证券从业资格基础知识模拟1

1、窗体顶端单项选择题1、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A：封闭式基金B：开放式基金C：国债基金D：股票基金2、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A：50%B：60%C：80%D：90%3、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A：领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B：负责ADR的注册和过户C：负责保管ADR所代表的基础证券D：负责对公司管理监督4、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A：设立或撤消分支机构B：变更注册资

2、本C：增发资本D：更换法定代表人5、下面不是流通国债的特点是（）。A：可自由转让B：通常不记名C：自由认购D：无面值6、按照规定，下列论述不正确的是（）。A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B：上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C：证券承销采取代销或包销方式D：发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销7、（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。A：AB：HC：ND：S8、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A：中国证券登记结算有限责任公司B：商业银

3、行C：证券交易所D：证监会9、长期国债的偿还期一般在（）。A：1年以上B：3年以上C：5年以上D：10年或10年以上10、下列不属于部门规章的是（）。A：上市公司收购管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：证券发行与承销管理办法D：证券法11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向12、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A：投资标的划分B：投资目标划分C：基金的组织形式不同D：是否可自由赎回和基金规模是否固定13、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修

4、正的美式期权。A：选择权的性质B：合约所规定的履约时间的不同C：金融期权基础资产性质的不同D：协定价格与基础资产市场价格的关系14、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40：1，则转换价格为（）元。A：5B：25C：50D：10015、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融证券16、下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。A：人民银行B：商业银行C：C.保险公司D：社会团体17、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。A：每股股票的实际卖出价B：每股股票在当日的市价C：每股股票当日的实际交易价D：每股股票所代

5、表的实际资产的价值18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。A：证券交易所B：证券登记结算公司C：发行证券的公司D：证券公司19、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A：参与优先股B：累积优先股C：可赎回优先股D：股息率可调整优先股20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡21、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A：纽约交易所B：欧洲交易所C：芝加哥商业交易所D：.伦敦国际金融期权货交易所22、目前，能在上海证交所进行交易

6、的债券是（）。A：实物债券B：记账式债券C：凭证式债券D：以上都不能23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）。A：金融互换B：金融期权C：金融期货D：结构化金融衍生工具24、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A：避险B：利润驱动C：金融自由化D：新技术革命25、公开披露的基金信息不包括（）。A：基金资产净值、基金份额净值B：对证券投资业绩进行的预测C：涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D：基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告26、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A：变更持有5以上股权的股东B：变更注

7、册地址C：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D：撤销分支机构27、（）第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。A：2005年10月26日B：2006年10月26日C：2005年10月27日D：2006年10月27日28、狭义的有价证券是指（）。A：商品证券B：资本证券C：货币证券D：凭证证券29、公司证券包括（）。A：公司债券、商业票据等B：银行汇票、金融债券等C：股票、公司债券及商业票据等D：股票、金融债券等30、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A：A股和B股B：流通股与非流通股

8、C：普通股与优先股D：可交易股与不可交易股31、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。A：不变B：不确定C：下降D：上升32、储蓄债券属于（）。A：实物国债B：实物债券C：非流通国债D：流通国债33、证券市场的基本功能不包括（）。A：筹资功能B：定价功能C：保值增值功能D：资本配置功能34、记名股票遗失，（）。A：股东资格消失B：股东权利消失C：股东可以向公司申请补发股票D：股东不可以向公司申请补发股票35、股票的账面价值是人们分析（）的重要指标。A：票面价值B：清算价值C：实物价值D：投资价值36、我国的境外上市外资股以（）标明面值，以外币认购。A：人民币B：美元C：港币D：日元37

9、、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A：国务院B：国有资产管理部门C：国有投资公司D：资产经营公司38、股东权利的转让（）。A：可以只转让股票而保持股东权利B：可以只转让股东权利而不转移股票C：股东权利与股票同时转让D：股东权利与股票不相关39、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。A：券面形态B：发行方式C：流通方式D：偿还方式40、优先股票的“优先”主要体现在（）。A：对企业经营参与权的优先B：认购新发行股票的优先C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D：股息分配和剩余资产清偿的优先41、一般来讲，公司债券与政府债券相比（）。A：公司债券风险小，收益低B：公司债券

