予以明确。需确认的过程主要包括以下几种类型：需确认的过程主要包括以下几种类型：1、施工中无法验证的过程，只能通过工艺参数来间接对质量要求进行控制；2、上述过程形成的缺陷可能在工程使用后才会暴露出来；3、项目特有的不宜用后续监测加以验证的过程。对过程确认的内

38、容、方法和控制手段（审核重点）：对过程确认的内容、方法和控制手段（审核重点）：1、编制作业文件，包括明确工艺流程、操作人员人员资格、设备设备的要求、监控监控及方法、采用的记录记录等；2、对操作者详尽交底；3、强化监控、检验手段；4、对必要参数进行连续监控监控；5、施工条件改变后可对确认的过程进行再次确认。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.3 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性产品标识应对产品的基本特性如：规格、产地、批次等做出标志、标牌和记录。产品状态标识应对：未检验、检验合格、检验不合格、待检验等四种状态做出标志、标牌标志、标牌和记录记录。标识方法：标识方法：1、外来的材

39、料、半成品、工程设备采用标牌或存放地点、进货验收单、进货台帐、保管台帐、合格证、检验报告等标识方法。2 2、施工半成品、工序之间采用各类检验记录、隐蔽工程施工检验记录及交接记录、特殊过程确认记、施工半成品、工序之间采用各类检验记录、隐蔽工程施工检验记录及交接记录、特殊过程确认记录、施工日志等标识方法。录、施工日志等标识方法。3、工程成品采用竣工验收资料标识。4、针对工程特点确定可追溯性要求的产品，并要求标识的唯一性标识的唯一性。在有可追溯性要求时，明确规定可追溯的范围。当施工产品出现重大问题时，由项目部组织相关人员根据相应标识和记录进行追溯。5、各种检验和试验的记录报告应保证各方签字保证各方签

40、字确认齐全有效，并妥善保管。审核重点：审核重点：1、标识的方法、方式是否有明确规定？（查文件、现场检查）2、对标识的管理，是否有效实施？（查文件、现场检查）3、有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识，是否能够达到可溯性的目的？（查文件、现场检查）4、各种物料、过程中产品的检验状态是否进行了标识？存放的方式是否能区分不同监视和测量状态的产品？标识的方法是否正确？是否保护好检验状态标识？（重点现场检查重点现场检查，注意测量和试验仪器状注意测量和试验仪器状态的标识态的标识）（查可追溯性产品使用记录、质量检验评定资料、仓库、施工现场、加工场等）（查可追溯性产品使用记录、质量检验评定资料、

41、仓库、施工现场、加工场等） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.4 7.5.4 顾客财产顾客财产顾客财产包括：顾客财产包括：1、建设单位提供的用于工程的物资材料，即：甲方供应材料。（单独（单独存放，单独建立进出货帐目）存放，单独建立进出货帐目）2、建设单位提供的知识产权，如：图纸、技术软件等。（建立图纸接收和发放登记3、建设单位提供的施工机械或运输机械、物资库房等。检查内容：检查内容： 顾客（建设单位）财产的标识、验证、保护、维护、分类摆放当发生丢失、损坏或不适用情况时，是否有记录，向顾客报告。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.5 7.5.5 产品防护产品防护1、搬运对

42、超重、超高、超宽、超长的构件或设备运输应配备必要的设备及工具，并制定运输方案和安全措施，操作人员（驾驶员、起重工）需持证上岗。2、贮存材料、半成品、设备等外来物资在仓库或施工现场必须有适当的贮存和防护措施适当的贮存和防护措施，针对不同物资采取必要的防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污染等措施，应符合环境保护和安全方面的有关规定，并进行标识，定期盘点标识，定期盘点。3、包装本企业承建的水工建筑成品不需要包装。对部分专业施工成品，如：金属制作成品等，仍有包装要求。4、防护针对工程特点，在施工组织设计（或质量计划）中规定施工半成品的防护措施防护措施，防止或避免后续过程对已完工程的污染或损坏，直到

43、顾客接管为止，项目部对产品的保护责任也即行终止。检查要点：检查要点： 项目部对采购产品、施工半成品、已完工程的防护。（查仓库管理制度及记录大型设备和精密仪器的防护措施及运输方案防护措施及运输方案，已完工程防护措施已完工程防护措施及检查记录检查记录等。） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.6 7.6 监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制公司制定公司制定监视和测量装置控制程序监视和测量装置控制程序监视和测量设备控制内容：1、与工程测量有关的各种仪器、设备；2、与产品检验、试验有关的各种仪器、设备；3、与施工过程有关的各种监测装置（如变形、渗漏、定位、水位、裂缝、台动监测、红外线定位等所

