SA8000-2014社会责任风险识别评价分析及应对控制措施报告

1、SA8000-2014社会责任风险识别评价分析及应对控制措施报告制定：风险评估小组 SPT评估日期：2018.08.06第三次备注：1.为保护未成年工健康与安全，不可安排未成年工从事冲床开料危险工作，不可安排从事搬运工等重体力劳动，不可安排从事使用化学品有关的胶水，白电油工作。2.为保护怀孕或哺乳期女工健康与安全，不可安排怀孕或哺乳期女工从事冲床开料危险工作，不可安排从事搬运工等重体力劳动，不可安排从事使用化学品有关的胶水，白电油工作序号S/N区域/场所活动/产品/服务潜在的风险高风险影响类型时态状态D=L*E*C风险级别现有应对控制措施备注物理性化学性生物性心里生理性行为性其它L （可能性）

2、E （暴露程度）C（事故后果严重程度）D（风险值）1HR误招聘童工违反劳动法V将来正常2级建立SAP1.1童工及未成年工管理程序进行管控2HR未对未成年工及孕妇，产妇 进行有效的管控（入职体检、 岗位安排、加班安排）违反劳动法规V将来正常3级建立SAP1.1童工及未成年工 管理程序及SAP3.1健康与安全管理程序及SAP3.1.1女职 工特殊劳动保护管理程序进行 管控，并特别建立相关风险评 估，详见关爱风险评估表3全厂因人员流动及订单剧增及PMC非班的问题，造成加班 超时。加班超时V将来正常2级建立SAP7.1工作时间管理程序进行管控4HR强迫强制劳动（扣押员工证 件、扣押现金、强迫加班）违反

3、劳动法规V将来正常3级建立SAP2.1强迫性劳工管理程序进行管控5全厂没有按规支付工资（包括时 间、加班支付倍率、法定假 日加班）违反劳动法规V将来正常3级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控6全厂未对供应商，分包商，次级 供应商及私营职业介绍所进 行SA8000有效管控（招用童 工、工资支付低于法规要求）违反标准要求V将来正常3级建立SAP9.3供应商和分包商管理程序进行管控7冲床未对职业危害岗位进行有效识别和管控（如体检）未能有效管控职业危害岗位V将来正常3级建立SAP3.1健康与安全管理程序进行管控8HR公司存在歧视职工的情况违反劳动法规及标准V将来正常3级建立SAP5.1歧视管理程序进

4、行管控9全厂限制工人代表活动违反标准要求V将来正常137214级建立SAP4.1组织工会自由与 集体谈判权利管理程序进行管 控10全厂无意见箱违反标准要求V将来正常137214级建立SAP4.1组织工会自由与 集体谈判权利管理程序及 SAP4.2員工代表選舉程序及 SAP4.3员工申诉处理程序进行 管控11全厂无申诉程序违反标准要求V将来正常137214级建立SAP4.1组织工会自由与 集体谈判权利管理程序及 SAP4.2員工代表選舉程序及 SAP4.3员工申诉处理程序进行 管控12全厂对员工申诉未正面回应违反标准要求V将来正常137214级建立SAP4.1组织工会自由与 集体谈判权利管理程序

5、及 SAP4.2員工代表選舉程序及 SAP4.3员工申诉处理程序进行 管控13全厂无工会活动记录违反工会法要求V将来正常13395级建立SAP4.1组织工会自由与 集体谈判权利管理程序进行管 控14全厂体罚员工，虐待员工，侮辱 员工违反标准要求V将来正常13395级建立SAP6.1惩罚性措施管理程序进行管控15全厂罚款违反标准要求V将来正常333274级建立SAP6.1惩戒措施管理规定和SAP8.1薪酬管理程序进 行管控16全厂连续上班六天后不安排休息违反标准要求V将来正常333273级建立SAP7.1工作时间管理程序进行管控17全厂工资低于最低工资标准违反法律法规V将来正常3级建立SAP8.

