建设工程公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系QEOHSMS管理手册

1、xx集团总公司企业标准xxxx01xxxx_a/1qeohsms管理手册（质量、环境和职业健康安全一体化管理体系）quality and environmental and occupational health & safetymanagement system manualxxxx-07-01 发布xxxx-07-10-实施xx集团总公司发布目录管理手册批准发布令质量、环境和职业健康安全一体化管理体系管理方针发布令 管理者代表任命书0前言10.1企业简介11范围21.1总则21.2范围21.3删减说明32引用标准33术语和定义43.1标准术语43.2专业术语43. 2.1建设单位4

2、3. 2. 2工程监理单位43. 2.3工程项目43. 2.4单位工程43. 2.5分部工程53. 2.6分项工程53. 2. 7施工组织设计53. 2.8本组织53. 2.9qe0hsms53. 2.10生产经营单位53. 2.11项目部63. 2. 12施工设备63. 2. 13工程设备63. 2. 14工程洽商63. 2. 15隐蔽工程63. 2. 16施工方案63. 2. 17分包单位73. 2. 18技术交底73. 2. 19项目管理工程师73. 2. 20四不放过73. 2.21缩略语73. 2. 22健康损害73. 2. 23可接受风险73. 2. 24工作场所84质量、环境和职

3、业健康安全管理休系84.1 一体化管理体系总要求84. 1. 1 概述84.1.2职责与权限84. 1. 3 一体化管理体系总要求94.1.4质量管理体系的过程模式104.1.5环境、职业健康安全管理体系的运行模式114.2文件要求124. 2. 1 总则124. 2.2 qe0hsms 管理手册134. 2.3文件控制134. 2.4记录控制155管理职责175.1管理承诺175. 1. 1职责与权限175. 1.2实施要点175.2以顾客和相关方为关注焦点185. 2. 1职责与权限185. 2.2实施要点185.3 一体化管理方针195. 3. 1职责与权限195. 3.2实施要点195

4、. 3.3本组织的一体化管理方针205.4策划205. 4.1 一体化管理目标205. 4. 2管理体系策划225.4.3环境因素/危险源的识别、风险评价和控制措施的确定235. 4. 4环境/职业健康安全管理方案265. 4. 5法律、法规和其他要求275.5作用、职责、权限与沟通295. 5.1作用、职责与权限295. 5. 2管理者代表375. 5.3沟通、协商和信息交流385.6管理评审395. 6. 1职责与权限395. 6. 2控制要点406资源管理416.1资源提供416.1.1职责与权限416. 1. 2控制要点426.2人力资源426. 2. 1总则426. 2.2能力、培训

5、和意识426.3基础设施446.4工作环境456. 4. 1职权与权限456. 4. 2控制要点457产品实现467.1产品实现的策划467.2与发包方有关的过程477. 2. 1与产品有关要求的确定477. 2.2与产品有关要求的评审477. 2. 3发包方沟通487. 2.4合同管理497.3设计和开发497.4采购497. 4. 1采购过程497. 4. 2采购信息517. 4.3采购产品的验证517.5生产和服务提供527. 5. 1生产和服务提供的控制527. 5. 2生产和服务提供过程的确认537. 5. 3标识和可追溯性547. 5. 4发包方财产557. 5.5产品防护567.

6、 5.6环境/职业健康安全管理体系的运行控制567. 5.7应急准备和响应587.6监视和测量设备的控制597. 6. 1职责与权限597. 6. 2控制要点608测量、分析和改进618.1总则618.2监视和测量628. 2. 1顾客满意628. 2.2内部审核638. 2. 3对过程及e/s绩效的监视和测量648. 2.4产品的监视和测量668. 2. 5合规性评价688.3不合格品、e/s不符合、事件、纠正和预防措施的控制698. 3. 1不合格品控制698. 3.2 e/s不符合、事件、纠正和预防措施的控制708.4数据分析718. 4. 1管理职权728. 4.2工作要点728.5改

7、进748. 5. 1持续改进748. 5.2纠正措施748. 5.3 预防措施759 一体化管理手册的管理规定779.1目的及适用范围779.2职权779.3编制要求779.4发放789.5保管789.6修改/换版789.7更改、换页799.8解释79质量、环境和职业健康安全一体化管理体系管理手册批准发布令本手册依据gb/t 19001-2008质量管理体系 要求、gb/t 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、gb/t24001-2004环境管理体系要求及使用指南xgb/t 28001-2011职业健康安全管理体系 要求，以原2011版手册为基础，结合集团总公司实际制订。本手册阐