44、需装置）；4、与环境监测有关的各种仪器、设备；5、与职业健康安全监测有关的各种仪器、设备。监视和测量设备控制要求：1、根据项目施工要求确定需进行的监视和测量活动以及需要配备的监视和测量仪器设备。2、监视和测量设备应符合国家相关法规要求，并按规定周期进行检定。 3、对国家没有检定要求的监视和测量装置，可自行编制校准规程自行编制校准规程并予实施措施，或选择有资有资质的质的校准、检定单位实施校准（包括该设备的生产厂家）。4、操作复杂、重要测量设备的人员必须培训合格人员必须培训合格。5、应对施工现场检测设备的搬运、封存、报废、修理及重新启用等做出规定。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.6 7

45、.6 监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制实施重点：实施重点：1、测量和监视设备检定分为强检和自校；2、国家规定强制检验设备（包括新购设备），必须按期送检，并保存检定证书和检定记录，更换检定标志；3、自校的设备由使用部门自校，应编制校准规程报项目部总工程师批准后执行。 校准规程的内容至少包括：技术参数、校准周期、校准方法、操作人员资格认可、校准结果的判校准规程的内容至少包括：技术参数、校准周期、校准方法、操作人员资格认可、校准结果的判定、记录要求等。定、记录要求等。4、检测设备除按规定周期检定外，出现下列情况必须重新校准或检定：（1）设备拆卸或有损坏时；（2）高精度设备经搬迁重新使用时；（

46、3）封存设备重新启封时；（4）对监视或测量结果出现重大偏差或较大异议时。5、设备建立档案、台帐；6、设备的保养和管理 在对仪器设备性能检查时，若发现仪器准确度不符合要求时，要立即向项目部负责人报告并贴上停用标识停用标识，送交具有检修、校准资质的单位维修，重新校准、检定；在校准或检定有效期内，如发现仪器设备已偏离校准或检定标准时，由测试部门对以往测试结果做出标识并进行追溯标识并进行追溯，评价以往结果的有效性并立即纠正，随后根据情况制定纠正和预防措施制定纠正和预防措施，防止类似情况再发生；操作人员定期对所用仪器设备进行检查、维护和保养。并填写保养记录。7、封存与报废 对半年以上不使用的测试设备可由

47、使用单位填写测试设备封存表，由项目部总工批准后方可封存，并上通报项目相关部门。封存设备要有明确标识封存设备要有明确标识；报废设备执行公司报废设备管理细则；对精密检测仪器设备的搬运，按说明书中的规定执行，确保仪器搬运后精确度不受影响。 记录：检验记录：检验/ /测量测量/ /试验仪器设备检定台帐、校准仪器设备台帐、检验试验仪器设备检定台帐、校准仪器设备台帐、检验/ /测量测量/ /试验设备校准记录、试验设备校准记录、仪器仪器/ /设备维护保养记录设备维护保养记录 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第八章第八章 测量、分析和改进测量、分析和改进8.1 8.1 总则总则8.2 8.2 监视和测量

48、监视和测量8.3 8.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制不合格品、事故、事件、不符合的控制8.4 8.4 数据分析数据分析8.5 8.5 改进改进 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.1 8.1 总则总则 公司已建立并将持续保持监视和测量控制程序，在管理体系运行过程中实施监视和测量活动，以掌握管理体系的运行情况。对运行过程中出现的问题，及时组织分析，并有针对性地采取措施进行改进，从而保证产品的符合性、管理体系的符合性和持续改进的有效性。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.2 8.2 监视和测量监视和测量公司制定了公司制定了监视和测量控制程序监视和测量控制程序8.2.18.2.

49、1顾客满意度的监视和测量顾客满意度的监视和测量、8.2.2 内部审核、8.2.3 8.2.3 质量管理过程的监视和测质量管理过程的监视和测量量、8.2.4 环境、职业健康安全管理的监视和测量、8.2.5 8.2.5 产品的监视和测量。产品的监视和测量。8.2.18.2.1顾客满意度的监视和测量顾客满意度的监视和测量顾客满意度调查内容包括：a.施工技术、施工质量、施工进度、施工管理与组织；b.服务质量；c.施工环境污染源的控制和废弃物的排放；d.施工现场危险源控制与职业健康安全管理；e.顾客的其他建议。实施重点：实施重点：1、项目部收集到的顾客和相关方的信息；（收集相关文件、杂志、简报等、查季度

