中小型航运企业安全管理体系有效性评价工作中存在的问题及建议

1、    中小型航运企业安全管理体系有效性评价工作中存在的问题及建议    肖根连【摘 要】 为更好地开展中小型航运企业安全管理体系有效性评价工作，通过讨论中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（nsm规则）对船舶安全营运和防止污染管理的相关要求，针对航运企业在安全和防污染管理活动中的有效性评价工作的开展，分析有效性评价的主要环节和内容，指出当前中小型航运企业在实施有效性评价工作中存在的问题，提出开展切实有效性评价的办法。全面落实中小型航运企业安全生产主体责任，进一步提高中小型航运企业的安全生产管理水平，确保航运更安全、水域更清洁。【关键词】 国际海

2、事组织（imo）；中小型航运企业；安全管理体系；有效性评价国际海事组织（imo）在全面总结船舶交通事故原因后，认为人为因素是造成船舶交通事故的主要原因。为此，为减少由于人为因素造成的船舶交通事故，imo从制度上严格规范船员的安全意识和安全操作程序，保证航运安全、保护海洋环境，并制定国际船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称ism规则）要求缔约国实施执行。在此背景下，我国作为缔约国和a类理事国于1998年7月1日起全面实施航运企业安全管理体系审核工作。ism规则是将人本管理、过程控制和系统管理理念运用于航运企业安全管理活动，为船舶安全营运和防止污染提供了一个国际性的管理标准。根据ism规则的原

3、则及其所取得的成效，交通运输部海事局于2001年7月颁布实施中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）（以下简称nsm规则）。nsm规则的实施，特别是对中小型航运企业建立和完善安全管理组织机构、促进安全管理制度的建立和健全、落实其安全生产责任制、改善安全状况和提高管理水平、加强事故预防和控制，以及减少事故损失起到了积极作用，对我国航运安全发展产生了极其重要的影响。据浙江海事局统计：2001年浙江籍船舶发生交通事故176起，死亡人数62人，沉船82艘，直接经济损失2 019万元；2016年浙江籍船舶发生一般等级以上事故25起，死亡失踪33人，沉船17艘，直接经济损失3 167万元；20

4、17年浙江籍船舶发生一般等级以上事故23起，死亡失踪11人，沉船9艘，直接经济损失3 850万元。nsm规则的实施，不仅促使中小型航运企业安全生产管理水平的不断提升，而且也充分验证了安全管理理念的先进性。1 nsm规则的主要内容nsm规则共分前言、实施和审核发证等3个部分内容。第一部分的内容是航运企业建立安全管理体系的要求。该部分共有12章节，涉及的内容有：（1）企业的安全管理目标方针。提供船舶营运的安全做法和安全工作环境。（2）针对已认定的所有风险制订防范措施。企业采取措施不断提高船、岸人员的安全管理技能及安全与环境保护应急反应能力，确保船、岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。（3）人员资源的

5、责任和权利。针对管理、执行及审核监控安全和防污染工作的所有人員，企业应以文件形式明确规定其责任、权力及相互关系，保证其充分理解有关规定、标准和相关指南。（4）船上操作方案的制订。对涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作，企业应当建立如何制订有关方案和须知（包括需要的检查清单）的程序。（5）应急准备。企业应当建立程序，以标识或描述的形式说明船上可能出现的紧急情况，明确发生紧急情况如何作出反应，并应当制订应急行动的训练和演习计划。安全管理体系应提供措施，确保企业能在任何时候对其船舶所面临的危险、紧急情况和事故作出反应。针对不符合规定情况、事故和险情的处置，企业应当建立程序，确保不符合规定的情况、事故