8、明了集团总公司质量、环境和职业健康安全整合型管理体系的一体化管理方针 和管理目标，系统地描述了管理体系所涉及的过程、产品、服务和活动及其相互关系，以及 组织的质量、环境和职业健康安全整合型管理体系（以下简称“一体化管理体系”），适用于 集团总公司房屋建筑工程、市政公用工程、化工石油工程、水利水电工程施工总承包及其相 关的环境与职业健康安全管理活动。本手册作为一体化管理体系的纲领性文件，既是开展一体化管理活动的依据和准则，也 是向所有发包方和相关方的书面承诺。集团总公司各职能部门、各生产经营单位、项目部、 全体员工应严格执行。本手册版次为北京中建协认证中心有限公司文审意见第一次修改的a/1版，经

9、集团总公 司最高管理层审定通过，现予以正式批准发布，自xxxx年7月10日起正式实施。此令。总经理:质量.环境和职业健康安全一体化管理方针发布令质量、环境和职业健康安全一体化管理体系管理方针（以下简称为管理方针）是本组织 总方针的重要组成部分，和企业宗旨、经营方针相一致,是一体化管理活动的纲领和方向。本组织管理方针：创建时代精品，提供满意服务；遵守法规标准，实施绿色施工；坚持预防为主，保障健康安全。管理方针的内涵：本组织管理方针体现了:通过科学管理、精心策划、精心组织、精心施工，为社会创建与奉献时代优质精品工程；以发包方为本组织全员共同关注的焦点，通过“提供满意服务”实现并增进工程建设有 关方

10、满意;“遵守法规标准”：遵守适用法规和其他要求，规范组织行为，将污染预防、事件预控, 改进绩效贯穿通于施工全过程，并坚持持续改进；“实施绿色施工”：应用绿色施工技术，建设绿色建筑，创造使相关方满意的绿色施工环境;“坚持预防为主”：“坚持预防为主”的科学管理理念，广泛开展主动绩效监测管理， 使人身伤亡和健康损害的风险降至最低，建立以人为本、民主和谐的组织安全文化；“保障健康安全”：通过釆取“事前预防、事中控制、关注变更、动态管理”等有效措 施，不断增进施工现场劳动防护措施的有效性，实现绩效的持续改进，保障员工健康和施工 安全，使相关方获益，使本组织得到持续发展与成功。管理方针表达了本组织贯彻 g

11、b/t 19001-2008> gb/t 50430-2007、gb/t 24001-2004、 gb/t 28001-2011标准使企业得到发展的决心，我们长期的目标是当好xxxx建筑业的排头兵, 建设西部一流建筑企业集团，为国民经济社会发展和西部大开发做出应有的贡献。总经理:日期： 年 月 日管理者代表任命书兹任命同志为本组织的管理者代表和审核方案的管理者，负责按照gb/t19001-2008、gb/t 50430-2007、gb/t 24001 -2004、gb/t 28001-2011 标准（注：在职业健 康安全管理体系方面协助生产安全副总履行对体系的日常管理职权，完成以下1-4

12、项管理要 求。）建立、实施、保持和改进质量、环境、职业健康安全一体化管理体系。管理者代表具有以下职责和权限：1. 确保质量、环境和职业健康安全一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;2. 向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的业绩和任何改进的 需求；3. 确保在整个组织内提高满足质量、环境和职业健康安全一体化管理体系要求的意识;4. 负责就有关一体化管理体系有关事宜的外部联络，及时处理一体化管理体系运行中 所遇到的问题。本组织一体化管理体系范围的各部门、生产经营单位、项目部都应履行相应的职责，执 行管理者代表的指令，为建立、实施和保持本组织一体化管理体系努力工作，创造佳

13、绩。特此任命。总经理:日期:0前言0.1企业简介xx集团总公司（涉外名称：xxxx工程公司）始创于1950年，是我省唯一具有房屋建筑 工程施工总承包特级资质及建筑行业甲级设计资质的建筑业集团企业，并享有对外经济技术 合作与进出口业务经营权。企业总资产193. 94亿元；在册职工21336人，具有各类注册执 业资格人员3721人，其中一级、二级建造师3133人，高级职称1149人，中级职称3483人。 享受政府特殊津贴专家19人，xxxx省突出贡献专家6人。具有承担各类建设工程勘察、设 计、土建、安装、水利、市政、石化、公路、地铁、机场、矿山、核电、装饰、钢结构、古 建园林工程施工总承包以及科研

14、、监理、房地产开发、商品混凝土生产、钢结构加工制作、 建材物流等综合能力。60余年来，集团以xxxxxxxx经济建设为主战场，坚持省内省外并重、国内国外并举的 经营方针，坚持“建精品、争国优、创品牌”的发展方略，不断强化质量管理，大力推动科 技进步，完成了国内外一大批工业与民用建筑重点工程及机场、公路建设项目，海外分支机 构已遍布15个国家。截止2012年，共荣获中国建设工程“鲁班奖”31项，国家优质工程银 奖22项，xxxx省“长安杯”183项，新中国成立60周年“百项经典暨精品工程”4项，“百 年百项杰出土木工程奖” 2项，中国土木工程“詹天佑奖” 2项，还荣获中国建筑钢结构金 奖、中国安