10、风险大，收益高C：公司债券风险小，收益高D：公司债券风险大，收益低42、我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（）。A：中国国际信托投资公司B：中国投资银行C：中国工商银行D：国家开发银行43、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。A：拍卖交易B：竞价交易C：议价交易D：平价交易44、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1，则该月应提取的管理费为（）。A：180万元B：150万元C：15万元D：125万元45、基金的托管费用通常（）。A：逐日计算并累计，按周支付给托管人B：逐周计算并累计，按月支付给托管

11、人C：逐日计算并累计，按月支付给托管人D：逐月计算并累计，按年支付给托管人46、国务院于（）发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。A：2002年1月31日B：2003年4月30日C：2004年1月31日D：2005年4月30日47、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（）。A：市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升B：市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降C：市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升D：市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降48、将金融期货划分为外汇期货

12、、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。A：时间标准B：基础工具C：合约履行时间D：投资者的买卖行为49、股票价格指数期货是（）。A：以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B：以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C：以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D：以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易50、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。A：小于限仓限额B：等于限仓限额C：大于限仓限额D：小于或等于限仓限额51、看跌期权也称为（）。A：买入期权B：卖出期权C：欧式期权D：货币资产期权52、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权

13、是（）。A：美式期权B：欧式期权C：看涨期权D：看跌期权53、金融期权的（）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。A：市场价值B：内在价值C：时间价值D：票面价值54、证券市场禁入规定对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（）的证券市场禁入措施。A：1-3年B：3-5年C：5-10年D：终身禁入55、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B：以股票发行量为权数，按算术平均法计算C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算D：以股票流通股数为权数，按算术平均法计算56、我们通常所说的道-琼斯指数

14、是指（）。A：道-琼斯股价平均数B：道-琼斯工业股价平均数C：道-琼斯公用事业股价平均数D：道-琼斯运输业股价平均数57、税后净利润分配的先后顺序为（）。A：公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B：公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C：盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息D：公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金58、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6，属于一次还本付息债券。按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（）元。A：180B：191.02C：185D：19059、证券公司自营业务必须使用（）。A：自有资金和依法

15、筹集的资金B：借入资金和自有资金C：借入资金和依法筹集的资金D：融入资金和自有资金60、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。A：操纵证券市场罪B：内幕交易罪C：诱骗他人买卖证券罪D：编造并传播证券交易虚假信息罪多项选择61、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。A：代理证券发行B：代理证券买卖C：自营性买卖D：其他咨询业务62、证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律C：为会员提供信息服务D：组织培训和开展业务交流63、社会保障基金的资金来源有（）。A：国有股减持划入的资金和股权资产B：中央

16、财政拨入资金C：其他方式筹集的资金D：社会公益基金64、所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（）等不同类别。A：国有股B：法人股C：普通公众股D：公司集资股65、20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（）。A：国债B：权证C：企业债券D：可转换债券66、2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实施。A：物权法B：反垄断法C：公司法D：证券法67、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。A：股东的姓名或者名称及住所B：各股东所持股份数C：各股东所持股票的编号D：

17、各股东的信誉状况68、股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。A：公司名称B：公司成立的日期C：股票种类D：票面金额69、下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。A：体现了公司的发展战略和经营思路B：针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C：采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策D：是股份公司稳健经营的重要目标70、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A：法律上的限制B：公司的经营环境C：公司对现金的需要D：公司进入资本市场获得资金的能力71、下列各项中，属于公司债券特征的有（）。A：契约性B：优先性C：风险性D：股权

18、性72、下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。A：信用公司债B：不动产抵押公司债C：收益公司债D：附认股权证的公司债73、下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。A：银行间债券市场B：公募基金之间C：沪深股票市场D：国际资本市场74、下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）。A：在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束B：在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则