6、和险情及时得到报告，并确保进行调查和分析，以便改进安全和防污染工作；同时应当建立实施纠正措施的程序。（6）船舶的维护保养。企业应当建立程序，保证船舶及设备按照有关规定和标准及企业可能制定的任何附加要求进行维护。企业建立有关程序，以便标识因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统，并应当将其纳入船舶的日常操作性维护，提供具体措施，以提高设备和系统的可靠性。（7）文件资料的控制。企业应当建立有关程序，对与安全管理体系有关的所有文件和资料进行控制，并以最有效的方式保存文件。每艘船舶均应配备与之有关的全部文件。（8）内审、有效性评价等。企业应当定期开展内部审核，以核查安全与防污染活动是否符合安全管理体

7、系的要求。除非由于企业的规模和性质不可能做到，实施内部审核的人员应当不从属于被审核的部门。企业应当定期评价安全管理体系的有效性。2 有效性评价的开展有效性评价就是对某项工作某段时间进行全面有效的评估，全面总结该段时间该项工作情况，从中吸取教训总结经验，并对下一步该项工作的提高提出改进措施，并加以完善。因此，安全管理体系的有效性评价工作是安全管理体系活动的集中体现和全面总结。企业应建立相关程序，对如何做好有效性评价工作作出规定，确保企业安全管理目标得以实现。2.1 有效性评价过程的主要环节有效性评价过程的主要环节包括评价形式、时机、内容的确定，评价的筹备，评价的实施，评价的结果及后续处理等。企业

8、应明确安全管理体系有效性评价应以会议的形式进行，参加人员主要为有效性评价会议的组织者和岸基部门负责人，还可以包括部分船长和轮机长。有效性评价的时机通常为每年至少开展一次，一般安排在企业岸基安全管理体系内审结束后、外审前进行。2.2 有效性评价的内容2.2.1 企业组织机构的符合性和合理性企业组织机构的符合性主要体现在企业所设置的部门是否符合国家有关法律、法规和规章的强制性规定，如国内水路运输管理规定规定水路运输经营者应为专职海务和机务管理人员。企业组织机构的合理性主要体现在所设置的部门是否满足企业实际安全管理体系活动的需求。在通常情况下，企业设置的岗位有总经理（有的企业还专门设置副总经理）、指

9、定人员，设置的部门有体系办公室、人事部、海务部和机务部（有的企业还专门设置航运部）等。有的公司对部门的职责也有所调整，如公司的培训工作，有的归体系办管理，有的归人事部管理。2.2.2 企业人员的适岗情况和资源配备的合理性企业所配置人员的适岗情况主要体现在人员的资历是否满足强制性要求，如危险品货物运输企业的最高管理层至少要配备一名有船长或轮机长证书的人员担任，海务和机务管理人员是否经过相应专业培训等。资源配备的合理性主要体现在企业各岗位和部门所配备人员的技能是否满足安全管理体系活动。2.2.3 评价安全管理体系文件符合性、充分性和 可操作性企业安全管理体系文件的符合性主要体现在满足nsm规则规定

10、的各个要素要求，缺一不可，同时还要符合相关安全生产的法律、法规和规章。安全管理体系文件的充分性主要体现在充分考虑国际海事组织、海事主管部门、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南、标准和习惯等。安全管理体系文件的可操作性主要体现在便于学习，能一目了然；便于开展培训，能做到入心入脑；便于记录，能做到有据可查；便于修正，及时更新修改文件，特别是在政府将“放管服”作为提高办事效率的背景下，原先不适应的法律、法规和规章及时作出修改，要求相应的体系文件也需及时作出修改。2.2.4 评价安全管理活动的符合性、有效性和 连续性安全管理活动的符合性主要体现在活动情况是否符合体系文件的相关规定、要求记录的是否

11、做好相关记录、要求填表的是否填表等。安全管理活动的有效性主要体现在活动是否做到位、是否按岗位职责履职。安全管理活动的连续性主要体现在活动的连续性，不能因人员岗位的调整，而使某项活动停止或中断，要求每项活动按计划、执行、检查、处理的循环管理过程完成。2.2.5 评价安全和环保目标的实现程序一般企业在建立安全管理体系中已明确总体目标，但在具体实践中安全和环保的目标都需要通过数字指标来体现。因此，对年度目标的确定，最好的办法是在每年的有效性评价会议上确定。有效性评价会议是企业对一年来安全管理体系运行情况的全面评估，能全面、客观地反映企业安全管理体系运行的实际情况，能明确下一年度的安全管理体系目标。3

