第3、4章新贸易理论

1、第第3章章 新古典贸易理论新古典贸易理论n一、穆勒的相互需求说一、穆勒的相互需求说n二、提供曲线二、提供曲线 n三、贸易条件三、贸易条件n四、赫克歇尔四、赫克歇尔俄林（俄林（H-O）理论）理论n五、里昂惕夫反论五、里昂惕夫反论一、穆勒的相互需求说一、穆勒的相互需求说n穆勒：穆勒：政治经济学原理政治经济学原理n商品的国际交换比例商品的国际交换比例 （单位（单位/人年）人年）n 毛呢毛呢 麻布麻布n英国英国 10 15n德国德国 10 20n英国比较优势是毛呢，德国比较优势是麻布英国比较优势是毛呢，德国比较优势是麻布 毛毛 呢呢 n 0 麻布麻布 英国国内交换比率英国国内交换比率10:15 德国国

2、内交换比率德国国内交换比率10:20德国国内交换比率德国国内交换比率德国不交易区德国不交易区英国国内交换比率英国国内交换比率英国不交易区英国不交易区交易区交易区 n相互需求原理主要观点：相互需求原理主要观点： 一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换国贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。比率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。同时贸易利益在两国之间的分配则取决于具体同时贸易利益在两国之间的分配则取决于具体的交换比率，即实际贸易条件越靠近对方的国的交换比率，即实际贸易条件

3、越靠近对方的国内交换比率，自己获得的利益份额就越大，反内交换比率，自己获得的利益份额就越大，反之则越小。这种比率又直接由它们对对方商品之则越小。这种比率又直接由它们对对方商品的相对需求强度所决定。的相对需求强度所决定。 穆勒的相互需求原理可以解释贸易利益的确定，穆勒的相互需求原理可以解释贸易利益的确定，但也有其局限性。这个原理只能适用于经济规但也有其局限性。这个原理只能适用于经济规模相当、相互需求对市场价格有显著影响的两模相当、相互需求对市场价格有显著影响的两个国家。如果两国经济规模相差悬殊，小国的个国家。如果两国经济规模相差悬殊，小国的需求相对于大国来说微不足道，那么大国的国需求相对于大国来

4、说微不足道，那么大国的国内交换比例，也就是两国间的贸易条件。内交换比例，也就是两国间的贸易条件。 二、二、提供曲线（提供曲线（Offer Curve）马歇尔采用的几）马歇尔采用的几何图形分析法。何图形分析法。n提供曲线也即相互需求曲线，表明一个国家为提供曲线也即相互需求曲线，表明一个国家为了进口一定的量，必须向其他国家出口一定量了进口一定的量，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线就是对应某一进口量而的商品，因此提供曲线就是对应某一进口量而愿意提供的出口量的轨迹。愿意提供的出口量的轨迹。n贸易条件在不同的情况下是会发生变化的，两贸易条件在不同的情况下是会发生变化的，两国愿意进出口的商品数

5、量也就随之变动。国愿意进出口的商品数量也就随之变动。 n n 德国出口麻布德国出口麻布0M0M1M2N0N1N2ABCNGMT2T1T0德国进口毛呢德国进口毛呢 n N T0 英国进口麻布英国进口麻布OM0N0N1N2 EM1M2ABC英国出口毛呢英国出口毛呢 T2T1 n提供曲线提供曲线OE和和OG既是需求曲线，又是供给曲既是需求曲线，又是供给曲线。即它们分别表示两国在一定的交换比例条线。即它们分别表示两国在一定的交换比例条件下，需求进口货的数量和供给出口货的数量，件下，需求进口货的数量和供给出口货的数量，它们实际上还是一种相互供求的曲线。它们实际上还是一种相互供求的曲线。n n 什么样的贸

6、易条件能使双方的供求处于什么样的贸易条件能使双方的供求处于均衡状态呢？均衡状态呢？ n n n GEOXpMNnmPYABCF n三、贸易条件三、贸易条件 均衡贸易条件是指出口商品与进口商品的价均衡贸易条件是指出口商品与进口商品的价格比值，反映的是外贸商品的价格比值和利益格比值，反映的是外贸商品的价格比值和利益分配。若深入分析，则可以把贸易条件分为五分配。若深入分析，则可以把贸易条件分为五种类型加以考察：种类型加以考察：1 1、总易货贸易条件、总易货贸易条件nGQm/Qx（Q为进出口数量指数）为进出口数量指数）n或或G=(Vm/Pm）/(Vx/Px）（）（其中其中V为进出口商品的为进出口商品的

7、价值指数，价值指数，P为它们的价格指数）为它们的价格指数）nG越高，贸易条件越好。越高，贸易条件越好。2 2、净易货贸易条件、净易货贸易条件N=N=PxPx/Pm/Pm 100 100n该术语反映的是一国贸易条件的改善程度，即该术语反映的是一国贸易条件的改善程度，即N越高，它的改善程度就越大。越高，它的改善程度就越大。n缺陷缺陷：没有反映出国际贸易活动中的商品结构：没有反映出国际贸易活动中的商品结构与质量的变化，也不能说明进出口商品的价格与质量的变化，也不能说明进出口商品的价格变化的原因。变化的原因。 n该指标的特点在于把进出口商品的价格变化与该指标的特点在于把进出口商品的价格变化与出口数量相

