建设工程监理概述

1、会计学1建设工程监理概述建设工程监理概述第1页/共91页第2页/共91页第3页/共91页1 1、建设工程监理概述、建设工程监理概述目 录 1.1 建设工程监理基础知识 1.2 建设程序和建设工程管理制度 1.3 建设工程监理的基本方法和工作步骤 1.4 我国建设工程监理制度的发展和特点 思考题第4页/共91页5工程建设项目业主承包商监理单位工程建设市场的三大主体第5页/共91页6第6页/共91页建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关建设工程的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对建设工程实施的专业化监督

2、管理。第7页/共91页第8页/共91页建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业来开展，建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。1.1.3 建设工程监理的的行为主体、实施的前提和依据第9页/共91页建筑法明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。工建设程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是建设单位授权的结果。建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。 第10页/共91页

3、11建设工程监理依据国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准工程建设文件建设工程委托监理合同和相关建设合同第11页/共91页包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件以及施工许可证等。 （1）建设工程文件。）建设工程文件。包括中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规， 建设工程监理规定等部门规章以及地方性法规等，也包括建设工程标准强制性条文、 建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。第12页/共91页工程监理企业应当根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订

4、的建设工程委托监理合同建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同对承建单位进行监理。第13页/共91页一是工程类别，一是工程类别，包括各类土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程和装修工程等。工程监理企业只能在资质审批的工程类别内进行监理活动。二是工程建设阶段，二是工程建设阶段，包括工程投资决策阶段、勘察设计招投标与勘察设计阶段、施工招投标与施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保修）。其他阶段监理尚不成熟，我国目前主要进行的是建设工程施工阶段的监理活动。第14页/共91页15决策阶段决策阶段项目前期策划与管理项目前期策划与管理设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段使使 用用 阶段阶段 物业管理

5、物业管理建设工程监理建设工程监理实施全过程实施全过程工程项目管理工程项目管理建设全过程建设全过程工程项目管理工程项目管理项目全寿命管理项目全寿命管理初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计施工准备施工准备施工安装施工安装（生产准备）（生产准备）竣工验收竣工验收保修保修阶段阶段建设程序建设程序项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究第15页/共91页16建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第四十条：第四十条：建设工程的保修期，自建设工程的保修期，自竣工验收合格之日竣工验收合格之日起计算起计算第16页/共91页17 国家重点建设工程国家重点建设工程 大中型公用事业工程大中型公用事业

6、工程 成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、利用外国政府或者国际组织贷款、 援助资金的工程援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程工 程 范 围第17页/共91页第18页/共91页第19页/共91页第20页/共91页“三控”、“两管”、“一协调”。“三控”是指监理工程师在工程建设全过程中的工程进度控制、工程质量控制和工程投资控制。“两管”是指监理活动中的合同管理和信息管理。“一协调”是指全面的组织协调。建设工程监理的中心任务就是控制经过科学规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约

7、的。第21页/共91页监理工作任务划分设计阶段施工阶段进度控制审定工作计划进度协调控制进度动态控制质量控制投资控制组织方案竞选设计标准规范控制差错疏漏多方案优化设计审查工程概算管理设计合同设备选型控制差错疏漏投资控制工程验算审定工程款支付工程变更组织方案竞选进度控制进度计划现场协调进度动态控制工程计量质量控制分包确认工程投入物资质量控制施工机械施工方法工程环境图1-1监理工作任务划分示意图第22页/共91页v（1）建设监理的普通责任这里所说的普通责任只是在建设单位与监理单位之间的责任。当建设单位不追究监理单位的责任时，这种责任也就不存在了。v对于工程项目监理，不按照委托监理合同的约定履行义务，

8、对应当监督检查的项目不检查或不按规定检查，给建设单位造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第23页/共91页n3）监理单位转让监理业务，应立即责令改正，并没收违法所得；或停业整顿，降低资质等级；情节严重的，可以吊销资质证书。v 建设监理的违法责任在于违反了现行的法律，法律要运用其强制力对违法者进行处理。第24页/共91页服务性 独立性科学性公正性建设工程监理的性质建设工程监理的性质1.1.5建设工程监理的性质、作用和原则1.1.5.1建设工程监理的性质第25页/共91页它是监理人员利用自己的工程建设知识、技能和经验为建设单位提供的管理服务。它获得的是技术服务性的报酬。 建设工程监理的服务客体是建设