12、 有效性评价工作面临的问题（1）对有效性评价的重要性认识不足。仅仅是为了应对海事机构每年的安全管理体系审核工作，未能从自身安全发展需求的高度来认识开展有效性评价的重要性。因此，不能做到全员参与，参会人员准备工作不充分，缺乏书面材料的准备，发言随意，不是针对本岗位及其部门职责汇报安全管理体系的运行情况。（2）针对不符合情况只是统计汇总。汇总的不符合规定情况未按nsm规则中所涉及体系要素进行归类；未进行全面调查分析，即使分析也是较多强调观客原因，未从主观原因分析，如程序是否制订合理、人员是否适任、培训是否到位、培训是否有效果、维护保养工作是否到位等。（3）未按照企业已建立的有效性评价程序要求进行全

13、面评价。如：程序要求从10方面进行评价，最后的评价报告未按所要求的进行评价；评价报告泛泛而谈，仅阐述过程，未分析原因；评价报告只涉及做得好的方面，不谈不足方面，未真正分析所產生的不符合情况原因；针对存在的问题，未提出纠正措施。（4）对年度安全目标要求不高。如有的企业的安全目标是不发生较大事故。根据水上交通事故统计办法规定，较大事故是指造成3人以上、10人以下死亡（含失踪）的，或者10人以上、50人以下重伤的，或者船舶溢油100 t以上、500 t以下致水域污染的，或者1 000万元以上、5 000万元以下直接经济损失的事故。（5）未对年度的安全目标进行全面评价。仅对船舶事故率进行评价，未对船舶

14、违章率和滞留率的具体要求进行评价。在一般情况下，企业对事故率较重视，但容易忽视滞留率和违章率，企业也不希望或不愿对此类情况进行评价，认为一旦进行评价，主管部门会进行严厉监管。实际上，主管部门只是通过监管方式来帮助企业提高管理水平和能力。4 对策建议参与有效性评价工作的人员根据本岗位及其部门职责，汇报安全管理体系运行情况，并对存在的普遍性问题提出建议。不仅要对安全管理体系运行良好的方面进行说明，更要指出运行不足的方面，重点汇总分析日常不符合规定情况、事故和险情情况。不仅要对不符合规定情况进行汇总，还要对汇总的不符合规定情况进行归类，分析产生不符合规定情况的原因。相关职能部门要通报内审情况和相关信

15、息、船长复查结果及其处理情况。具体建议从以下7个方面进行有效性评价。（1）企业以文件形式明确规定各岗位责任和权力及相互关系。在安全管理活动中，岗位相关人员履行各自责任和义务；企业建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员熟悉其职责，凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以书面形式下达。（2）建立有关程序，以标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。同时，要特别关注培训效果和临时追加培训的相关情况。（3）对涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作，建立制订有关方案和须知（包括需要的检查清单）的程序。（4）建立程序，以标识、描述船上可能出现的紧急情况，并明确发生这些紧急情况如何作出反应。重点评价紧急情况的训练和演习执行情况。（5）建立程序，确保不符合规定的情况、事故和险情及时报告公司，并确保进行调查和分析，以便改进安全和防污染工作。对不符合规定的情况（包括日常管理中发现的情况、外审发现的情况，以及现场监管、安全检查、内审、船长管理复查发现的情况）进行全面汇总分析。（6）制订程序，保证船舶及设备按照有关规定和标准及企业可能制订的任何附加要求进行维护，并采取适当的纠正措施。（7）建立有关程序，对与安全管理体系有关的所有文件和资料进行控制。分