8、联系。在贸易收支平衡的情况下，出口数量相联系。在贸易收支平衡的情况下，一国一国I的数值越高，反映它的进口能力和收入的数值越高，反映它的进口能力和收入水平就越大。水平就越大。n表明净易货贸易条件恶化不一定等于一国福利表明净易货贸易条件恶化不一定等于一国福利水平的下降。水平的下降。n3、收入贸易条件、收入贸易条件I=Px/Pm Qx（Qx为出口数量）为出口数量）4 4、单要素贸易条件、单要素贸易条件S=S=PxPx/Pm /Pm ZxZx（ZxZx为出为出口商品的劳动生产率指数）口商品的劳动生产率指数）n该指标表明，国际贸易实际上是间接的生产要素的交该指标表明，国际贸易实际上是间接的生产要素的交换

9、，同样会受到出口商品劳动生产率的影响。即使换，同样会受到出口商品劳动生产率的影响。即使N已经在恶化，只要已经在恶化，只要Zx有较大提高，这类贸易活动仍对有较大提高，这类贸易活动仍对出口国是有利的。出口国是有利的。 5、双要素贸易条件、双要素贸易条件D=Px/Pm Zx/Zm 反映的是一国进口的真实资源成本的变化，包反映的是一国进口的真实资源成本的变化，包括两国出口商品的劳动生产率的变动。括两国出口商品的劳动生产率的变动。n n ：对发展中国家最有意义的贸易条件指标是：对发展中国家最有意义的贸易条件指标是I、S、N。只是只是N下降，而下降，而I和和S仍然能够上升，则仍然能够上升，则这种国际贸易活

10、动还是有利的。只有在这三者这种国际贸易活动还是有利的。只有在这三者都呈现恶化的趋势，则会出现通常所称的都呈现恶化的趋势，则会出现通常所称的“贫贫困化增长困化增长”。WTO总部全景四、赫克歇尔四、赫克歇尔俄林（俄林（H-O）理论（要素）理论（要素禀赋理论）禀赋理论）n古典贸易理论强调贸易发生的原因：技术差异。古典贸易理论强调贸易发生的原因：技术差异。n要素禀赋理论是指技术相同的条件下，从要素要素禀赋理论是指技术相同的条件下，从要素禀赋差异角度阐述贸易的发生机制。禀赋差异角度阐述贸易的发生机制。n（一）赫克歇尔（一）赫克歇尔俄林（俄林（H-OH-O）理论理论n1、假设条件：、假设条件：n（1）2（

11、两个国家）（两个国家）2（两种产品）（两种产品）2（两（两个要素个要素L、K）返回n（2）两国的生产技术水平相同；）两国的生产技术水平相同；n（3）两种产品分别使用两种不同的生产要素，即一种）两种产品分别使用两种不同的生产要素，即一种是资本密集型产品；一种是劳动密集型产品；是资本密集型产品；一种是劳动密集型产品；n（4）不存在规模经济；）不存在规模经济；n（5）两国的两种产品和两种因素在市场上处于完全竞）两国的两种产品和两种因素在市场上处于完全竞争状态；争状态；n（6）没有运输费用，也没有贸易壁垒；）没有运输费用，也没有贸易壁垒；n（7）两国消费者具有相同的偏好。）两国消费者具有相同的偏好。

12、n要素密集度要素密集度衡量的是产品中生产要素的投入比例，衡量的是产品中生产要素的投入比例，或者说是不同要素的密集使用程度。或者说是不同要素的密集使用程度。n假设两种产品假设两种产品X 、Y，分别使用资本分别使用资本(K)和劳动和劳动(L)两种两种投入要素，且两要素的投入分别为投入要素，且两要素的投入分别为(K/L)x(K/L) y ，则称为则称为Y资本密集型产品，而资本密集型产品，而X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。n要素丰裕度要素丰裕度是从一国整体的角度衡量其要素禀赋是从一国整体的角度衡量其要素禀赋状况，即一国拥有的某种生产要素的丰裕程度。状况，即一国拥有的某种生产要素的丰裕程度。n实物

13、定义法：假设实物定义法：假设A、B两国，要素资源禀赋比可表示两国，要素资源禀赋比可表示为总资本为总资本/总劳动（总劳动（TK/TL）A （TK/TL）B 则我则我们说们说A国是资本丰裕国家，相应地国是资本丰裕国家，相应地B 则是劳动力丰裕则是劳动力丰裕国家。国家。 n n n n n n n B国生产可能性曲线国生产可能性曲线A国生产可能性曲线国生产可能性曲线ABABXYO考虑A、B两国的要素禀赋如下：n 国国 家家n要素禀赋要素禀赋 A国国 B国国n劳动力（百万工人）劳动力（百万工人） 45 20资本存量（千台机器）资本存量（千台机器） 15 10问：问：（1）哪个国家相对资本丰裕？）哪个国

14、家相对资本丰裕？ （2）哪个国家相对劳动力丰裕？）哪个国家相对劳动力丰裕？ （3）假设商品）假设商品S相对商品相对商品T属资本密集型，哪个国属资本密集型，哪个国家在生产商品家在生产商品S上有比较优势？为什么上有比较优势？为什么（二）赫克歇尔（二）赫克歇尔俄林理论俄林理论n一国应该出口那些密集使用其本国充裕一国应该出口那些密集使用其本国充裕生产要素生产的产品，进口那些密集使生产要素生产的产品，进口那些密集使用其本国稀缺要素生产的产品。用其本国稀缺要素生产的产品。埃奇沃斯箱型图埃奇沃斯箱型图n假设世界上只有两个国家：中国和美国假设世界上只有两个国家：中国和美国 生产两种产品：丝绸和小麦生产两种产品