15、装工程优质奖、全国市政金杯示范工程、全国建筑工程装饰奖等多个奖项。累计 获得专利126项，省级以上工法241项。2012年，集团位居中国企业500强第321位、中国工程承包商60强第17位、全国建筑 业竞争力百强第14位。集团党委被中组部授予全国创先争优先进基层党组织称号；被省政 府授予业绩优秀企业、xxxx省质量管理奖、xxxx省科学技术奖、西洽会先进单位称号；被 中建协授予创鲁班奖工程突出贡献奖、推进工程项目管理先进企业称号，被中施协授予中国 境外工程承包优秀企业称号。集团是中国建筑业协会、中国总工程师协会、中国安装协会、中国钢结构协会、中国古 建园林协会副会长单位，是xxxx省建筑业协会

16、、xxxx省土木建筑学会、xxxx省对外经济协 会会长单位。xx集团秉承“以人为本，敬业守信，建造精品，争创一流”的企业精神，竭诚为社会各 界提供优质服务。1范围1.1总则为了向建设工程发包方和相关方提供必要的信任，证实本组织按照gb/t 19001-2008、gb/t 50430-2007x gb/t 24001-2004、gb/t 28001-2011 标准建立和实施了一体化管理体系， 证实本组织有能力稳定地提供满足发包方和相关方要求、符合设计要求和适用法律、法规要 求的建筑工程和服务，证实本组织的生产、服务和活动符合所声明的一体化管理方针；通过 一体化管理体系的有效运行及持续改进，以保证

17、符合发包方、相关方要求和适用法规的要求, 以增进发包方和相关方满意，特制订、发布、实施qeohsms管理手册xxxx-a/1版。a）建立实施保持并改进一体化管理体系，制订一体化管理方针、目标和指标，并形成文件;b）作为一体化管理工作的依据，应用于对体系要求的说明和对员工培训等各方面的基础 文件；c）向第三方认证机构提供符合性的说明；d）向社会声明质量、环境/职业健康安全一体化管理工作的原则；e）证实本组织有能力稳定地提供满足发包方及相关方要求和适用法律、法规要求的产品;f）通过一体化管理体系的有效应用，包括持续改进体系的过程以及保证符合发包方与 适用法律、法规要求，旨在增强发包方、员工和其他相

18、关方的满意程度；g）防范环境污染，减少环境影响，优化作业场所，控制职业健康安全风险并保持改进。1.2范围qe0hsms管理手册xxxx-a/1版适用于本组织的房屋建筑工程、市政公用工程、石 油化工工程、水利水电工程施工总承包资质范围内的工程施工、服务及相关环境和职业健康 安全的管理活动，适用于本组织所有职能部门、各生产经营单位、项目部（覆盖的部门和单 位见附录1组织机构图）；不适用本组织所从事的监理、建材、多种经营等其他业务。qeohsms管理手册hxxx-a/1版用于本组织内部的一体化管理，并向相关方提供保证。 包括：a）工程的施工和服务过程中质量、环境和职业健康安全的管理活动；b）向发包方

19、及相关方展示本组织的一体化管理体系及工程施工的保证能力；c）与程序文件、规章制度、作业文件、记录等构成本组织文件化的质量、环境和职业 健康安全一体化管理体系，是开展一体化管理体系审核和管理评审的依据。qeohsms管理手册xxxx-a/1版同时适用于本组织内部一体化体系内部审核，第二方 审核和第三方认证审核。1.3删减说明本手册覆盖的建筑工程，都是本组织依据发包方提供的设计图纸、技术规范建造的。产 品实现过程不涉及对设计和开发活动，也不承担设计和开发责任，所以本组织在qeohsms 管理手册hxxx-a/1版中，对gb/t 19001-2008标准中的7. 3设计和开发和gb/t 50430-

20、2007 规范中的10.3设计开发内容予以了删减。此项删减不影响组织向发包方提供满足其要 求和适用法律、法规要求的工程产品的责任及能力。对gb/t24001-2004、gb/t28001-2011的要求不做任何删减。2引用标准本手册引用的标准包括:gb/t 19000-2008质量管理体系基础和术语gb/t 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范gb/t 19001-2008质量管理体系要求gb/t 24001-2004环境管理体系要求及使用指南gb/t 28001-2011职业健康安全管理体系要求gb/t 19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南3术语和定义3.1标准术

21、语本手册采用gb/t 19000-2008质量管理体系基础和术语、gb/t 50430-2007工程 建设施工企业质量管理规范、gb/t 19001-2008质量管理体系要求、gb/t 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南和gb/t 28001-2011职业健康安全管理体系要求 确定的术语和定义。3.2专业术语本手册引用的专业术语采用国家标准、行业标准确定的术语和定义。本手册采用了 cnacr-tg-001： 2001规定的如下术语：3.2.1建设单位即建设工程的投资人，也称“业主”或“发包方”，是工程建设项目建设全过程的总负 责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照