9、单位的工程项目，服务对象建设工程监理的服务客体是建设单位的工程项目，服务对象是建设单位。这服务性的活动是严格按照监理合同和其他有关是建设单位。这服务性的活动是严格按照监理合同和其他有关建设工程合同来实施的，是受法律约束和保护的。建设工程合同来实施的，是受法律约束和保护的。第26页/共91页要实事求是、创造性地开展工作。l应当有一支由足够数量的有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；l要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段l要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风；第27页/共91页第28页/共91页第29页/共9

10、1页v有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于提高建设工程投资决策科学化水平v有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为v有利于促进承建单位保证建设工程质量和有利于促进承建单位保证建设工程质量和 使用安全使用安全v有利于实现建设工程投资效益最大化有利于实现建设工程投资效益最大化第30页/共91页v1.1.5.3 1.1.5.3 建设工程监理的原则建设工程监理的原则遵循权责一致公正、独立、自主的原则实事求是综合效益严格监理、热情服务预防为主第31页/共91页1.2建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 第32页/共91页建设工程开工前，建设单位应当按

11、照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。办理施工许可证应满足的条件为：（1）已经办理该建设工程用地批准手续。（2）在城市规划区的建设工程，已经取得规划许可证。（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。（4）已经确定建筑施工企业。（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料。（6）有保证工程质量和安全的具体措施。（7）建设资金已经落实。（8）法律、行政法规规定的其他条件。1.2.2.1 建设工程施工许可制第33页/共91页选择勘察单位、设计单位、施工单位及材料、设备供应单位，需要实行工程招标投标制。建设工

12、程招标实行公开招标为主。工程监理单位也应通过竞争择优确定。确实需要采取邀请招标和议标形式的，要经过项目主管部门或主管地区政府批推。工程监理单位也应通过竞争择优确定。招标单位有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。第34页/共91页v实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员认为工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的。应当报告建设单位，要求设计单位改正。第35页/共91页从事建设活动的

13、建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：（1）有符合国家规定的注册资本。（2）有与其从事的建设活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员（3）有从事相关建设活动应有的技术装备。（4）法律、行政法规规定的其他条件。第36页/共91页建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。第37页/共91页据工程的特点制定相应的安全技术措施，对专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措

14、施。v 1.2.2.6 安全生产责任制第38页/共91页设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。施工企业对工程的施工质量负责。工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。总承包单位将工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。分包单位应当接受总承包单位的质量管理。第39页/共91页v 项目建成后必须按国家有关规定进行严格的竣工验收，由验收入员签字负责。项目竣工验收合格后，方可交付使用。对未经验收或验收不合格就交付使用的，要追究项目法定代表人的责任；造成重大损失的，要追究其法律责任。第40页/共91页n（4）施工单位签署的工程质量保修书。n（5）法规、规章规定必须提供的其

15、他文件。n备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。工程竣工验收备案表一式两份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。v1.2.2.9 工程质量备案制第41页/共91页1.2.2.11 工程质量终身责任制工程质量终身责任制 建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。项目工程质量的行政领导责任人项目法定代表人，勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人，要按各自的职责对其经手的工程质量负终身责任。

16、v1.2.2.10工程质量保修制第42页/共91页（2）项目法人的备案。）项目法人的备案。（3）项目法人的组织形式和职责。）项目法人的组织形式和职责。（1 1）项目法人的设立。）项目法人的设立。第43页/共91页国家大中型项目和基础设施项目，必须严格实行项目决策咨询评估制度。建设项目可行性研究报告未经有资质的咨询机构和专家的评估论证，有关审批部门不予审批。重大项目的项目建议书也要经过评估论证。咨询机构要对其出具的评估论证意见承担责任。第44页/共91页v 一工程项目设计在完成初步设计文件后，经政府建设主管部门组织工程项目内容所涉及的行业及主管部门，依据有关法律法规进行初步设计的会审，会审后由建

17、设主管部门下达设计批准文件，之后方可进行施工图设计。v 施工图设计文件完成后送具备资质的施工图设计审查机构，依据国家设计标准、规范的强制性条款进行审查签证后才能用于工程。第45页/共91页目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。目标规划得越好，目标控制的基础就越牢，目标控制的前提条件也就越充分。第46页/共91页1.3.1.2 动态控制所谓动态控制，就是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握建设工程信息，将实际目标值和建设工程状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和标准的要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总

