内部稽核查检表(无生产)范本

1、内部稽核查检表编号：QC-Ro10-1受审核部门管理层接受审核人员总经理/管理者代表过程条款号检查方法检查记录判定管理体系Q4.1E41S41公司为什么要建立质量和环境及职业安全管理体系？为了更好的满足客户要求，保护环境OKQ4.1E41S41如何建立质量和环境及职业安全管理体系？依公司的实施建立环境管理体系OK文件Q421E444S4.4.4管理体系的文件架构是如何规定的？依公司的实际情况进行规定OK管理手册QES422有无建立管理手册？有OK职责Q51ES441在建立体系的过程中管理层做了哪些工作？提供了足够的资源OKQES52客户对质量和环境及职业安全和什么要求？如何满足？在订单中评估客

2、户质量环境及安全方面的要 求，并满足其要求OKQ53ES42有没有建立质量/环境/职业安全方针？有，OK管理方针Q53ES42方针如何进行管理？是否适合？定期评估，看是否适合企业发展预期及法律 法律的要求。OK目标指标Q54ES433有没有建立目标体系？达成状况如何？有，达到要求OK职责Q551ES441公司组织架构是怎样的 ？职责如何区分的？按职能进行分配，并区分OKQ552ES441公司管理者代表是谁？有无任命？职责为何？林艳为公司管理者代表，有任命书，负责环 境质量官理体系OK管理评审Q561ES46什么是管理评审？多久进行一次？定期对公司一年的发展及下一年的计划进行 评审，次/年OKQ

3、562ES46各部门是否有提交管理评审输入资料?有OKQ563ES46管理评审的输出结果是什么 ？有无跟进？输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审 时进行再确认OK资源提供Q61ES441管理层提供了哪些资源 ？人力资源，财力资源OK审核员吴晶晶审核组长高宗艳2016 年12月05日共11页第1页内部稽核查检表受审核部门管理层接受审核人员总经理编号：QC-R010-1过程条款号检查方法检查记录判定策划Q81ES4.51公司对监视和测量部分是如何策划的？依相关程序规定进行策划OK监视和测量Q8.2.1管理层对客户满意状况了解多少 ？按期对客户要求进行评估OKQ8.2.2/ES 4.5.4公司是否

4、定期进行内部审核 ？有定期进行评审OKQ8.2.2/ES 4.5.4内审周期是多久？一年一次OKQ8.2.2/ES 4.5.4内审员是否具有相关资格 ?有内审证OKQ8.2.2/ES 4.5.4内审实施情况如何？按内审计划实施OKQ8.2.2/ES 4.5.4内审结果如何处理的？发出不合格通知，通知责任部门改善。OK数据分析Q8.4/ES4.5.1公司进行了哪些资料的统计分析？对顾客满意情况进行调查，对水电费用量进行统计OK持续改进Q8.5/E4.5.3/S4.2.5如何进行持续改进？定期评估，对不符合的进行改善OK审核员吴晶晶审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第2页内部稽核查检表编

5、号：QC-Ro10-1受审核部门行政部接受审核人员人事部主管过程条款号检查方法检查记录判定文件及记录管理Q4.2.3/ES4.4.4.本部门有哪些文件？是否符合规定的要求 ？有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求OKQ4.24E454S453本部门记录管理是否符合规定的要求？符合记录管理规定要求OK职责Q5.3/ES4.2请简述公司的方针及其含义 ？环境是人类耐以生存的物质基础，质量是企业的生命OKQ541ES433部门目标有哪些？达成情况如何？按期进行统计，且均达成目标设定OKQ551ES441请简述本部门在质量及环境方面的职责负责人员培训及各政府部门人员沟通OK人办资源管理Q62E

6、S442如何确定相关从业人员的资格 ？依用人单位要求进行招聘OKQ62ES442有无制疋相关培训计划？有OKQ62ES442有无实施培训？有无保留培训记录有培训记录，按计划进行NGQ62ES442培训效果如何确认？进行考核确认OKQ62ES442特殊岗位人员如何确定其资格 ？依相关资质证书及实际操作进行确认。OK统计分析Q84本部门做了哪些统计分析 ？有何作用？对水电用量进行了统计分析，用于降低能源消耗。OK纠正预防Q85E453S452发现不合格或潜在不合格时如何处理？开出不合格通单OK环境因素E431S433本部门有无对环境因素及危险源进行识别 与评价？有OKE431S433相关的环境因素

