2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷附解析

1、2021-2022年证券从业资格证证券市场基本法律法规过关检测试卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为 100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。得分评卷人一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平 台披露私募产品相关信息

2、2、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话3、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请4、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A.70%B.90%C.60%D.80%5、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整

3、、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时6、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1日无负债7、下列选项中，说法正确的是（）。A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式8、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

4、A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持9、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会10、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序11、在招股说明书、认股

5、书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容, 发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5% 10%12、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反证券公司监督管理条例的，对其 直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上13、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.

6、证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法14、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所15、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。A.书面B. 口头C.邮件D.电话16、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记1

7、7、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户18、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括第22页共22页23、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不A.境外托管人办公地址B.境外托管人托管资产规模C.境外投资顾问主要负责人家庭背景D.境外投资顾问成立时间19、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账

8、户D.客户信用资金账户20、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3%股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书22、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情

9、况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会24、在证券经济业务中，客户指令具有（）。A.广泛性B.中介性C.保密性D.权威性25、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A.5B.3C.2D.426、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司D.F保险公司将客户缴

10、纳的保险费用于证券投资27、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度33、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。28、下列关于股票上市的说法，错误的是（A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意29、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.3030、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。A.深股通股票包括市值60亿

11、美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票31、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 32、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次 超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40%B.25%C.30%D.15

12、%A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构34、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的35、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式36、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外

13、，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务37、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基 金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000 ; 1000B.2000 ; 1000C.2

14、000 ; 2000D.1000; 200038、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。2015年6月证券真题A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告39、根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括（）。A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员40、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B

15、.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%勺，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过41、刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易 量的，给予的处罚是（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下

16、有期徒刑，并处 5万元以上50万元以下罚金42、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法43、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买 的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类 金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人 范围销售金融产品44、下列关于

17、证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务45、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行46、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。B.2C.3D.547、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监

18、会派出机构报告。A.5B.10C.15D.2048、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构49、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.3000C.5000D.600050、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则

19、的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督得分|评卷人|二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。I .选择指定商业银行II .客户变更指定商业银行III .客户变更银行账户IV .客户撤销资金账户A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IIID.II.IV2、在签订资产管理合同

20、之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。I .风险承受能力n .资产与收入状况m.投资偏好W.客户身份a. I 、 n 、 mb. i、n、wC. n、出、wd. i、n、出、iv3、证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。D.I.II.III.IVI .证券经纪客户的资产II .证券资产管理客户的资产III .公司自有资产IV .公司转融通资产A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.I.III.IV4、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。I .商业银行II .证券交易所III .期货经纪公司IV .律师事务所A.I.II.IVB.

21、I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。I .有100万元人民币以上的注册资本II .有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施III .有公司章程IV .有健全的内部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IV6、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。I .在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性II .证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III .证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV .证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.I

22、IIB.II.IVC.III.IVD.I.II7、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。I .未按规定划分产品或者服务风险等级的II .未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的III .未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的IV .未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的V .未按规定展开适当性自查的VI .未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI8

23、、证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得 （ ）。I .提供虚假、误导性信息D.II.IIIn.采取不正当竞争手段开展业务m.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动W.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动a. I、n、出、Wb. I 、 n 、 mC. i、出、wd. n、出、w9、下列属于证券经纪业务特点的有（）。I .证券经纪商的中介性II .业务对象的针对性III .客户指令的权威性IV .客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV10、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购

24、重组活动完成后，凡不属于上 市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）的措施。I .监管谈话II .出具警示函III .责令定期报告IV .罚款A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III11、根据证券法，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。I .公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内 仍不能达到上市条件II .公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正III .公司最近3

25、年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利IV .公司解散或者被宣告破产A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV12、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。I .证券质押登记业务实施细则II .反洗钱法III .证券业从业人员执业行为准则IV .上海证券交易所股票上市规则A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III13、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。V .具备从业资格VI .遵守法律法规VII .遵循诚实信用VIII 循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III

26、.IV14、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。I .有固定的交易场所和交易时间n.投资者直接进入交易所买卖证券m.通过公开竞价的方式决定证券交易价格W.交易对象限于合乎一定标准的上市证券a. I、n、mb. n、出、wC. n、ivd. i、出、w15、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（）。I 处¥维旺I . 土口丁 口II .并处3万元以上30万元以下的罚款III .责令改正IV .并处30万元以上60万元以下的罚款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II16、证券投资顾

27、问业务的基本原则包括（）。I .诚实信用II .守法合规III .忠实客户利益IV .确保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IVV 7、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。I .易得性原则n.规范性原则m.真实性原则W.易解性原则A. I、出、IVb. I、n、出、WC. I、n、ivd. n、出、iv18、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ 原则。I .投资者利益优先II .勤勉尽责III .客观性IV .有效性V .审慎性VI .差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.I

28、V.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI19、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）I .财产和收入状况n.投资经验m.金融知识W.投资目标a. I、n、mb. n、出、wC. i、出、wd. i、n、出、iv20、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。I .在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收II .接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托III .以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的 证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用IV .散布非公开披露的信息A.I.II.