22、法律法规规定选择承包单位等 权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。3.2.2工程监理单位是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国 家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监 督管理的企业。3.2.3工程项目是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。3.2.4单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一个车间的厂房建设、设备的安装工程各是一个单位工程；民用建设一幢房屋或多幢相 同的住宅楼作为一个单位工程。独立的给水工程、采暖工程、输电工

23、程都可作为一个单 位工程。3.2.5分部工程是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。例如 房屋建设工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设 备安装工程、电气安装工程等。3.2.6分项工程是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。例如地基基础工程可 划分为：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。3.2.7施工组织设计是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术、经济、管理文件。一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计 划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经

24、济指标等。建 设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工组织总设计，内容全面地覆盖各个单位工 程。3.2.8本组织指xx集团总公司/xxxx工程公司。3.2.9 qeohsms指经对质量、环境和职业健康安全管理体系进行整合后的“一体化管理体系”的代称。3.2.10生产经营单位是在法人授权范围内和职能部门的业务指导下，开展生产、经营、项目管理及交付后活 动的基层管理机构。本组织中生产经营单位泛指区域性公司、工程部、区域性项目部、直属 项目经理部等。3.2.11项目部是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织，在本组织委派机构 （区域性公司、直属项目经理部、工程部等）的监控下实施开工

25、准备、施工全过程、竣工验 收等过程，通常是一次性组织。3.2.12施工设备本组织用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖土机、混凝土搅拌机等。3.2.13工程设备工程项目中应予配备在工程建成后使用的设备，如：民用建筑中的采暖通风设备、电梯 设备等；各类工业建设工程中的各种生产装置、设备等。3.2.14工程洽商工程项目施工过程中，由发包方或承包方的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、 施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由发包方发岀洽商通知后开始实施的协商过程。3.2.15隐蔽工程在施工过程中，上道工序将下道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为 隐蔽工程，按规定在隐蔽前，应进行

26、隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收符合 后，方可予以隐蔽进行下道工序施工。3.2.16施工方案针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、 新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸 等所编成的施工文件。3.2.17分包单位以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及 操作服务、材料试验等的单位，是is09001标准中所称“供方”的一种，是gb/t50430规 范中指的“分包方”。3.2.18技术交底建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交 底人员

27、岗位的不同，交底的内容也有所不同。3.2.19项目管理工程师指项目部管理人员，如：负责生产、质量和安全的管理人员（一般称为工长、质量员、 安全员等）。3.2.20四不放过指我国对事故的处理的法规要求，其内容包括：（1）事故原因不清楚不放过；（2）事故责任者以及从业人员未受到教育不放过；（3）事故责任者未受到处理不放过；（4）没有采取防范事故再发生的措施不放过。3.2.21缩略语xx： xx集团总公司的代称。3.2.22健康损害可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.2.23可接受风险根据组织法律义务和一体化管理方针已降至组织可容许程度的风险。3.2.24工

28、作场所在组织控制下实施工作相关的活动的任何物理地点。4质量、环境和职业健康安全管理休系本章规定建立、实施和保持一体化管理体系的总要求，适用于本组织一体化管理体系的 所有过程和要素的管理。本章的控制要求属于总体性的，其建立、实施、保持和持续改进由管理者代表负责，各 部门在管理者代表的领导下实施控制与管理，生产管理部负责收集和处置相关的信息。一体化管理体系是本组织管理体系的重要组成部分，本手册将质量管理体系、环境管理 体系和职业健康安全管理体系文件进行了有机整合，编制成一套文件，包括管理方针、管理 手册、规章制度、程序文件和支持性文件。4.1 一休化管理休系总要求4.1.1概述本组织按 gb /

29、t19001-2008> gb/t 50430-2007、gb / t24001-2004 和 gb / t28001-2011 标准，建立质量、环境和职业健康安全管理体系，将三个管理体系整合为一个一体化管理体 系，并形成书面文件，加以实施、保持和持续改进。4.1.2职责与权限a）总经理负责制订并批准发布一体化管理方针、目标，确保在企业相关职能和层次上 分解管理目标，批准发布一体化管理体系的管理手册；b）管理者代表负责组织、建立实施并保持文件化的一体化管理体系；c）生产管理部具体负责一体化管理体系的运行及日常管理，组织、协调管理体系文件 的建立与实施；d）相关职能部门参与建立一体化管理体

30、系，指导、监督检查管理体系文件实施情况；e）各生产经营单位、项目部负责一体化管理体系文件的具体实施。4.1.3 一体化管理体系总要求a）确定并规定所承建的房屋建筑工程、市政公用工程施工、化工石油工程、水利水电 工程施工总承包资质范围内各项专业（如机电设备安装专业、钢结构安装专业等）施工和服 务所需的过程；b）确定上述过程输入与输出的要求、顺序和相互作用的关系；c）识别本组织在活动、产品或服务中的环境因素并对其实施有效控制。辨识本组织的 危险源和风险，并进行评价，评价出重要环境因素和不可接受风险并实施有效控制；d）确定为确保上述过程有效运行和控制所需的程序、规定和方法；e）确保获得支持上述过程运