6、1薪酬管理程序进行管控18全厂无带薪年假和法定休假违反法律法规V将来正常137214级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控19全厂拖欠工资违反法律法规V将来正常4级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控20全厂试用期没有工资违反法律法规V将来正常4级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控21全厂女工无产假或产假不符合当地法律规定违反法律法规V将来正常137214级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控22全厂克扣员工工资违反法律V将来正常137214级建立SAP8.1薪酬管理程序进法规行管控23全厂不按劳动法规支付经济补偿金违反法律法规V将来正常137214级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控24

7、全厂不为职工缴纳社会保险违反法律法规V将来正常333274级建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控25全厂无社会责任方针违反标准要求V将来正常137214级建立方针进行管控，并培训员工26全厂无内审和管理评审违反标准要求V将来正常137214级建立SAP9.1管理评审程序及SAP9.2内部审核程序进行管控27全厂无授权的管理者代表违反标准要求V将来正常137214级建立社会责任管理手册进行管控28全厂无纠正措施对体系进行系统改善违反标准要求V将来正常137214级建立社会责任管理手册进行管控29全厂员工未能有效地理解 SA8000要求，并定期进行沟通违反标准要求V将来正常137214级建立SAP

8、9.5内部参与交流管理程序进行管控30全厂水质监测无记录违反标准或法规要求V将来正常333274级建立SAP3.1健康与安全管理程序进行管控31全厂噪音监测无记录违反标准或法规要求V将来正常333274级对车间噪声定期监控，免费提 供耳塞给员工并培训员工32全厂灭四害无记录违反标准或法规要求V将来正常333274级培训员工，并定期进行灭四害活动33厂部无证驾驶车辆交通事故V将来正常16334级要求司机提供驾驶证，并培训司机34厂部机动车辆在厂内超速行驶交通事故将来正常323275级培训司机注意厂内速度35各用 电部 门电力负荷过载火灾V将来正常13395级由电工等专业人士定期检查36各用 电部

9、门电路、排插漏电触电伤人V将来正常136185级由电工等专业人士定期检查37各用 电部门电路老化短路火灾V将来正常136185级由电工等专业人士定期检查38各用 电部门设备故障短路火灾V将来正常136185级由电工等专业人士定期检查39全厂地面湿滑行走时，上下楼 梯滑摔倒V将来正常163185级培训员工注意走路安全40全厂饮水机/热水器使用烫伤V将来正常163185级培训员工注意使用安全41办公室电脑使用辐射及对眼睛的伤害V将来正常0.56135级提醒用电脑人员每使用一段时间后休息1015分钟42办公室天花板坠落物体打击V将来正常0.56395级维修部安排定期检查43办公室风扇使用触电V将来正

10、常0.56395级定期点检漏电装置44厂房消防水池定期检查高处坠落V将来正常12365级培训检查人员主要检查安全45全厂台风人员伤害V将来正常1115155级建立SAP3.1.2紧急事件应急预案进行管控46全厂暴雨人员伤害V将来正常1115155级建立SAP3.1.2紧急事件应急预案进行管控47全厂地震人员伤害V将来正常1115155级建立SAP3.1.2紧急事件应急预案进行管控48全厂使用不正规插头、插座火灾、触电V将来正常361185级购买正规厂家生产的产品49全厂日光灯管、灯罩脱落掉下伤人V将来正常163185级定期进行检查50全厂天花板坠落伤人V将来正常163185级定期进行检查51全厂安全岀口被堵塞影响人员紧急疏散V将来正常163185级培训员工并定期进行检查52办公室复印机使用触电、辐射V将来正常13395级培训员工注意安全53办公室电热水器使用不当干烧引发火灾V将来正常323185级培训员工并定期进行检查54办公室电热水器使用烫伤、触电V将来正常13395级培训员工并定期进行检查55全厂坐损坏的椅子摔伤V将来正常0.56395级培训员工并定期进行检查