15、：丝绸和小麦 使用两种要素：资本和劳动使用两种要素：资本和劳动 丝绸为劳动密集型产品丝绸为劳动密集型产品 小麦为资本密集型产品小麦为资本密集型产品n22 2模型模型 n n n n O（丝绸（丝绸）S1W3ABCO（小麦）（小麦）W1S3LKOL=OK：中国的劳动禀赋；：中国的劳动禀赋；OK=OL：中国资本禀赋；：中国资本禀赋；OO虚线的斜率表示中国的要素丰裕度（虚线的斜率表示中国的要素丰裕度（K/L）S1，S2，S3代表丝绸生产的等产量曲线；代表丝绸生产的等产量曲线；W1，W2，W3代表小麦生产的等产代表小麦生产的等产量曲线；量曲线；OO曲线代表两种商品和两种生产要素最佳数量组合的效率轨迹曲

16、线代表两种商品和两种生产要素最佳数量组合的效率轨迹契约曲线契约曲线贸易基础：要素禀赋差异贸易基础：要素禀赋差异n假定中国劳动要素的禀赋相对于资本来说要大于美国。假定中国劳动要素的禀赋相对于资本来说要大于美国。O（丝绸）（丝绸）L”LKO（小（小麦）麦）O”（小麦）（小麦）K”相对商品的价格与贸易模式相对商品的价格与贸易模式nHO定理认为要素丰裕度和要素价格之间的差异是导定理认为要素丰裕度和要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。致两国贸易前相对商品价格不同的原因。n中国中国劳动力丰裕国家劳动力丰裕国家劳动要素的相对价格较低劳动要素的相对价格较低其生产的劳动密集型商品的相对价格

17、较低其生产的劳动密集型商品的相对价格较低 中国在劳中国在劳动密集型产品上具有比较优势。动密集型产品上具有比较优势。n各国均以其国内相对价格较低的商品参与国际贸易，各国均以其国内相对价格较低的商品参与国际贸易，这会导致两国的相对商品价格趋于一致，即两国面对这会导致两国的相对商品价格趋于一致，即两国面对相同的国际交换比价（贸易条件）相同的国际交换比价（贸易条件） n n n n相对商品价格趋同对贸易模式的影响相对商品价格趋同对贸易模式的影响 RDACRS（中国）（中国）RS（美国）（美国）PS/PWO丝绸的相对丝绸的相对 产量产量丝绸的丝绸的相对价格相对价格B（三）要素价格均等化定理（三）要素价格

18、均等化定理（HOSHOS） 国际贸易将会使各国同质生产要素的相对价格国际贸易将会使各国同质生产要素的相对价格和绝对价格相等。和绝对价格相等。n即：国际贸易会使贸易各国的同质劳动（具有即：国际贸易会使贸易各国的同质劳动（具有相同的技能水平和生产能力的劳动力）获得等相同的技能水平和生产能力的劳动力）获得等量的工资；同质土地（具有相同丰度和生产能量的工资；同质土地（具有相同丰度和生产能力的土地）获得均等的收益。力的土地）获得均等的收益。 n（1 1）要素相对价格均等）要素相对价格均等 OW/r1w/rW/r2AABB（PS/PW） 1（PS/PW） （PS/PW）2 n（2）要素绝对价格均等）要素绝

19、对价格均等n n指在生产规模报酬不变并且一切产品刚好被指在生产规模报酬不变并且一切产品刚好被消费完毕的条件下，某种产品的总产量等于其消费完毕的条件下，某种产品的总产量等于其投入的各生产要素的数量与各要素的边际生产投入的各生产要素的数量与各要素的边际生产力乘积之和。力乘积之和。nQS =丝绸产量，丝绸产量，L=劳动力数量，劳动力数量，K=资本数量；资本数量； MPL、 MPK分别为劳动和资本的边际生产力。分别为劳动和资本的边际生产力。则：则： nQS=MPLL+MPKK （1）nQS/L=MPL（1+K/L MPK/MPL）（2）n QS/LnMPL= 1+K/L MPK/MPL （3）n因为国

20、际贸易会使两国要素的相对价格相等，所以因为国际贸易会使两国要素的相对价格相等，所以MPK/MPL在两国也是相等的在两国也是相等的n又因为又因为HO假设两国采用相同的生产技术，所以在丝假设两国采用相同的生产技术，所以在丝绸生产中投入的要素比例绸生产中投入的要素比例K/L也相同，另外生产技术和也相同，另外生产技术和规模报酬不变，故两国生产丝绸的劳动生产率规模报酬不变，故两国生产丝绸的劳动生产率QS/L也也相等相等 式式3中的中的MPL在两国也相等。由于要素的实际在两国也相等。由于要素的实际收入等于其边际生产力，所以两国的收入等于其边际生产力，所以两国的MPL相等意味着相等意味着两国生产丝绸的实际工

21、资相等。两国生产丝绸的实际工资相等。（四）斯托尔珀（四）斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理n一个国家丰裕要素的所有者从贸易中获利，而一个国家丰裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所有者则因贸易而受损。稀缺要素的所有者则因贸易而受损。n以中国为例：以中国为例：n中国参加国际贸易后，引起丝绸价格中国参加国际贸易后，引起丝绸价格P PS S 丝绸的丝绸的产量增加，同时进口价格较低的小麦使国内的产量增加，同时进口价格较低的小麦使国内的小麦价格小麦价格P PW W ，小麦的产量减少，小麦的产量减少 生产要素生产要素在部门之间的重新配置，生产要素从小麦部门在部门之间的重新配置，生产要素从小麦部门转移到丝