18、目标的实现。这是一个不断循环的过程，直至项目建成交付使用。第47页/共91页当发现承包单位的管理人员不称职，给工程质量造成影响时，监理工程师要与承包单位进行协调，以便更换人员，确保工程质量。协调的目的就是为了实现项目目标。当设计概算超过投资估算时，监理工程师要与设计单位进行协调，使设计与投资限额之间达成一致，既要满足项目的功能和使用要求，又要力求使费用不超过限定的投资额度；当施工进度影响到项目动用时间时，监理工程师就要与施工单位进行协调，或改变投入，或修改计划，或调整目标，直到制订出一个较理想解决问题的方案为止；第48页/共91页v1.3.1.4信息管理v 在实施监理过程中，监理工程师要对所需

19、要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递和应用等系列工作，这些工作总称为信息管理。监理工程师在监理过程中的主要任务是进行目标控制，而控制的基础就是信息。任何控制只有在信息的支持下才能有效地进行。v 不同的项目，由于情况不向，所需要的信息也就有所不同。第49页/共91页第50页/共91页v 监理工程师工作重点：（1）合同分析。（2）建立合同目录、编码和档案合同目录和编码是采用图表方式进行合同管理的很好工具。合同档案的建立可以把合同条款分门别类地加以存放，对于查询、检索合同条款以及分解和综合合同条款提供了方便。第51页/共91页合同监督还包括经常性地对合同条款进行解释，常念“合同经”，以促使承包方

20、能够严格地按照合同要求实现工程进度、工程质量和费用要求。第52页/共91页监理单位应当首先协助业主制定并采取防止索赔的措施，以便最大限度地减少无理索赔的数量和索赔影响。其次，要处理好索赔事件。对于索赔，监理工程师应当以公正的态度对待，同时按照事先规定的索赔程序做好处理索赔的工作。第53页/共91页第54页/共91页第55页/共91页v （3）反映工程项目所在地区技术经济状况等建设条件的资料。v （4）类似工程项目建设情况的有关资料。（1）反映工程项目特征的相关资料。（2）反映当地建设工程政策、法规的相关资料。第56页/共91页第57页/共91页1.3.2.6 根据监理实施细则开展监理工作作为一

21、种科学的工程项目管理制度，监理工作的规范化体现在以下几个方面。v（4）工作过程系统化。第58页/共91页第一次工地例会：业主、承包商、监理单位参加业主监理人员名单通知监理工程师权限通知监理程序通知监理报表通知监理工作交底施工组织设计审批分包单位资质审批检查施工现场的案例防护卫生措施实施监督与管理、督促承包商严格按规模、图纸及工艺标准施工，按规定及要求检验设计交流我、图纸会审审批开工报告、签发开工指令组织竣工初验整理合同文件、技术档案资料不，编写竣工验收报告和质量评估报告分析查明原因，实施返修返工不合格合格协助建设单位组织竣工验收参与质监部门检验工程，办理验收、备案手续签发竣工移交证书，进行施工

22、阶段监理总结投资报告审核工作图审核预算审核签发工程付款单处理索赔上岗人员资格审批原材料预控构配件预控设备预控分项分部及单位工程质量控制控制与验收参加质量事故分析监督事故处理方案执行质量控制审核总进度计划审核年、季、月施工进度计划实际进度与计划进度对比分析进度计划合同管理信息管理图1-3 施工监理的工作程序第59页/共91页1.3.2.8 向业主提交建设工程监理档案资料工程项目建设监理业务完成后，向业主提交的监理档案资料应包括：监理设计变更、工程变更资料；监理指令性文件；各种签证资料；其他档案资料。第60页/共91页v 第三部分，监理工作中存在的问题及改进的建议，也应及时加以总结。第61页/共9

23、1页第62页/共91页第63页/共91页第64页/共91页第65页/共91页19881992年为试点阶段，建设部在全国范围内确定在北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八个城市和交通、水电两个行业中开展试点工作。19931995年为稳步发展阶段，在监理试点工作取得很大发展的情况下，建设部于1993年5月在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。会议分析了全国建设监理工作的形势，总结了试点工作经验，并决定在全国结束建设监理试点工作，转入在全国地级以上城市稳步开展工程监理工作。在全国地级以上城市稳步开展工程监理工作。截至1995年底，全国29个省、自治区、直辖市和国务院39个工业、交通等部