31、行和监视所需的资源与信息；f）对上述过程实施监视、测量（适用时）和分析这些过程，以了解过程运行的趋势及 实现策划结果的能力，并根据数据分析采取必要措施，实现对上述过程及其能力的持续改进。 并按 gb/t19001-2008. gb/t 50430-2007、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011 管理体系标准 要求管理这些过程。g）针对本组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，本组织确保对其实施控制, 对外包过程的控制的类型和程度应在管理体系中加以规定。作为施工总承包企业，外包过程是本组织产品实现管理的一项重要组成内容，主要有以 下外包过程：1. 合同任务分解分包；2.

32、 业主指定分包；3. 专业工程分包；4. 劳务作业分包；5. 物资供应分包；6. 检验试验的分包；7. 设备租赁、设备安拆、运输服务；8. 科技服务与其他。“合同任务分解分包”：集团所属各企业，作为独立法人组织，具有各自独立的管理体 系并单独按“三体系”标准认证并取证。本组织承建的大型建筑工程，当需要外包时一般在 本组织企业内部分包。业主指定分包是建筑施工行业的特点，对于业主有特定要求时，业主可指定分包单位。 业主指定分包，不免除施工总承包单位的工程质量责任，本组织必须兑现对工程质量的承诺, 应充分配合业主的要求，尽量满足业主的特定需求，将业主的指定分包纳入本组织一体化管 理体系控制范围，严格

33、执行采购控制程序pd-07-02和分包管理制度s-07-02o当发 现指定分包不能满足业主的特定要求时，应和业主进行沟通，反映分包方的情况，必要时应 采取措施防止不符合的发生。对于集团所属不能满足工程分包要求时（如：特定的高技术设施、特定的设备的安装、 高级的装饰工程等）本组织可对外采取分包，分包活动（包括专业分包、劳务分包、物资分 包及检验试验分包等）均纳入采购程序进行控制。本组织作为施工总承包企业，应认真组织好各类分包工程的施工，加强控制、协调、指 挥和管理，完成本组织的施工总承包项目，以确保工程项目满足发包方要求和国家有关法律 法规的要求。4.1.4质量管理休系的过程模式以过程为基础的质

34、量管理体系模式，反映了本组织产品实现的主要过程，应用了“pdca” 过程方法。増值活动信息流图1 以过程为基础的质量管理体系模式直接过程（产品实现过程）和三个间接过程（管理职责、资源管理以及测量分析和改进）。直接过程和间接过程相互关联相互作用，构成质量管理体系运作的pdca循环。4.1.5环境、职业健康安全管理休系的运行模式下图表明了本组织环境、职业健康安全管理体系的运行模式和“pdca”方法的应用。图2环境、职业健康安全管理体系模式4.2文件要求4.2.1总则由于三个管理体系标准具有许多相同或相似的要求，这就为三体系整合奠定了基础，但 有些要求具有本质的区别，强行结合会影响与标准符合的程度。

35、本手册按照共性要求与个性 要求兼顾的原则对一体化管理体系文件进行了合理策划，以确保整合后管理体系文件能同时 满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的所有要求并与本组织实际相结合，增进文件 的符合性、针对性和可操作性。本组织一体化管理体系文件的构架如图所示：e环境；q质量；0职业健康安全； 1一环境与质量能够整合部分；2环境与职业健康安全能够整合部分；3环境、质量和职业健康安全能够整合部分。图3 一体化管理体系文件构成图整合后的一体化管理体系文件构成包括:a) 形成文件的一体化管理方针;b) 一体化管理手册;c）一体化管理体系程序文件；d）为确保管理过程/要素有效控制所需的管理体系支持性文件，

36、如管理规定、办法、制 度、作业指导书、记录等。一体化管理体系文件可以是任何形式或类型的媒体，其格式、内容和发布程序应符合本 组织有关文件控制的要求。文件的性质和范围应满足合同、法律、法规要求，发包方和相关方的需求和期望，与本 组织的经营、管理活动相适宜。4.2.2 qeohsms管理手册4.2.2.1 概述qeohsms管理手册xxxx-a/1版是本组织一体化管理体系的基本法规和基础文件，是 开展管理活动的依据，是一体化管理体系运行的准则，也是组织向所有发包方和相关方的郑 重承诺。4.2.2.2职责与权限qeohsms管理手册由管理者代表组织有关人员编写，总经理组织相关人员评审后， 由总经理批