22、绸部门转移到丝绸部门 对劳动力的超额需求和对劳动力的超额需求和对资本的超额供给。对资本的超额供给。 n在在产品市场和要素市场都是完全竞争条件下，产品市场和要素市场都是完全竞争条件下，要素的价格要素的价格=边际产品价值边际产品价值=产品价格产品价格要素边要素边际生产力际生产力n n劳动力价格劳动力价格=丝绸价格丝绸价格劳动的边际生产力劳动的边际生产力WS=PSMPL n另一方面，资本供过于求，处于闲置状态，其边际生另一方面，资本供过于求，处于闲置状态，其边际生产力（产力（MPK）下降，这样小麦部门的密集投入要素资下降，这样小麦部门的密集投入要素资本的价格，即利率将在小麦价格（本的价格，即利率将在

23、小麦价格（PW）和资本边际生和资本边际生产力产力（MPK）两个下降因素的共同作用下加速下降：两个下降因素的共同作用下加速下降：n n小麦部门的工资小麦部门的工资Ww 与与 Ws 趋于一致；丝绸部趋于一致；丝绸部门的门的 Rs 最终与最终与 Rw均等。均等。 Rw=PwMPK n保罗保罗萨缪尔森和罗纳德萨缪尔森和罗纳德琼斯的特定要素模型：假设劳琼斯的特定要素模型：假设劳动是流动要素，资本是特定要素。动是流动要素，资本是特定要素。n结论（以中国为例）：贸易的开展使特定要素（资本）结论（以中国为例）：贸易的开展使特定要素（资本）的报酬在出口产品（丝绸）部门上升，而在进口产品的报酬在出口产品（丝绸）部

24、门上升，而在进口产品（小麦）部门下降；对于流动要素（劳动）所有者而（小麦）部门下降；对于流动要素（劳动）所有者而言，购买出口产品（丝绸）的工人的实际工资下降，言，购买出口产品（丝绸）的工人的实际工资下降，购买进口产品（小麦）的工人的实际工资上升。购买进口产品（小麦）的工人的实际工资上升。n所以，要素报酬的变化是以不同的生产部门来划分的，所以，要素报酬的变化是以不同的生产部门来划分的，而不是根据要素来划分的。而不是根据要素来划分的。（五）要素积累与国际贸易（五）要素积累与国际贸易: :罗伯津斯罗伯津斯基定理基定理n在商品相对价格不变的情况下，某一要素的增在商品相对价格不变的情况下，某一要素的增加

25、会导致密集使用该要素部门的生产增加，而加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。另一部门的生产则下降。n Kw Kw K Ksn Lw Lw Lsn Ks Ks Ksn Ls Ls Ls=1、如果比利时的资本、如果比利时的资本/土地的比率高于法国，那么比利土地的比率高于法国，那么比利时将向法国出口哪些类型的产品？为什么？其生产可时将向法国出口哪些类型的产品？为什么？其生产可能性曲线是什么样子的？能性曲线是什么样子的？n2、A国拥有国拥有20个单位的劳动力和个单位的劳动力和3个单位的土地资源个单位的土地资源禀赋（总供给），而世界其他国家拥有禀赋（总供给），而世界其他国家拥有8

26、0个单位的劳个单位的劳动力和动力和7单位的土地。单位的土地。A国是劳动力丰裕型的吗？国是劳动力丰裕型的吗？A国国是土地丰裕型的吗？如果小麦是土地密集型产品，而是土地丰裕型的吗？如果小麦是土地密集型产品，而布匹是劳动密集型产品，根据布匹是劳动密集型产品，根据HO理论，理论，A国与世界国与世界其他国家之间的贸易模式应该是怎样的？其他国家之间的贸易模式应该是怎样的？n3、近年来，以美国和欧盟为首的许多国家对、近年来，以美国和欧盟为首的许多国家对我国纺织品进口都进行了严格的限制，请利用我国纺织品进口都进行了严格的限制，请利用要素禀赋及相关理论分析其原因，并对这一做要素禀赋及相关理论分析其原因，并对这一

27、做法作出简单评价。法作出简单评价。 n4、试析外资流入对东道国贸易条件和比较优、试析外资流入对东道国贸易条件和比较优势的影响。势的影响。纽约世界贸易中心五、里昂惕夫之谜n根据根据HO模型，美国应该：（模型，美国应该：（K/L）M （K/L）Xn 百万美元出口与进口替代产品对国内资本与劳动的需求百万美元出口与进口替代产品对国内资本与劳动的需求n项目项目 1947年年 1951年年n 出口出口 进口替代进口替代 出口出口 进口替代进口替代资本资本($) 2550780 3091.339 2256800 2303400劳动（人劳动（人/年）年） 182.313 170.004 173.91 167.

28、81人均年资人均年资 13991 18184 12977 13726本量本量($)返回 n人均年资本量表示的：进口替代产品人均年资本量表示的：进口替代产品/出口产品出口产品n1947年年：18184/13991=1.30n1951年年 ：13726/12977=1.06n这意味着美国在向全世界其余国家出口劳动密集型产这意味着美国在向全世界其余国家出口劳动密集型产品以换取资本密集型产品。为了排除可能存在的统计品以换取资本密集型产品。为了排除可能存在的统计误差和计算错误，另一位经济学家鲍德温再用误差和计算错误，另一位经济学家鲍德温再用1958年年和和1962年的数据检验，结论还是相同。年的数据检验

29、，结论还是相同。n日本：建元正弘、市村真一日本：建元正弘、市村真一n加拿大：加拿大：D.Wahl 印度：印度： R.Bhardwain德国：德国：W.Stolper 、 K.Roskam里昂惕夫之谜n根据根据根据根据HO模型，美国应该出口资本密集模型，美国应该出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但里昂惕夫对型商品，进口劳动密集型商品。但里昂惕夫对美国实证检验的结果是美国出口的是劳动密集美国实证检验的结果是美国出口的是劳动密集型商品，进口的是资本密集型商品，与型商品，进口的是资本密集型商品，与H-O定定理的结论完全相反。理的结论完全相反。六、对于列昂惕夫反论的解释 n (一一)列昂惕夫对于反