29、IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（）。I .委托代理关系n.代理期间m.执业地域范围W.代理权限a. I、nb. n、出C. I、n、wd. i、n、出、iv22、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（）。I .独立财务顾问一般由收购人聘请II .独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请III .独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系IV .独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.I

30、.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV23、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。I .本公司股东II .其他与本公司具有关联方关系的自然人III .其他与本公司具有关联方关系的组织IV .其他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV24、下列属于基金托管人违规操作的是（）。V .单独为基金设立资金和证券账户VI .为托管的所有基金设立一个账户VII .根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产VIII 付基金管理人 20

31、%的注册资本A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III25、公司的经营原则有（）I .合法经营原则II .自负盈亏原则III .自主经营原则IV .依法接受国家宏观调控原则V .实现资产保值增值的原则A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V26、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。I .客户的兴趣爱好II .客户的风险偏好III .客户的金融知识IV、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II27、根据证券公司信息隔离

32、墙制度指引的规定，投资银行业务部门在下列（）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。IV 与客户签署保密协议V I.实际获知项目内幕信息VI I.对项目立项IV、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。I .传播虚假信息或者误导投资者的信息n.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益m.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务W.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益a. I、n、mb. i、n、wC. n、出、wd. i、n

33、、出、iv29、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。I .客体要件II .客观要件III .主体要件IV .主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVIV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时D.II.III.IV30、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。I .内幕交易II .私募基金管理III .市场操纵IV .证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV31、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。I .1 n .14 m.63IV .273A

34、. n m b. i m C. n w d. mw32、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（）。I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会 议记录等，并在上述会议中投反对票的II .当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行 职责的III .受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II33、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未IV 30%勺，应当披露（）。I

35、.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排n .前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易m.不存在规定的禁止收购情形W.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件a. I、n、mb. i、n、wC. n、出、wd. i、出、w34、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。I .介绍业务的范围II .代客户支付保证金等辅助业务的范围III .介绍业务对接规则IV .执行期货保证金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV35、关于从事金融产品代销业务， 对代销机构和从

36、业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A. I、 n、mI .证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品 业务资格II .任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III .从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV .办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。I .应披露持

37、有发行人1 %以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项II .应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况III .发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容IV .应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、上市公司董事会秘书的职责包括（）。I .负责公司股东大会的筹备和文件保管n.负责公司董事会会议的筹备和文件保管m.股东资料的管理w.办理信息披露事务等事宜B. I、出、WC. I、n、出、

38、Wd. n、出、N38、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。I .依法设立的公司II .合伙企业III .个人IV .社团A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III39、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I .谨慎n.诚实m.勤勉尽责IV.稳健a. I、nb. n、出C. I、n、md. i、出、w40、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（）。1 .明确新股定价程序n.强化定价过程的信息披露要求m.改革新股发行定价方式W.引入主承销商自主配售机制a. I、nb. n、出C.

39、n、ivd. i、IV41、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。I .清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告II .清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于 60日内在报纸上公告III .债权人自接到通知书之日起 30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权IV .债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人42、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖n向投资人承诺证券、期货投资收益m与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为自己买卖股票及具有股票

40、性质、功能的证券以及期货43、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。I .证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2亿元人民币II .证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III .证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV .证券公司、托管机构应当至少每 3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II44、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。I .实际控制人II .会计师事务所III .律师

41、事务所IV .高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IVV 5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。I .发行依据n.基本性质m.投资安排W.风险收益特征a. I、 n、mb. n、出、wC. i、n、wd. i、n、出、iv46、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（）相适应。I .人力资源II .财务状况III .合规制度IV .收购制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV47、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。I .融资融券业务管理制度n.决策与授权体

42、系出.风险识别、评估与控制体系W.操作流程a. n、出、Nb. I、n、mC. i、n、wd. i、n、出、iv48、下列选项（）是错误的。I .基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份II .基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益III .基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任IV .基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III49、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。I .客户身份识别制度II .大额交易和可疑交易报告制度III .信息披露制度IV .交易记录保存制度A.I.II.IVB

43、.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV50、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的 客户基本情况有（）。V .风险偏好VI .投资目标VII .身份、财产和收入状况IV、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题(共50小题，每题1分，共50分)1、【答案】D【解析】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及 私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众

44、披露。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。 2、【答案】C【解析】证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，中国证 监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加 培训、责令改 正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。 3、【答案】D【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投 资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性

45、进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 4、【答案】A【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率 进行折算：上证180指数成分股股票及深证 100指数成分股股票的折算率最高不超过70% ,其他股票折算率最高不超过65%。5、【答案】D【解析】根据上市公司信息披露管理办法第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 6、【答案】C【解析】根据期货交易管理条例第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行

46、。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。7、【答案】A“解析】根据证券法第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何 单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的； 向特定对象发行证券累计超过200人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项 A正确。根据公司法第 12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可 以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批

47、准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据证券法第 6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保 险业务机构分别设立。 国家另有规定的除外。 故选项C不正确。根据证券法第28条的规定， 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券 全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。8、【答案】B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。9、【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括：(1)分享基金财产收益。j

48、(2)参与分配清算后的剩余基金财产。 【(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开 募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。10、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：二|普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具

49、备的条件和选择程序；执行事务合伙人权限与违约处理办法；执行事务合伙人的除名条件和更换程序；有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。11、【答案】B【解析】根据刑法第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法 中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重 或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%U上5%A下罚金。12、【答案】A【解析】根据证券公司监督管理条例第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

50、以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；J没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的】暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。 13、【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法证券交易所风险基金管理暂行办法期货交易管理条例企业债券管理条例14、【答案】B【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在

51、总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担 法律后果15、【答案】A【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券 投资顾问服务协议解除。16、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告， 由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。17、【答

52、案】C【解析】C项，转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；A项，转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算；B项，转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；D项，转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还 的资金。18、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、

53、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模， 主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计 年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。19、【答案】B【解析】根据期货交易管理条例第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未 经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中 与客户约定分享利益或共担风险。J22、【答案】A【解析】根据证券公司监督管理条例第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人 员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。23、【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中 国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发 行公司债券的申请：收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理； 中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发审委按照中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法规定的特 别程序审核申请文件；中