19、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销C：在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券D：在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税75、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。A：封闭式基金一般有固定的存续期限B：开放式基金一般没有固定的存续期限C：封闭式基金投资人少来源：考试大D：开放式基金投资人多76、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有（）。A：成长型基金风险大、收益高B：收入型基金风险小、收益较低C：平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D：

20、成长型基金的收益可能低于收入型基金77、下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。A：又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B：其价格取决于基础金融产品价格的变动C：包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D：衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权78、下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。A：跨期性B：期限性C：联动性D：收益性79、金融期货的主要交易制度有（）。A：集中交易制度B：标准化的期货合约和对冲机制C：保证金制度D：限仓制度80、下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A：期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B：双方成交时缴纳的保证金称为

21、初始保证金C：保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平81、关于外资股，下列表述正确的有（）。A：外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C：股以人民币标明面值D：境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购82、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。A：.反收购B：为减少公司资本而注销股份C：维护二级市场股价D：与持有本公司股份的其他公司合并83、影响债

22、券偿还期限的因素主要有（）。A：债券票面金额B：资金使用方向C：市场利率变化D：债券变现能力84、国债按资金用途可以分为（）等。A：赤字国债B：建设国债C：永久国债D：特种国债85、政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展的全局。A：发行规模B：期限结构C：利率D：未清偿余额86、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）。A：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C：混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合

23、资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D：期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回87、与一般债券不同，收益公司债券（）。A：有固定到期日B：清偿时债权排列顺序先于股票C：利息只在公司有盈利时才支付D：如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发88、国际债券的发行人主要有（）。A：各国政府B：政府所属机构C：银行及其他金融机构D：工商企业89、关于可交换债券，下列说法正确的有（）。A：可交换债券就是可转换债券B：.可交换债券的发行要素与可转换债券相似C：对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同D：在约定期限内可交换债券可以以约定的价格

24、交换为标的股票90、关于指数基金，下列说法正确的有（）。A：收益随证券价格指数上下波动B：始终保持即期的市场平均收益水平C：可以完全消除投资组合的非系统风险D：可以消除一部分投资组合的非系统风险91、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。A：因股权分置改革暂时锁定的股份B：内部职工股C：高级管理人员持有的股份D：董事、监事持有的股份92、我国的国际债券品种有（）。A：可转换公司债券B：金融债券C：熊猫债券D：政府债券93、证券从业人员应当遵守的规范包括（）。A：所在机构内部的规章制度B：行业公认的执业道德和行为准则C：中国证券业协会和证券交易所的

25、自律规则D：法律法规94、在下列事项中，（）会影响股票的市场价格。A：政治局势B：宏观经济状况C：市场利率D：公司的盈利水平95、中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。A：处罚处分信息B：奖励信息C：警示信息D：基本信息96、证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A：出资不实B：抽逃出资C：虚假出资D：变相抽逃出资97、下列说法中，正确的是（）。A：中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见B：证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备C：证券公司应当建立动

26、态的风险控制指标监控和补足机制D：净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数98、证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（）。A：防止信息滥用B：利于价值判断C：利于监督经营管理D：提高证券市场效率99、我国证券市场监管的原则是（）。A：监管与自律相结合B：公开、公平、公正C：保护投资者利益D：依法监管100、在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。A：样本股的市价总值较大B：样本股近期的市场价格一直保持上涨态势C：样本股已发行5年以上D：样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势判断题：101、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行

27、的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()102、证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。()103、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()104、证券市场是财产权利直接交换的场所。()105、证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()106、场外市场是指在证券交易所外的市场。()107、场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。()108、股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()109、股票虽然具有永久性特征，

28、但股东构成并不具有永久性。()110、普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()111、风险性、流动性是股票最基本的特征。()112、股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()113、普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()114、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。()115、证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()116、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。()117、固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响

29、，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()118、债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()119、按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()120、凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。()121、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()122、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()123、按发行本位分

30、类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()124、公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。()125、欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。()126、扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()。127、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()128、我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()129、以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。()130、证券投资基金的投资对象为股票、债券和其

31、他证券投资基金。()131、ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。()132、基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()133、开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()134、金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。()135、金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()136、看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。()137、认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()138、认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()139、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权