30、论的解释列昂惕夫对于反论的解释n他认为美国对外贸易结构出现出口劳动密集型产品、他认为美国对外贸易结构出现出口劳动密集型产品、进口资本密集型产品的原因，在于美国工人具有比其进口资本密集型产品的原因，在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。 n美国工人的劳动生产率大约是其他具有相同机器设备美国工人的劳动生产率大约是其他具有相同机器设备国家工人的国家工人的3倍。这样，如果劳动按照其他国家的水平倍。这样，如果劳动按照其他国家的水平来衡量的话，美国的劳动是倍加的劳动来衡量的话，美国的劳动是倍加的劳动(美国劳动量乘美国劳动量乘以以3)，美国自

31、然是一个劳动相对丰富、资本相对稀缺，美国自然是一个劳动相对丰富、资本相对稀缺的国家，的国家， 返回 (二二)要素密集度逆转要素密集度逆转n是指生产的某种商品，在劳动力相对丰富的国是指生产的某种商品，在劳动力相对丰富的国家中属于劳动密集型产品，但在资本相对丰富家中属于劳动密集型产品，但在资本相对丰富的国家中则属于资本密集型产品。的国家中则属于资本密集型产品。 (三三)资本密集型的需求偏好资本密集型的需求偏好n认为在现实的国际贸易中，偏好与需求的差异认为在现实的国际贸易中，偏好与需求的差异也能够成为产生国际贸易的基础。也能够成为产生国际贸易的基础。n美国贸易结构中出现的反论，是由于在美国市美国贸易

32、结构中出现的反论，是由于在美国市场上消费者对资本密集型产品的需求过于偏好，场上消费者对资本密集型产品的需求过于偏好，这样美国就不得不改变原有的贸易结构，进口这样美国就不得不改变原有的贸易结构，进口更多的资本密集型产品，出口更多的劳动密集更多的资本密集型产品，出口更多的劳动密集型产品。型产品。 (四四)关税结构关税结构n美国经济学家鲍德温美国经济学家鲍德温(REBaldwin) 认为在列昂惕认为在列昂惕夫的实证研究中，引用的统计资料中并没有考虑和剔夫的实证研究中，引用的统计资料中并没有考虑和剔除美国关税的倾向及其他贸易限制的影响。在现实中，除美国关税的倾向及其他贸易限制的影响。在现实中，美国的关

33、税政策和其他贸易限制总是倾向于保护国内美国的关税政策和其他贸易限制总是倾向于保护国内的劳动密集型产业，反对劳动密集型产品的进口，这的劳动密集型产业，反对劳动密集型产品的进口，这样就会人为地阻碍劳动密集型产品进口，从而使劳动样就会人为地阻碍劳动密集型产品进口，从而使劳动密集型产品在进口份额中的比重下降，反衬出资本密密集型产品在进口份额中的比重下降，反衬出资本密集型产品比重的上升，同时为保护本国劳动密集型产集型产品比重的上升，同时为保护本国劳动密集型产业，美国的贸易政策也倾向于促进劳动密集型产品的业，美国的贸易政策也倾向于促进劳动密集型产品的出口，因而使劳动密集型产品的出口数量和比重都有出口，因而

34、使劳动密集型产品的出口数量和比重都有所增长。所增长。 (五五)自然资源稀缺自然资源稀缺 美国学者凡涅克美国学者凡涅克(JVanek) 认为，列昂惕夫在认为，列昂惕夫在进行研究时，仅局限于分析劳动与资本两种投进行研究时，仅局限于分析劳动与资本两种投入，没有考虑到自然资源要素入，没有考虑到自然资源要素(土地要素土地要素)的投入。的投入。如果美国对于某些自然资源在很大程度上要依如果美国对于某些自然资源在很大程度上要依靠进口来满足需求，而这些资源的开发或提炼，靠进口来满足需求，而这些资源的开发或提炼，在美国是耗费大量投资的，即属于高资本投入在美国是耗费大量投资的，即属于高资本投入的产品，则美国的进口替

35、代产品中的资本密集的产品，则美国的进口替代产品中的资本密集度必然上升，就会出现列昂惕夫反论指出的现度必然上升，就会出现列昂惕夫反论指出的现象。象。七、 国际贸易的新要素学说n1、人力资本说人力资本说n人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。人们通过对劳动力进行投资的生产要素。人们通过对劳动力进行投资(如如投资进行教育、卫生保健、职业培训等投资进行教育、卫生保健、职业培训等)，可，可以使劳动力的素质得到极大改善，劳动生产率以使劳动力的素质得到极大改善，劳动生产率获得提高，从而对一个国家参加国际分工的比获得提高，从而对一个国家参加国际分工的比较优

36、势产生作用和影响。较优势产生作用和影响。返回 n美国经济学家舒尔茨美国经济学家舒尔茨(TWSchultz)和贝克和贝克(GSBecker)通过研究，分析了美国工人身上蕴含通过研究，分析了美国工人身上蕴含有大量资本的因素。美国的劳动密集并非单纯的一般有大量资本的因素。美国的劳动密集并非单纯的一般劳动力密集，而是具有高效率、高技术熟练度的技术劳动力密集，而是具有高效率、高技术熟练度的技术工人的密集，工人的高度熟练技术则来自对劳动力的工人的密集，工人的高度熟练技术则来自对劳动力的高投资。因此，美国的劳动密集型产品与其他国家劳高投资。因此，美国的劳动密集型产品与其他国家劳动密集型产品有着极大的区别。如

