供应商风险评估

1、供应商风险等级评估标准供应商质量风险等级评估标准1、目的：识别供应商质量风险，并进行分级，然后根据供应商质量风险等级大小，管 理供应商，重点是强化对高风险度的供应商管理。2、 定义：供应商质量风险等级分为 A/B/C/D四等。A-风险很小、B-风险小、C-风险中、 D-风险大3、适用范围：适用于华为公司所有合格供应商。4、操作方法：（1）每年评定1次，每年1月份，由TQC按此标准进行初步评定，然后分别与各个专家团进行评审确定，评审后将结果（包括不能达成共识的名单）一并提交TQC-LEADER，（2）TQC-LEADER 组织各CEG-leader进行评审确定。（3）评定后由TQC-LEADER

2、提交策略中心LEADER审核发布，策略中心 LEADER可以 根据采购策略和相关政策等综合因素给予适当调整，然后发布并上报采委会（4）一旦发布生效，则执行本管理制度。（5） 风险等级一旦评定，当年不得升级，当违反“批次质量表现无条件高压线”的G1 款，则当年自动降为D级。（6）每年风险等级评定时应考虑其上一年的评定结果，升级只能一年升一级，不得越 级提升，可越级降级。（7） 上一年的D类供应商转为“ C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准，由TQC 启动全面认证和评估，经过严格认证合格后才具备转级的必要条件。5、评价标准首先按“质量保证体系”和“年度质量表现”两个维度分别评价，然后根据这两个

3、维度评价结果进行综合评价，给出每个供应商风险等级 A/B/C/D。上一年的D类供应商转为“ C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准进行全面认证和评估，认证合格后方可转级。非合格供应商质量风险等级自然为D当年引入的新供应商的质量风险等级最高为C5.1、质量保证体系评价标准5.1.1质量体系分项评价序号项目内容ABCD1.1质量体系认证通过IS09000等认通过ISO9000等认通过ISO9000等1、未通过任何类证，流程文件执行 规范。多次稽查没 有发现明显缺陷。证，大部分流程文件 执行规范。多次稽查 没有发现严重缺陷。认证，但大部分 流程文件执行 随意，多次稽查 发现很多严重 缺陷。似IS0

4、9000认证。2、虽然通过ISO9000，但诚信 很差，时有伪造数 据和报告等行为。1.2企业总体管理水平与质量组织1、企业管理层管 理水平高、质量意 识高、质量主管在 公司地位高（副总 级），企业骨干和 工程师适中，建立 了完善的质量保 证组织和队伍，并 且有IT化质量分 析工具和系统（如；QIS系统、6 西格码分析、SPC 等）。2、有专门支持华 为的质量团队，对 华为要求及问题 反馈很重视。3、发现问题能及 时通知我司并主 动招回（存在以上之三）1、企业管理层管理 水平高、质量意识 高、质量主管在公司 地位高（副总级）， 企业骨干和工程师 适中，建立了质量保 证组织和队伍，并且 有IT化

5、质量分析工 具和系统（如；QIS 系统、6西格码分析、 SPC等），并且例行 化分析和改进。2、对华为要求及问 题反馈极较重视。3、发现问题能及时 通知我司并给岀解 决方案建议。（存在以上之三）1、企业管理层 管理水平较高、 质量意识较高、 质量主管在公 司地位高（副总 级），企业骨干 和工程师适中， 建立了质量保 证组织和队伍， 但没有IT化质 量分析工具和 系统。（如；QIS 系统、6西格码 分析、SPC等）2、对华为要求 及问题反馈较 重视。（存在以上之 二）1、企业管理层管 理水平低、质量意 识淡薄、质量主管 在公司地位低（普 通经理），IT化程 度差、企业骨干和 工程师明显偏少， 没

6、有建立质量保 证组织和队伍。2、质量主管在公 司地位高（副总 级），但企业质量 改进意识和文化 很差。3、但虽然管理水 平高，对华为要求 及问题反馈多年 来极不不重视。（存在以上之一）1.3生产设备、工艺与失效分析能力1、生产设备、工 艺设备，处于业界 先进水平。2、有很好的失效 分析设备、试验设 备和能力（存在以上之 二）。1、生产设备、工艺 设备，处于业界较好 水平。2、有一定的失效分 析设备、试验设备和 能力（存在以上之二）1、生产设备、 工艺设备，处于 业界一般水平， 并且有改进计 划和愿望。2、有一定的失 效分析设备、试 验设备和能力（存在以上之 二）1、生产设备、工 艺设备差，处于

7、业 界落后水平，没有 改进计划和愿望。2、没有失效分析 设备和能力，指望 客户验证和分析。（存在以上之一）1.4PCN控制流程1、在设计、工艺、 设备、材料等方面 更改有完整变更 控制流程，并且例 行化执行。2、对重要更改能 及时通知华为。1、在设计、工艺、 设备、材料等方面更 改有完整变更控制 流程，但例行化执行 差。2、对重要更改能及 时通知华为。1、在设计、工 艺、设备、材料 等方面更改有 部分变更控制 流程，但例行化 执行差。2、对重要更改1、在设计、工艺、 设备、材料等方面 更改没有变更控 制流程。2、对重要更改从 不通知华为。（存在以上之一）（存在以上之二）（存在以上之二）能及时通

8、知华 为。（存在以上之二）总体评价5.1.2质量体系总体标准：质量保证体系评价分为 A/B/C/D四级：A-优秀、B-良好、C-一般、D-很差。根据前面 分项评价结果，按以下标准给出质量保证体系总体评价结果。总体评价标准如下：（1）只要有一项为D，则质量体系总体评价为 D（2） 在没有D项情况下，有二项为 C,则质量体系总体评价为 C（3） 在没有C、D项情况下，有三项为 A，则质量体系总体评价为 A（4） 除了上述情况，则质量体系总体评价为B5.2质量表现评价：首先根据供应商一年期间 4个季度的质量等级评定结果进行评定，然后根据“批次质量表现无条件高压线”对前述评定结果进行修正：5.2.1根

9、据4个季度供应商质量等级的评定标准：（1） 只要有2个季度为D或者4C，则质量表现总体评价为 D（2） 只要有3个季度为C以下（如2C+1D或3C）,则质量表现总体评价为 C（3）在没有C、D情况下，只要有3个季度为A，则质量表现总体评价为 A（4） 除了上述情况，则质量表现总体评价为B5.2.2批次质量表现无条件高压线：G1、若发生1次（含1次）以上I级事故，或2次二级事故，或三次 一般批次隔离，则 质量表现总体评价为 DG2、若发生1次二级事故，或2次一般批次隔离，则质量表现总体评价为CG3、若发生1次一般批次隔离，则质量表现总体评价为最高为B事故分级参见供应商质量问题赔偿协议分类。5.3.供应商质量风险等级总体评价标准根据前述供应商体系评价等级和质量表现评价，给出供应商质量风险等级总体评价，标准如下：序号“质量体系评价”和“质量表现评评价等级说明价”两者满足的条件1AA 或ABA2AC