50、顾客满意测评表）2、对顾客和相关方抱怨的处理情况。（处理记录） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.2.3 8.2.3 质量管理过程的监视和测量质量管理过程的监视和测量 对管理体系的各个质量管理过程进行监视，目的是证实各个质量管理过程实施前所目的是证实各个质量管理过程实施前所策划的要求能否实现，确保符合性策划的要求能否实现，确保符合性。1、经营业绩责任书相关内容的完成情况；2、工程进度、工程质量、施工合同履约、经济效益以及工程项目质量目标等各项管理内容的实现情况；3、建设单位及监理单位对工程项目施工管理的意见；4、 “四新”应用的监测；5、关键过程和需确认过程的监测与管理；6、项目施工组

51、织设计、或质量计划、施工方案、技术交底实施情况的监测；7、专业或劳务分包施工能力与管理的监测；8、施工原材料、环境、职业健康安全等监测计划执行情况。 项目部适时（半年、一年、检查前）对目标、指标完成情况进行总结，对工程进度项目部适时（半年、一年、检查前）对目标、指标完成情况进行总结，对工程进度、质量、机电物资，安全等各方面管理情况进行总结。、质量、机电物资，安全等各方面管理情况进行总结。 监视和测量结果末达到要求时，要采取纠正和纠正措施，评价采取的纠正和纠正措监视和测量结果末达到要求时，要采取纠正和纠正措施，评价采取的纠正和纠正措施是否达到了预期效果。施是否达到了预期效果。 第二分局第二分局

52、工程管理部工程管理部8.2.5 8.2.5 产品的监视和测量产品的监视和测量采购的产品： 执行采购控制程序，入库前对产品的规格、型号、外观质量和数量等进行验证；对使用前必须复验的产品，按试验规程要求的试验程序、内容进行复验，试验室或委托试验机构提供试验报告。施工质量： 工程项目对施工过程的检验实行三级检查制度，对于上一道工序未经检查或检查质量不合格的严禁进入下一道工序施工； 单元工程、分项工程、分部工程、单位工程应及时进行质量等级评定，并汇总逐级上报； 各工程项目开工前应对工程竣工资料的编制提出要求，在施工过程中及时收集、整理，工程竣工时按业主要求移交；竣工工程的验收应在采购产品检验和施工过程

53、检验全部完成并符合规定要求，质量评定满足标准要求，竣工资料符合业主要求的前提下，经项目经理组织自检验收合格后，项目部提交竣工验收报告。 查材料验收、检测记录；查设备验收记录；查质量验收、评定记录质量管理制度执查材料验收、检测记录；查设备验收记录；查质量验收、评定记录质量管理制度执行情况、相关文件。行情况、相关文件。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.3 8.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制不合格品、事故、事件、不符合的控制公司制定了公司制定了不合格品、事故、事件控制程序不合格品、事故、事件控制程序范围：质量不合格品控制、适用于职业健康安全管理事故、事件、不符合的控制、适用于环境破

54、坏事件及环境管理不符合的控制。不合格品的分类：A、轻微不合格品：未经建设单位或监理单位验收，由质量人员或班组自检发现的质量问题。B、一般不合格品：即质量缺陷，小于质量事故的质量问题统称为质量缺陷。C、质量事故：由于建设管理、设计、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响工程使用寿命和正常运行，需返工或采取补救措施的，统称为工程质量事故。工程质量事故又分为：一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故和特大质量事故。质量事故的类别判详定见公司管理文件汇编中“公司工程质量管理办法”。对不合格品的控制要求：1、项目部对出现的A类、B类不合格品进行标识、分析原因进行评审、

55、采取措施进行处置，并重新验证，以证实符合规定要求。必要时，需经授权人批准，适用时经顾客（监理或业主）批准，方能让步使用、放行或接收不合格品和进行下道工序施工。2、对产品质量产生的不合格品造成经济损失进行成本核算。3、出现的C类不合格品（即工程质量事故），按照事故级别分别组织评审，并将采取的处置措施报建设单位、监理单位，组织重新验证，以证实符合规定要求。检查主要内容：检查主要内容： 是否有质量不合格产品，若有是否按体系要求处理；是否有违反职业健康安全和破坏环境事件。 （查SDYJ/JL/BHG-01不合格品评审记录、SDYJ/JL/BHG-02不合格品处置记录、SDYJ/JL/BHG-03不合格品处置验证记录、SDYJ/JL/BHG-04安全事件登记表、已发生事故的查处情况记录、会议记录、整改检查记录） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.4 8.4 数据分析数据分析 通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有证实管理体系的适宜性和有效性效性，并作为改进管理体系的证据作为改进管理体系的证据。数据来源：1、顾客满意度的调查与评价；2、合同评审结果的跟踪；3、管理过程监视与测量的数据；4、危险源、环境因素和环境影响评价、监视及测量的数