37、果把投入到劳动力动密集型产品有着极大的区别。如果把投入到劳动力身上的投资身上的投资(舒尔茨认为舒尔茨认为1957年这部分投资大约相当于年这部分投资大约相当于有形资本的有形资本的23)加入到美国资本存量中去，美国出口加入到美国资本存量中去，美国出口产品的资本产品的资本劳动比可能得到提高，从而可以部分地劳动比可能得到提高，从而可以部分地说明反论，也可以表明通过人力资本的形成而出现的说明反论，也可以表明通过人力资本的形成而出现的新的国际分工的比较优势。新的国际分工的比较优势。 n鲍德温研究发现，美国鲍德温研究发现，美国1972年出口工业部门雇年出口工业部门雇用者的平均受教育年限为用者的平均受教育年限

38、为10.7年，而进口替代年，而进口替代部门劳工的平均受教育年限为部门劳工的平均受教育年限为10.3年，这主要年，这主要是因为出口工业部门中科学家与工程师占雇用是因为出口工业部门中科学家与工程师占雇用者的比重者的比重(36.9)明显高于进口替代部门，在明显高于进口替代部门，在贸易实际中，雇用科学家和工程师比重越高的贸易实际中，雇用科学家和工程师比重越高的行业，向西欧、日本的净出口就越多，反之则行业，向西欧、日本的净出口就越多，反之则越少。越少。 n由美国经济学家格鲁伯由美国经济学家格鲁伯(WHGruber)、麦麦赫塔赫塔(D，Mehta)和弗农和弗农(RVernon)三人于三人于1967年提出的

39、。核心思想是研究与开发也是一年提出的。核心思想是研究与开发也是一种生产要素，占有研究与开发的多寡可以改变种生产要素，占有研究与开发的多寡可以改变一个国家在国际分工中的比较优势一个国家在国际分工中的比较优势。2、研究与开发说研究与开发说(R&D说说) n三位学者对美国三位学者对美国19个行业的情况进行了分类比较和研个行业的情况进行了分类比较和研究，将这些企业的研究开发水平排序比较，考察了它究，将这些企业的研究开发水平排序比较，考察了它们用于研究开发的费用占销售额的比重，以及科学家、们用于研究开发的费用占销售额的比重，以及科学家、工程师占行业职工的百分比工程师占行业职工的百分比.最后发现在

40、最后发现在19个行业中，个行业中，从事研究开发最好的从事研究开发最好的5个行业个行业运输业、电机业运输业、电机业仪器、仪器、化学化学(包括制药包括制药)、非电器机械，是美国制造业出口的核、非电器机械，是美国制造业出口的核心与美国工业研究的重心，这心与美国工业研究的重心，这5个行业的研究与开发费个行业的研究与开发费用约占全美国的用约占全美国的89.4，这使得美国在第二次世界大，这使得美国在第二次世界大战后的高技术含量产品的世界市场中，占有约战后的高技术含量产品的世界市场中，占有约30的的市场。市场。第四章 新国际贸易理论n一、一、产品生命周期理论产品生命周期理论 n（一）（一）技术差距贸易理论技

41、术差距贸易理论n这一理论是由美国经济学家波斯纳这一理论是由美国经济学家波斯纳(MPosner)1961年提出来的，它以不同国家年提出来的，它以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生之间技术差距的存在，作为对贸易发生（比较比较利益的差别利益的差别）的解释原因。的解释原因。n波斯纳的看法是：新产品总是在工业发达国家波斯纳的看法是：新产品总是在工业发达国家最先问世，新产品在国内销售之后进入国际市最先问世，新产品在国内销售之后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。场，创新国便获得了初期的比较利益。 n这时，其他国家虽然想对新产品进行模仿生产，这时，其他国家虽然想对新产品进行模仿生产，但由于与

42、先进工业国家之间存在着技术差距，但由于与先进工业国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力之后才可能做到，在需要经过一段时间的努力之后才可能做到，在这段时间内，创新国仍保有在该产品上的技术这段时间内，创新国仍保有在该产品上的技术领先地位，其他国家对该产品的消费仍需通过领先地位，其他国家对该产品的消费仍需通过进口得到满足，因而技术差距所引起的国际贸进口得到满足，因而技术差距所引起的国际贸易仍然需要。当其他国家可以模仿生产之后，易仍然需要。当其他国家可以模仿生产之后，随着模仿规模的扩大，创新国的比较优势逐渐随着模仿规模的扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，最后甚至可能从其他国家廉丧失，出

43、口下降，最后甚至可能从其他国家廉价进口该产品。价进口该产品。 n n n n n 创新国生产创新国生产模仿国消费模仿国消费模仿国生产模仿国生产模仿国模仿国 生产生产/出口出口创新国创新国 生产生产/出口出口需求滞后需求滞后t0t1t2t3掌握滞后掌握滞后反应滞后反应滞后创新国出口创新国出口创新国消费创新国消费模仿国出口模仿国出口模仿滞后模仿滞后模仿国消费模仿国消费（二）产品生命周期理论（二）产品生命周期理论n美国学者弗农和威尔斯美国学者弗农和威尔斯(LWells)将市场学的产品生将市场学的产品生命周期与国际贸易理论结合起来，使比较利益学说从命周期与国际贸易理论结合起来，使比较利益学说从静态发展

44、为动态。他们根据美国的实际情况，提出了静态发展为动态。他们根据美国的实际情况，提出了产品生命周期的四阶段模型：产品生命周期的四阶段模型：n第一阶段：新产品阶段。新产品刚进入市场，需求量第一阶段：新产品阶段。新产品刚进入市场，需求量很少，研制费用太高，虽然价格高，但利润偏低，没很少，研制费用太高，虽然价格高，但利润偏低，没有或只有极少的竞争者。有或只有极少的竞争者。n第二阶段：产品成长阶段。产品在创新国已有相当的第二阶段：产品成长阶段。产品在创新国已有相当的知名度，需求量明显上升，利润显著增加。国外开始知名度，需求量明显上升，利润显著增加。国外开始对该产品有需求，但还不能生产，只能进口。新产品对