7、及危险源如何进行控制？依环境管理方案表进行控制OKE431S433有无重大的环境因素及重大危险源？有OK审核员吴晶晶审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第3页内部稽核查检表编号：QC-Ro10-1受审核部门人事部接受审核人员人事部主管过程条款号检查方法检查记录判定法律法规E432S431有关的环境法律法规有哪些？如何实施定期与政府部门人员进行沟通，并更新环保法规清单OK管理方案E433S42部门有无相关管理方案 ？实施效果如何？有管理方案，实施效果良好OK信息交流E443S441有无收到相关方的环境及职业安全投诉？未收到相关的投诉OK运行控制ES446/S 4.4.3部门内的环境及职业

8、运行控制情况如何？发现灭火器未有及时点检，饮用水的检测报告没有收集NG应急准备E447/S446部门内是否有制定应急准备与响应方案？有制定相关的方案OKE4.4.7/S4.4.6是否有组织进行演练？效果如何？有，效果良好OK不符合/纠正预 防E4.5.3/S4.5.2是否存在环境不符合情况 ？若有如何处理？不存有，如果有的话，会及进发出不符合处理单OK-审核员吴晶晶审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第4页内部稽核查检表编号：QC-Ro10-1受审核部门销售部接受审核人员销售部主管过程条款号检查方法检查记录判定文件及记录管理Q4.2.3/E4.4.5本部门有哪些文件？是否符合规定的要求

9、 ？有管理手册，及订单评审程序等文件OKQ4.2.4/E4.5.4/S4.5.3本部门记录管理是否符合规定的要求？符合OK职责Q5.3/ES4.2请简述公司的方针及其含义 ？提供客户满意的产品并服务好客户，保护好环境OKQ5.4.1/ES4.3.3部门目标达成情况如何 ？都能如期完成OKQ5.5.1/E 4.4.1 ，4.4.3请简述本部门在质量及环境方面的职责按质量及环境要求做好客户服务工作。OKS4.3.1订单管理Q721ES46客户产品要求一般有哪些 ？设计外观性能OK722ES46如何满足客户的产品要求 ？依客户要求米购，维修OK7.22ES46是否有书面的评审记录 ？发现有部份合同没

10、有保存好合同评审记录NG7.22ES46评审有异常时如何进行处理 ？与客户沟通处理OK7.22ES46订单出现变更时如何进行处理？再次进行评审OK722ES46口头订单如何进行处理 ？做好登记，并做好出订单评审OK723ES46与客户进行沟通的内容有哪些 ？交期，价格等OK客户投诉723ES46出现客户投诉时如何进行处理？与品质人员一起对客户投诉进行处理，并分析原 因，改善OK满意调查Q821S45是否定期了解客户的满意状况 ？有定期发出客户满意度调查表OKQ821S45调查结果有如何进行处理 ？有进行分析汇总OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第5页内部稽核查检表编号：

11、QC-Ro10-1受审核部门销售部接受审核人员业务主管过程条款号检查方法检查记录判定统计分析Q84本部门做了哪些统计分析 ？有何作用？有客户满意度调查统计分析OK纠正预防Q85E453S452发现不合格或潜在不合格时如何处理？开发品质异常单OK环境因素E431S433本部门有无对环境因素及危险源进行识别与评价？有对本部门的环境因素进行识别OKE431S433相关的环境因素及危险源如何进行控制？依管理方案进行控制OKE431S433有无重大的环境因素及重大危险源？无OK法律法规E432S431有无定期对法律法规进行收集与更新？有OK管理方案ES433部门有无环境管理方案？实施效果如何？有，效果可

12、以满足要求OK信息交流ES4.4.3有无收到相关方的环境信息 ？如何处理？有，进行评估OK运行控制ES4.4.6部门内的环境运行控制情况如何 ？符合要求OK应急准备E447/S446部门内是否有制定应急准备与响应方案？有OKE447/S446是否有组织进行演练？效果如何？有，效果可以OK不符合/纠正预 防E4.53S452是否存在环境及职业安全的不符合情况？若有如何处理？无，如果有，将开出不合格通知单OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第6页内部稽核查检表编号：QC-Ro10-1受审核部门采购部接受审核人员采购部主管过程条款号检查方法检查记录判定文件及记录管理Q423ES

13、444管理体系文件如何进行管理？有无清单？按文件控制程序进行管理，有清单OKQ4.24E454S453如何规疋文件编号及版本次？依文件控制程序进行编号，OKQ423ES444.如何进行发放？有无发放记录？按部门进行发放。OKQ423ES444如何进行修订？依文件控制程序进行修订OKQ423ES444各种印章如何使用？依文件控制程序进行使用OKQ424E454S453有无记录清单？有OKQ424E454S453有无规定记录保存期限？有OK职责Q53ES42请简述公司的方针及其含义 ？提供客户满意的产品，保护好环境OKQ541ES433部门目标达成情况如何？部门目标都有达成OKQ541ES433请