37、准发布，办公室按照文件与记录控制程序pd-04-01的规定进行控制。4.2.2.3管理手册编制的主要内容包括：a）规定一体化管理体系的范围，对其删减及理由加以说明（见1.2, 1.3）；b）为一体化管理体系编制的形成文件的程序说明或对其的引用；c）对一体化管理体系过程/要素之间的相互作用的表述等。管理手册的管理和应用，见本手册第9节。4.2.3文件控制4.2.3.1文件控制范围及层次a）本组织一体化管理体系所要求的文件、技术文件和其他有关的管理文件；b）上述范围的外来文件（如适用法规和其他要求、施工规范、标准、设计施工图纸等）；c）记录。4.2.3.2职责与权限a）总经理是文件管理控制过程的主

38、管领导，管理者代表协助。总经理负责qeohsms管理 手册的批准和发布；管理者代表负责管理体系程序文件的批准和发布；总工程师负责企业技 术标准的批准和发布；各主管领导按照所承担的管理职责，负责有关规章制度、作业文件的 批准和发布。b）办公室是本组织一体化管理体系文件与记录控制的主控部门，负责对该过程的策划、 实施、检查监督与改进。办公室档案部门负责文件的归档、借阅和销毁等文件管理工作。c）本组织各部门、各生产经营单位、项目部负责按照管理体系的职能分工负责本部门/ 单位文件的管理和控制。4.2.3.3控制要求为确保本组织一体化管理体系所要求的文件得到控制，保证管理体系运行的各有关场所 使用文件的

39、适用版本，防止失效文件的非预期使用，本组织编制了文件与记录控制程序 pd-04-01,对控制要求作了明确规定。4.2.3.3.1文件的审核与批准a）为使文件是充分与适宜的，文件发布前要得到批准；b）一体化管理体系文件下发前，根据其涉及范围，由总经理、管理者代表或副总经理批准;c）技术文件下发前，根据其涉及范围，由发文部门负责人或主管领导批准；d）在每年内审或管理评审时，由相关职能部门对所管辖范围内的管理体系文件适宜性 进行审查评审，必要时进行更改，其审核与批准按a）、b）、c）执行。4.2.3.3.2文件的发放a）确保各岗位员工明确其活动所依据的文件，及时获取所需文件的适用版本；b）及时将失效

40、文件和资料从所发放和使用场所撤回，或采取措施防止误用；c）为防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件应标 识，盖作废文件章；d）明确并及时获得质量管理活动所需的适用法律、法规和标准规范。4.2.3.3.3文件的标识a）管理体系文件编号，按文件与记录控制程序pd-04-01中有关规定执行；b）文件受控状态，分为三种：“受控”文件、“非受控”文件、“作废文件”。4.2.3.3.4确保本组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件（如图纸、规范、标 准、法律、法规等）得到识别，并控制其分发。文件要进行登记，由办公室或主管部门识别 其用途并经领导批准，按使用范围分发，并注意其

41、有效性。4.2.3.3.5文件的借阅、评审、更改、换版及对作废文件的控制等按文件与记录控制程 序pd-04-01执行。4.2.4记录控制记录是提供完成产品和证实管理活动的证实性文件，是改进管理体系、提供产品实现可 追溯的依据。为提供符合要求和管理体系有效运行提供证据而建立的记录，应予以控制。本组织建立 并保持文件与记录控制程序pd-04-01,规定了对记录的标识、贮存、保护、检索、保留 和处置所需的控制及其职责与权限。记录应保持清晰，易于识别和检索。4.2.4.1职责与权限a）管理者代表负责领导记录控制工作。b）办公室是记录控制的主控部门，负责本程序的建立、实施、检查、保持和改进。c）科技质量

42、部监督、检查质量管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。d）生产管理部监督、检查环境管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。e）安全生产监督管理部监督、检查职业健康安全管理体系运行记录，负责本部门记录 的建立和保存。f）各职能部门负责本部门管理记录的建立和保存，监督、检査与职责相关的记录控制 工作。g）生产经营单位总工程师监督、检查本单位有关工程技术资料和qeohsms管理体系运 行记录的填写、收集、保存工作。h）项目技术负责人监督、检查本项目有关的工程技术资料和qeohsms运行记录的填写、 收集、保存等工作。1）生产经营单位和项目部有关岗位人员负责记录的建立、保存与归档。j）应

43、归档的记录，由各职能部门和生产经营单位向办公室档案室移交归档。4.2.4.2控制要求4.2.4.2.1记录控制范围a）本组织一体化管理体系文件中规定的记录；b）行业管理和施工规范中规定的记录和施工过程中必备的记录；c）来自供方、发包方及合同的记录等。4.2.4.2.2记录的标识、整理、贮存和保护文件与记录控制程序pd-04-01规定了记录应进行标识及记录标识的方法，以便检索。 工程技术资料记录执行行业主管部门规定的编号方法。记录应与工程进度同步，填写应及时、 准确、清楚、完整，不许涂抹，勘误更改要盖章。各部门或生产经营单位项目部的资料员做 好收集、整理、贮存和保护工作，贮存环境应适宜，避免发生