45、该产品有需求，但还不能生产，只能进口。新产品在国内外市场处于完全垄断的地位。高额的利润和成在国内外市场处于完全垄断的地位。高额的利润和成长空间容易吸引较多的竞争者。长空间容易吸引较多的竞争者。 n 第三阶段：产品成熟阶段。该产品在创新国已标准化，第三阶段：产品成熟阶段。该产品在创新国已标准化，市场成长趋势逐渐缓慢，产品已被大多数潜在购买者所市场成长趋势逐渐缓慢，产品已被大多数潜在购买者所接受，利润在达到顶点上逐渐走下坡路。模仿国开始生接受，利润在达到顶点上逐渐走下坡路。模仿国开始生产这一产品，以满足本国消费者的需要。产这一产品，以满足本国消费者的需要。 n第四阶段：产品前衰退期。该产品已标准化

46、，不再需要第四阶段：产品前衰退期。该产品已标准化，不再需要高技术工人，而模仿国的劳动成本和其他成本要低于创高技术工人，而模仿国的劳动成本和其他成本要低于创新国。这期间产品销售量显著衰退，利润减少。模仿国新国。这期间产品销售量显著衰退，利润减少。模仿国开始在第三国市场上销售自己的仿制品。开始在第三国市场上销售自己的仿制品。n第五阶段：产品后衰退期。模仿国开始向创新国大量低第五阶段：产品后衰退期。模仿国开始向创新国大量低价销售该产品，创新国的产量开始大幅度下降甚至完全价销售该产品，创新国的产量开始大幅度下降甚至完全停止生产，并开始从模仿国进口。停止生产，并开始从模仿国进口。 创新国出口创新国出口创

47、新国生产创新国生产模仿国消费模仿国消费创新国消费创新国消费模仿国生产模仿国生产创新国进口创新国进口模仿国出口模仿国出口模仿国模仿国进口进口t0t1t2t3t4tQ第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段1967年赫尔什根据弗农的产品生命周期理年赫尔什根据弗农的产品生命周期理论，将世界上的国家论，将世界上的国家(地区地区)分为三类：分为三类：n第一类为第一类为A类国家类国家(地区地区)，是以美国为首的最，是以美国为首的最发达的工业化国家；发达的工业化国家；n第二类为第二类为D类国家类国家(地区地区)，是较小的工业发达，是较小的工业发达国家，如荷兰、瑞士、以

48、色列等；国家，如荷兰、瑞士、以色列等；n第三类为第三类为L类国家类国家(地区地区)，是开始进入工业化低，是开始进入工业化低度开发的发展中国家度开发的发展中国家(地区地区)，如印度、土耳其、，如印度、土耳其、我国香港行政特区等。我国香港行政特区等。 nA类国家有能力生产处于产品生命周期各阶段类国家有能力生产处于产品生命周期各阶段的产品，但由于的产品，但由于A类国家在资本、管理、外部类国家在资本、管理、外部经济规模、国内市场、研究与开发等方面具有经济规模、国内市场、研究与开发等方面具有优势，因而在研制新产品上具有比较优势，同优势，因而在研制新产品上具有比较优势，同时，时，A类国家市场广大，可以大规

49、模生产，故类国家市场广大，可以大规模生产，故此对于处在第二阶段的产品，也拥有相对优势。此对于处在第二阶段的产品，也拥有相对优势。 nD类国家有着相对丰富的科研力量和较为雄厚类国家有着相对丰富的科研力量和较为雄厚的科研实力，这是这类国家的优势，但同时它的科研实力，这是这类国家的优势，但同时它们的国内市场比较狭小，外部经济规模也小，们的国内市场比较狭小，外部经济规模也小，因而当产品进入生命周期第二阶段后优势就会因而当产品进入生命周期第二阶段后优势就会下降，进入第三阶段优势将完全丧失，因此这下降，进入第三阶段优势将完全丧失，因此这类国家的优势主要集中于某些特定范围内的新类国家的优势主要集中于某些特定

50、范围内的新产品开发。产品开发。 nL类国家具有丰富的半熟练工人资源，这一劳类国家具有丰富的半熟练工人资源，这一劳动力资源的丰富程度足以弥补其资本的相对稀动力资源的丰富程度足以弥补其资本的相对稀缺缺(但是但是L类国家的资本相对于科技力量和外部类国家的资本相对于科技力量和外部资源仍然较为丰饶，它们最为稀缺的是高级科资源仍然较为丰饶，它们最为稀缺的是高级科技人才技人才)，在此基础上，在此基础上，L类国家具有生产工艺类国家具有生产工艺定型、技术成熟、对技术要求较低的产品的优定型、技术成熟、对技术要求较低的产品的优势，亦即拥有生产处于生命周期第三阶段的产势，亦即拥有生产处于生命周期第三阶段的产品的优势品

51、的优势 。二、产业内贸易理论 n产业内贸易产业内贸易指一国同时发生着出口和进口指一国同时发生着出口和进口同类产品的贸易活动。同类产品的贸易活动。n产业内贸易理论的假设前提为：产业内贸易理论的假设前提为：（1 1）理论分析基本是从静态出发进行分析的；）理论分析基本是从静态出发进行分析的；（2 2）分析以不完全竞争）分析以不完全竞争（垄断竞争垄断竞争）市场为前市场为前提；提；（3 3）经济中具有规模收益；）经济中具有规模收益；（4 4）考虑需求不相同与相同的情况。）考虑需求不相同与相同的情况。 返回 产品同质性或相同产品是指：产品间可以完全产品同质性或相同产品是指：产品间可以完全相互替代，即商品需

