上海清算所客户终端相关操作培训讲义

1、银行间市场清算所股份有限公司客户终端相关操作培训讲义第一章：CFCA证书下载步骤简介第一步 数字证书下载1. 登录网站后，点击进入“生产系统证书下载”；2. 选择“生产系统证书下载 - 证书下载”；3. 请安装cfca网站所要求安装的认证软件；4. 接受服务协议；5. 输入对应“参考号”和“授权码”，按系统默认将证书下载至本机浏览器中。第二步 数字证书导出（以XP操作系统为例，Vista及Win 7系列操作系统请确认拥有管理员权限）1 选中“工具”栏中“Internet选项”；2 在“内容”页面中选择“证书”；3 在“个人”证书中，选定要导出证书，点击“导出”；4 进入导出向导，按“下一步”；

2、5 选择“是，导出私钥”；6 私人信息交换可同时选择前两项；7 输入并确认证书密码；注：请妥善保存该密码，安装及登录相应证书时需键入此密码需牢记*8 指定导出证书地址及证书名称；9 按顺序点击“完成”等选项； 10 证书导出完成。依上述步骤将各证书导出后，可按需写入存储设备（光盘或U盘）。第二章：证书的安装及客户终端操作一、管理员证书安装请注意：需打钩！二、管理员登陆：输入登录名（该登录名为客户端管理员申请表上“用户名持有人账户后7位数字”如：持有人账户为B0001234的用户Lihua，登录名为“Lihua0001234）、密码（初始密码为888888）*首次登陆需要修改密码，初始密码为88

3、8888。登陆后需按顺序进行，岗位维护、操作员维护、证书维护，岗位维护、操作员维护、证书维护均需换人复核。*三、岗位维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“权限明细”。新增岗位后必须换人复核，才能进行操作员维护，设置操作员的岗位。设置岗位，选择岗位权限（结算会员需在更新客户终端系统后，将新增岗位权限维护，复核）。填写岗位名称，并选择相对应的岗位权限。查询岗四、操作员维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“冻结”、“解冻”、“密码重置”。310*11张三ABC查询岗新增操作员，选择相应的岗位，复核。五、操作员证书维护：包括“新增”、“修改”、“复核”、

4、“删除”。证书ID为发送两码邮件中证书Dn中该证书清算所会通过电子邮件方式发送至各会员机构，每一个证书对应的ID编码是唯一的。六、下载及安装客户端客户端下载请勿修改该路径。七、操作员证书安放操作员证书指定目录八、客户端操作该地址与管理员登陆地址相同此服务器地址为模拟地址只适用于清算所模拟操作环境；会员在日常登陆时的服务器地址为：191.168.1.130；端口为：9001首次登陆需要修改密码密码修改后重新登陆产品买卖业务操作：一.全额业务操作（由交易中心发送来的交易，则卖方先点击“全额自营指令确认”-“卖方成交指令确认”，买方再点击“全额自营指令确认”-“买方成交指

5、令确认”，达成成交。）卖方录入交易，“全额自营全额自营指令录入产品买卖录入（含分销）”卖方录入员点击右下角“增加”按钮卖方录入员录入具体交易数据后，点击“提交”按钮。卖方录入员录入完交易后，换卖方复核员复核交易，“全额自营全额自营指令复核产品买卖复核（含分销）”。双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右下角“复核”按钮或者“退回”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角“复核”按钮或者“退回”按钮，可以进行批量复核或者批量退回。）卖方复核员复核交易数据无误后，点击下方“复核”按钮，完成交易的复核工作。如发现交易数据有误，则点击“退回”按钮，卖方录入员进行修改。买方

6、操作员登陆客户端，进行交易确认，点击“全额自营全额自营指令确认买方成交指令确认”。 双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮，可以进行批量复核或者批量拒绝。）买方操作员确认交易数据无误后，点击下方“确认”按钮，完成交易的确认工作，产生结算指令。如发现交易数据有误，则点击“拒绝”按钮。 回购业务操作：通过上海清算所系统手工录入自营质押式回购业务：正回购方录入交易，“全额自营全额自营指令录入质押式回购录入”点击“增加”录入成交指令，点击“提交”复核员复核成交指令，“全额自营

7、全额自营指令复核质押式回购复核”双击交易记录查看明细查看无误，点击“复核” 逆回购方确认交易，“全额自营全额自营指令确认买方成交指令确认” 通过全国银行间同业拆借中心达成的质押式回购业务：正回购方确认交易，“全额自营全额自营指令确认卖方成交指令确认”逆回购方通过，“自营业务自营指令确认买方成交指令确认”（同手工录入质押式回购业务）通过上海清算所系统手工录入自营买断式回购业务：正回购方录入交易，“全额自营全额自营指令录入买断式回购录入”点击“增加”录入成交指令，点击“提交”换操作员复核交易，“全额自营全额自营指令复核买断式回购复核”双击交易记录查看明细复核无误，点击“复核” 逆回购方确认交易，“

8、全额自营全额自营指令确认买方成交指令确认” 通过全国银行间同业拆借中心达成的质押式回购业务：正回购方确认交易，“全额自营全额自营指令确认卖方成交指令确认” 逆回购方通过，“全额自营全额自营指令确认买方成交指令确认”（同手工录入买断式回购业务）逾期返售业务操作：质押式回购业务到期结算指令失败，允许结算成员在一年内发起一次逾期返售指令，操作如下：“自营业务自营指令录入逾期返售指令”，选中界面下方“待处理的逾期返售指令”。逆回购方录入员通过“自营业务自营指令录入逾期返售指令”界面录入指令，完成后，由复核员通过“自营业务自营指令复核逾期返售指令复核“界面，对指令进行复核。正回购方通过“自营业务自营指令

9、确认买方成交指令确认”界面对成交指令进行确认。自营收付款确认：结算方式选择“见券付款”或者“见款付券”，收付款方须及时通过上海清算所客户终端系统向上海清算所发送付款确认指令或收款确认指令，如“见券付款”则买方进行付款确认，“见款付券”则卖方进行收款确认。买卖方操作员进入“全额自营全额自营指令确认收付款确认”，进行自营收付款确认。 买卖方复核员进入“全额自营全额自营指令复核收付款确认复核”，进行自营收付款确认复核。成交指令撤销：卖方复核员完成成交复核之后，卖方录入员或者卖方复核员可以进行“成交指令撤销”结算指令撤销：T+0结算指令为等券等款状态下可以撤销，除了DVP，由卖方发起; T+1结算指令

10、都可以撤销自营成交查询：结算成员可通过“全额查询全额自营查询自营成交查询或自营实时成交查询”界面查询成交指令的信息和处理状态。“成交编号”由上海清算所生成，“交易编号”由同业拆借中心生成。自营结算查询：结算成员可通过“全额查询全额自营查询自营结算查询或自营实时结算查询”界面查询结算指令的信息和处理状态。二净额业务操作：（由交易中心发送来的交易，直接进入实时轧差，双方无需进行确认）1卖方录入交易，“净额功能净额自营产品买卖净额自营产品买卖录入”2卖方录入员录入完交易后，换卖方复核员复核交易，“净额功能净额自营产品买卖净额自营产品买卖复核”。3买方确认：净额功能净额自营产品买卖净额自营买方确认保证金提取：1资金提取及查询净额自营保证金提取录入1资金提取及查询净额自营保证金提取复核净额业务查询