44、霉烂、损坏、丢失等现象。4.2a2.3记录的保存期及到期处置a）工程技术、质量资料应长期保存，由档案室按国家或上级行业部门管理规定期限保存；b）一体化管理体系运行记录保存期一般为三年，当项目部解体时，按照年度整理交上 级单位保管；c）记录保存期满后，由档案员或资料员填写文件消毁清单经主管领导批准后，作 销毁处理。5管理职责5.1管理承诺管理承诺是本组织最高管理者向质量和环境、职业健康安全的所有相关方做出的郑重许 诺。最高管理者通过组织员工充分参与，履行职责，确保管理体系的有效运行，使管理承诺 得到充分的实现，并坚持持续改进，不断提高工程质量和服务水平，增进发包方和相关方满 意。5.1.1职责与

45、权限5.1.1.1总经理领导管理承诺工作。5.1.1.2生产管理部是管理承诺的主控部门，其他各职能部门通过有效地履行管理职能, 确保管理承诺的实现。5.1.2.3所有的员工都应为实现本组织管理承诺而奋斗并承担相应责任。5.1.2实施要点5.1.2.1总经理主持制订并批准一体化管理方针和目标，以文件的形式在组织内发布，采 用适宜的方式向各层次员工进行宣传，使全体员工得到理解并贯彻执行。5.1.2.2通过对一体化管理目标的分解和考核管理，使各部门、单位和人员都有明确目 标，调动全员实现管理目标的积极性，兑现管理承诺。5.1.2.3本组织通过各种管理活动向全体员工传达满足发包方需求、相关方要求和适用

46、 法律法规要求的重要性。5.1.2.4实施管理评审，对管理体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，确定改进的 内容、措施并实施改进。5.1.2.5确保获得必要的资源，包括人力、基础设施、资金、技术、专项技能及其它应有的资源。最高管理者应组织策划资源的配备并得到实现，以确保管理体系的有效运行。5.2以顾客和相关方为关注焦点组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前、未来的需求和期望，满足并争取超越 顾客期望。本组织确立以增强顾客满意为目的，了解、确定顾客的需求和期望，提高全体员 工满足顾客要求的意识，确保本组织qeohsms管理体系的各项管理工作以顾客和相关方为关 注焦点，以满足发包方和相关方的需

47、求。5.2.1职责与权限5.2.1.1总经理确立“以顾客和相关方为关注焦点”的原则，确保发包方和相关方的要 求得到确定并予以满足。5.2.1.2市场开发部为该过程的主控部门，负责识别发包方的需求并向其它各部门和生 产经营单位、项目部进行传达和对顾客满意度的调查。5.2.1.3科技质量部负责对施工过程质量监测和工程质量验收，以确定是否实现了对发 包方的承诺，是否满足了发包方的需求；5.2. 1.4生产管理部负责环境要求的识别，对环境管理目标、指标进行监测，以确保相 关方要求的实现。5.2. 1.5安全生产监督管理部负责职业健康安全要求的识别，对职业健康安全管理目标 进行监测，以确保员工职业健康安

48、全和相关方要求的实现。5.2.1.6各部门履行在管理体系中的职责，以实现满足发包方和相关方的需求。5.2. 1.7各生产经营单位、项目部负责有效实施生产和服务过程，以实现对发包方的各 项承诺，满足发包方的需求。5.2.2实施要点5.2.2.1本组织通过对一体化管理体系各项管理工作的策划、实施、检査和改进，充分 体现以顾客和相关方为关注焦点原则在企业的各项管理工作中得到确立，确保发包方和相关 方的要求得到确定并予以满足。5.2.2.2市场开发部通过与发包方有关的过程控制程序（pd-07-01）有效运行，识别 发包方需求，将转化的具体的要求向其它各部门和生产经营单位、项目部进行传达,并通过 对顾客

49、满意度调查，寻求改进的机会，以增进顾客满意。5.2.2.3其他各部门通过在策划、实施与运行和绩效测量，寻求组织qe0hsms体系改进 的机会，以充分满足发包方和相关方的需求。5.2.2.4各生产经营单位、项目部具体负责与发包方沟通和实现对发包方的承诺，通过 完成施工合同和施工图纸规定的施工任务及服务，执行本组织管理体系要求，实现文明施工、 贯彻环保法规，不断改善工作环境，保障员工健康安全，以实现发包方、本组织员工和相关 方满意的目标。5.3 一休化管理方针一体化管理方针是本组织质量、环境、职业健康安全管理工作的宗旨和方向，是指导 三体系管理工作有效运行的纲领。建立和实施一体化管理方针，有助于实