52、求的交叉弹性极高，消费相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。这类商品者对这类产品的消费偏好完全一样。这类商品在一般情况下大多属于产业间贸易的对象，但在一般情况下大多属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同，市场时间不同等，也在相由于市场区位不同，市场时间不同等，也在相同产品中进行贸易。同产品中进行贸易。（一）产品的同质性和产业内贸易（一）产品的同质性和产业内贸易 n同质产品的产业内贸易：有以下几种形式：同质产品的产业内贸易：有以下几种形式：（1）不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易，如水泥、）不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易，如水泥、木材、玻璃和石油的贸易

53、；木材、玻璃和石油的贸易；（2）经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易，经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易，如各国银行业、保险业走出去引进来的情况；如各国银行业、保险业走出去引进来的情况；（3）大量的转口贸易；大量的转口贸易；（4）政府干预产生的价格扭曲政府干预产生的价格扭曲 ；（5）季节性产品贸易，为了调剂市场而在不同时间进出）季节性产品贸易，为了调剂市场而在不同时间进出口；口； （6）跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。）跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。 n产品的异质性或差异产品是指：产品间不能完产品的异质性或差异产品是指：产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相

54、似性，全替代（尚可替代），要素投入具有相似性，大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。n差异产品分成三种：差异产品分成三种：n水平差异是指商品相同属性的不同组合产水平差异是指商品相同属性的不同组合产生的差异性，如烟草、香水、化妆品、服装等。生的差异性，如烟草、香水、化妆品、服装等。（二）产品的异质性和产业内贸易（二）产品的异质性和产业内贸易n技术差异是指新产品出现带来的差异，处技术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品在不同类于产品生命周期不同阶段的同类产品在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会型国家进行生产，继而进行进出

55、口贸易，便会产生产业内贸易。产生产业内贸易。n垂直差异是指产品质量方面的差异，为了垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品量产品 ，从而产生产业内贸易。从而产生产业内贸易。 （三）需求偏好相似（三）需求偏好相似( (重叠重叠) )论论n瑞典经济学家林德第一个从需求角度考察了国际贸易瑞典经济学家林德第一个从需求角度考察了国际贸易的产生。偏好相似论建立在三个命题之上：的产生。偏好相似论建立在三个命题之上：n1、一种产品的国内需求是其能够出

56、口的前提条件；、一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件；n2、两个国家的消费偏好越相似，则其需求结构也越接、两个国家的消费偏好越相似，则其需求结构也越接近；近；n3、影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。、影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。n即平均收入水平影响一国的需求结构，而需求结构则即平均收入水平影响一国的需求结构，而需求结构则会影响国际贸易。当两国的需求结构相似而产生重叠会影响国际贸易。当两国的需求结构相似而产生重叠需求时，两国之间进行贸易的基础就越雄厚。需求时，两国之间进行贸易的基础就越雄厚。思考题：n1、林德的偏好相似理论预测发展中国家向发、林德的偏好相似理论预测发

57、展中国家向发达国家出口的前景如何？你认为这种预测符合达国家出口的前景如何？你认为这种预测符合现实吗？为什么？现实吗？为什么？n2、贸易的产品生命周期理论指出，经济上有、贸易的产品生命周期理论指出，经济上有效的生产地理位置随着产品生命周期的变化而效的生产地理位置随着产品生命周期的变化而变化。这一说法多大程度上与变化。这一说法多大程度上与H-O的贸易理论的贸易理论相一致？为什么产品生命周期理论所提出的国相一致？为什么产品生命周期理论所提出的国际生产地理转移会给保护贸易理论者的政策主际生产地理转移会给保护贸易理论者的政策主张带来压力？张带来压力？ B（生活必需品）（生活必需品）A（奢侈品）（奢侈品）

58、Y（平均收入水平）（平均收入水平）Q (产品质量）产品质量） Y1 Y2Y3OQ1Q2Q1Q2Q3Q3 nOA、OB斜率为正意味着随着平均收入水平的斜率为正意味着随着平均收入水平的提高，所需求的产品质量也相应提高，提高，所需求的产品质量也相应提高，OA比比OB陡峭，意味着奢侈品的质量相对于收入变陡峭，意味着奢侈品的质量相对于收入变动的弹性大于生活必需品，二者所围成的区域动的弹性大于生活必需品，二者所围成的区域代表了一国对其需求产品的质量变动范围。代表了一国对其需求产品的质量变动范围。nY1、Y2、Y3分别代表了印度、英国和美国的平分别代表了印度、英国和美国的平均收入水平。均收入水平。（四）规模

59、经济（四）规模经济n规模经济是产业内贸易的重要原因和贸易利益规模经济是产业内贸易的重要原因和贸易利益的来源。（从供给角度分析）的来源。（从供给角度分析）n规模经济规模经济 指企业进行大规模生产，使成本指企业进行大规模生产，使成本降低而带来的经济效益。降低而带来的经济效益。n传统贸易理论都是假设产品生产的规模报酬不传统贸易理论都是假设产品生产的规模报酬不变，并假设国际市场是完全竞争的，这与现实变，并假设国际市场是完全竞争的，这与现实是不符的。是不符的。 n外部规模经济外部规模经济 指随着整个产业的规模扩大，指随着整个产业的规模扩大，各个厂商的平均生产成本下降的现象。取决于各个厂商的平均生产成本下降的现象。取决于整个产业的规模而非单个厂商的规模。整个产