14、简述本部门在质量及环境方面的职 责负责质量有效持续改进OK检验过程Q753如何区分各物品的质量状态 ？依标识进行区分OKQ824有无制定检验标准？检验时使用的抽 样标准是什么？有制定产品检验标准OKQ824如何实施检验?（进料成品）依检验指导书进行检验OKQ824检验结果有无记录？有OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第7页内部稽核查检表编号：QC-R010-1内部稽核查检表编号：QC-Ro10-1受审核部门采购部接受审核人员采购部主管过程条款号检查方法检查记录判定不合格品管理Q8.3/S 4.5.1检验不合格时处理方法有哪些？有无记录？有退货，返修，特采等。有相关的记录

15、OKQ8.3/S 4.5.1不合格品有无重新进行检验 ？在返修完成后会重新检验OK统计分析Q8.4本部门做了哪些统计分析 ？有根据当月的品质状况进行统计分析OK纠正预防Q8.5/E 4.5.3/S4.5.3发现不合格或潜在不合格时如何处理？标识并隔离，并开出异常单由上级处理OK环境因素Q4.3.1/ES4.3.2有无组织环境因素及危险源进行识别与评价并更新？有，并保持更新状态OKQ4.3.1/ES4.3.2相关的环境因素及危险源有无对其进行控制的规定？有OK管理方案ES4.3.3有无制定管理方案？并对实施效果进行跟进？有制定，并有跟进OK信息交流E4.4.3/S4.4.6有无收到相关方的环境信

16、息 ？如何处理？有收到过相关方的环境信息，OK运行控制E4.4.6/S4.4.3部门内的环境及职业安全运行控制情况如何？运行良好OK应急准备E4.4.7/S4.4.6部门内是否有制定应急准备与响应方案？有OK不符合/纠正预 防E4.5.3/S4.5.2若发现环境及职业安全不符合情况？若有如何处理？开出不符合通知单OK采购管理Q7.4/ES 4.4.6如何实施采购作业？依标准文件进行采购作业OKQ7.4/ES 4.4.6如何对供应商进行评价与管理，是否有对供应商 进行环境及职业健康影响 ？依供应商管理程序进行供应商管理OKQ7.4/ES 4.4.6如何对采购产品进行验证 ？由技术部品质人员对采购

17、产品进行验证OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第8页受审核部门销售部接受审核人员销售部主管过程条款号检查方法检查记录判定文件及记录管理Q423/ES444.本部门有哪些文件？是否符合规定的要求？有质量环境管理手册，供应商管理程序，符合要求OKQ424E454S453本部门记录管理是否符合规定的要求？记录有妥善分类保管，符合记录程序要求OK职责Q5.3/ES4.2请简述公司的方针及其含义 ？做好客户要求的产品，提高产品质量，保护环境OKQ54.1ES433部门目标有哪些？达成情况如何？部门目标均按时达成OKQ54.1ES433请简述本部门在质量及环境方面的职责确保保存的物

18、品不损坏，同进爱护环境，保持环境OK交付过程Q751如何将产品交付给客户？通过物流方式将产品交付给客户OKQ755交付过程中如何确保产品得到有效的保护？包装完好，结实OK环境因素Q431ES432对无对环境因素进行识别与评价 ？有对本部门的环境因素进行识别OKQ431ES432有无重大的环境因素？有，防火OK法律法规E432S431本部门相关的法律法规是否符合 ？符合OK管理方案ES433有无制定管理方案？有信息交流ES443有无收到相关方的环境信息 ？如何处理？未收到OK运行控制ES446部门内的环境运行控制情况如何 ？符合标准要求OK应急准备E447S446部门内是否有制定应急准备与响应方案？有，并有相关方案执行OKE447S446应急方案有没定期更新有定期更新OK不符合纠正预防E453S452若发现环境不符合情况？若有如何处理？若发现不符合情况，将开出不合报告OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第9页内部稽核查检表编号：QC-R010-1受审核部门销售部接受审核人员销售部主管过程条款号检查方法检查记录判定保存过程Q7.55如何做好物料的防护工作 ？在拿取物品时轻拿轻放，做好产品防护工作。OKQ7.5.5有无规定产品的保存期限 ？有规定OK审核员汤涛审核组长高宗艳2016年12月05日共11页第10页内部稽核查检表编号：Q