50、现本组织总体经营 战略。5.3.1职责与权限5.3. m总经理负责一体化管理方针的制订、批准、传达、贯彻、评审和修改并使其得到 保持和改进。5.3.1.2各职能部门、生产经营单位和项目部负责管理方针的贯彻实施。5.3.2实施要点5.3.2.1 一体化管理方针的要求：a）内容要求：一体化管理方针应与组织的经营战略相适应，是组织经营战略的组成部分；一体化管理方针应包含对满足发包方和相关方要求及合同约定的质量要求，遵守现行适 用法律法规的承诺；一体化管理方针应体现组织对持续改进一体化管理体系有效性的承诺；一体化管理方针为制订和评价一体化管理目标提供了框架。一体化管理方针应体现在工程施工过程中及交工后

51、，认真服务于发包方和社会，增强其 满意程度，树立企业在市场中的良好形象。b）实施要求：一体化管理方针应在本组织的各个职能层次得到传达、沟通和理解，并贯彻到各自的管 理工作之中；一体化管理方针要定期进行评审，当认为有不适宜之处时，应得到修改，以保持持续适 宜性；本组织的一体化管理方针经最高管理层评审通过，由总经理批准发布执行，形成文件， 便于相关方获取。本组织一体化管理方针要传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的 质量、环境和职业健康安全义务，以确保有效实施。5.3.3本组织的一体化管理方针见“质量、环境、职业健康安全管理方针发布令”。5.4策划5.4.1 一休化管理目标为了达到

52、发包方、相关方满意和实现管理方针的要求，最高管理者应确保在组织的相关 职能层次上建立一体化管理目标并对目标进行考核，一体化管理目标包括满足发包方和相关 方要求、适用法律法规要求，应是可测量的，并与一体化管理方针保持一致。本组织的管理 目标现已确定并发布。5.4.1.1管理目标内容：a）质目标1. 顾客满意度90%及以上；2. 合同履约率100%；3. 工程产品一次交验合格率100%;其中，施工质量控制达标率：优良工程30%及以上， 合格工程100%ob）环境管理目标1. 施工作业中噪声、粉尘、污水、固体废弃物等主要污染物排放符合国家/地方标准；2. 防止化学危险品泄漏、运输遗洒；3. 节约能源

53、、资源，降低工程成本；本组织对环境目标的有关内容要求，逐级分解，通过制订并实施环境管理方案和运行控 制程序，以保证环境目标的实现。c）职业健康安全管理目标1. 施工现场安全管理达标合格率为100%,优良率为60%及以上；2. 杜绝死亡及重大机械设备、火灾、中毒、交通等安全生产事故；3. 年度轻伤事故频率控制在年5%。之内；4. 年度重伤事故频率控制在0. 4%。之内；5. 预防职业病，对易产生职业病岗位的控制率达100%。5.4.1.2职责与权限a）总经理确定并批准本组织的管理目标，及时组织管理评审，评价管理目标实现程度;b）管理者代表负责分解管理目标，并组织考核目标实现的情况；c）企业发展部

54、负责对各职能部门管理目标的具体分解、检查及年度考核，对生产经营单位进行包括目标在内的年度综合考核。对目标的实现情况进行分析，并输入管理评审；d）科技质量部负责制订、分解、督促落实年度质量目标，将结果报企业发展部；e）生产管理部负责制订、分解、督促落实年度环境管理目标，将结果报企业发展部；f）安全生产监督管理部制订、分解、督促落实年度职业健康安全管理目标，将结果报 企业发展部；g）生产经营单位负责制订、实施管理目标的保证措施，将管理目标落实到项目部，并 将目标实现情况报相关职能部门；f）各部门负责实现本组织下达的管理目标。5. 4. 1. 3实现管理目标的措施：a）实施目标管理，按照pdca思路

55、将质量目标进行分解，具体落实到责任部门、生产经 营单位和项目部；b）使管理目标得到全体员工充分的理解与参与；c）定期检查、考核、分析管理目标的实现程度，发现偏离，釆取纠正措施。5.4.2管理体系策划5.4.2.1管理体系策划职责a）总经理负责一体化管理体系的策划，以保证能同时满足一体化管理方针、目标和 qeohsms管理体系标准的要求；b）管理者代表协助总经理进行一体化管理体系的策划；c）生产管理部是一体化管理体系策划的主控部门，负责落实、实施体系策划的要求，组 织将策划结果形成必要的体系文件；d）科技质量部参与质量管理体系的策划。e）安全生产监督管理部参与职业健康安全管理体系的策划。5.4.2.2管理体系策划的主要内容包括：a）管理体系所需组织机构、职责、资源、过程、活动；b）确定管理体系的方针、目标；c）制订为实现方针目标的管理体系文件：如管理手册、规章制度、程序文件、产品实 现过程、环境、职业健康安全运行等所需的支持性文件；d）环境因素/危险源辨识评价和对重要环境因素/重大风险控制的策划见5. 4. 3；5.4.2.3体系变更时的策划更进行策划时应保持qeohsms管理体系的完整性。