24、门推行了建设工程监理制度，开展监理工作的地级以上城市153个，占总数的76。1995年底，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议，明确宣布自1996年开始，我国的建设监理由8年前的试点、稳步发展阶段转入全面推行阶段。目前，全国建设工程监理事业蓬勃发展。第66页/共91页第67页/共91页1 业主利用市场竞争机制（工程招标），业主利用市场竞争机制（工程招标），择优选择承包商择优选择承包商，与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系2 业主通过直接委托或工程项目监理招标，业主通过直接委托或工程项目监理招标，择优选择监理择优选择监理单位，单位，与之签订

25、工程建设监理合同而建立起来的委托与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系服务关系3 根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理的关系的关系第68页/共91页v 1.4.1.2建设工程监理法规体系初步建立第69页/共91页全文分八章共计八十五条，其中第四章“建设工程监理”明确规定“国家推行建筑工程监理制度”并对工程监理的依据、政府对工程监理企业的管理、工程监理企业的义务等做了相应的规定。建筑法建筑法的颁布实施，确立了工程监理在建设活动中的颁布实

26、施，确立了工程监理在建设活动中的法律地位。的法律地位。建筑法第70页/共91页2001年1月17日，建设部发布了第第86号令号令颁发了建设工程监理范围和规模标准规定。这个规定对实行强制监理的工程范围和规模标准做了具体规定。其范围是五个方面，规模标准一般为投资在3000万元以上的工程。该规定对建设工程监理发展起到了十分重要的推动作用。的推动作用。第71页/共91页2001年8月25日，建设部在16号令的基础上，又发布了第102号令，颁布了工程监理企业资质管理规定。这两个部令的先后实施，加强了政府对建设工程监理企业的宏观管理，使建设工程监理企业走上了规范化规范化的市场运行轨道。第72页/共91页2

27、006年1月26日，建设部在18号令的基础上又发布了第147号令，颁布了注册监理师管理规定，对国内注册监理师的注册、执业、继续教育和监督管理作出了规定。第73页/共91页建设部第16号令、102号令、18号令、147号令的先后实施准入双重控制，即企业资质和人员资格的双重控制。对保证我国建设工程监理队伍的基本素质，规范建设工程监理市场起到了积极的作用。第74页/共91页第75页/共91页v 1.4.1.4监理队伍稳步发展v 据不完全统汁：全国监理企业已从1993年的800多家发展到6200多家，从业人员由1993年的5.8余万人发展到50余万人。1.4.1.5监理理论研究进一步深入监理理论研究进

28、一步深入注册监理工程师人数已达13万人以上。第76页/共91页（1）建设工程监理的服务对象具有单一性。（2）建设工程监理属于强制推行的制度。（3）建设工程监理具有监督功能。（4）市场准入双重控制。企业资质人员资格第77页/共91页nn7、建设工程监理的基本方法和工作步骤。第78页/共91页第79页/共91页1工程监理企业应当由足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍，这是建设工程监理（ ）的具体表现。 A.服务性 B.科学性 C.独立性 D.公正性 2、建设工程监理的行为主体是( )。 A.建设单位 B.工程监理单位 C.建设主管部门 D.质量监督机构3.建设工程监理实施的前

29、提是( )。 A.工程建设文件 B.建设单位的委托和授权 C.有关的建设工程合 D.工程监理企业的专业化第80页/共91页4、如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，由( )向建设单位承担违约责任。 A.工程监理企业 B. 工程监理企业和监理工程师共同C.监理工程师 D.总监理工程师5、监理单位与建设单位、承建单位的关系都是( )关系。 A.合同 B.建筑市场平等主体 C.监理与被监理 D.委托服务6、我国的建设工程监理规范适用于 ( )。 A.施工阶段质量监理 B.工程建设全过程的全方位监理 C.工程建设全过程质量监理 D.施工阶段全方位监理第81页/共91页7、建设工程监理范围和规模标

30、准规定中要求建筑面积在（ ）平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。 A、1万 B、2万 C、3万 D、5万 8、工程建设监理单位是( )。 A.建设项目管理主体 B施工项目管理主体 C.设计项目管理主体 D.建设项目管理服务主体9.监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系，是建设工程监理的（ ）。A.科学性B.服务性 C.公正性 D.独立性 第82页/共91页10、我国对建设工程质量应实行( )控制。 A.政府、监理单位的二重 B.建设单位、监理单位的二重 C.实施者自身、政府、监理单位的三重D.实施者自身、建设单位、监理单位的三重11、我国现阶段建设工程特点之一：市场准入双重控制指( )。 A、企业资格，人员资质 B、企业业绩，人员资格 C、注册资