郑州关于成立锂离子电池公司组建方案（模板范文） (1)

1、泓域咨询 /河南关于成立锂离子电池公司组建方案河南关于成立锂离子电池公司组建方案xx有限公司报告说明近年来，国家陆续出台产业政策与税收优惠政策鼓励锂离子电池行业的发展，如中国高新技术产品目录、当前优先发展的高技术产业化重点领域指南、产业结构调整指导目录、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定、电动汽车科技发展“十二五”专项规划、“十二五”国家战略性新兴产业发展规划等。如果上述政策发生重大变化，将会对锂离子电池行业的盈利能力和生产规模造成不利影响。xx有限公司主要由xxx有限责任公司和xx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资896.00万元，占xx有限公司70%股份；xx

2、有限责任公司出资384万元，占xx有限公司30%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资20395.57万元，其中：建设投资15639.63万元，占项目总投资的76.68%；建设期利息229.77万元，占项目总投资的1.13%；流动资金4526.17万元，占项目总投资的22.19%。项目正常运营每年营业收入42100.00万元，综合总成本费用33021.52万元，净利润6649.91万元，财务内部收益率26.45%，财务净现值14642.80万元，全部投资回收期5.09年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。该项目符合国家有关政策，建设有着较好的社会效益，建设单位为此做

3、了大量工作，建议各有关部门给予大力支持，使其早日建成发挥效益。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。目录第一章 筹建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 行业、市场分析16一、 影响行业发展的重要因素16二、 行业基本风险特征18三、

4、 锂离子电池行业概述20第三章 公司组建方案23一、 公司经营宗旨23二、 公司的目标、主要职责23三、 公司组建方式24四、 公司管理体制24五、 部门职责及权限25六、 核心人员介绍29七、 财务会计制度30第四章 背景、必要性分析34一、 行业壁垒34二、 行业上、下游产业链关系35三、 项目实施的必要性36第五章 法人治理38一、 股东权利及义务38二、 董事45三、 高级管理人员50四、 监事53第六章 发展规划56一、 公司发展规划56二、 保障措施57第七章 环境保护分析60一、 编制依据60二、 建设期大气环境影响分析60三、 建设期水环境影响分析64四、 建设期固体废弃物环境

5、影响分析64五、 建设期声环境影响分析65六、 营运期环境影响65七、 环境管理分析67八、 结论69九、 建议69第八章 项目选址方案70一、 项目选址原则70二、 建设区基本情况70三、 创新驱动发展74四、 社会经济发展目标78五、 产业发展方向80六、 项目选址综合评价84第九章 风险分析85一、 项目风险分析85二、 项目风险对策87第十章 投资方案89一、 编制说明89二、 建设投资89建筑工程投资一览表90主要设备购置一览表91建设投资估算表92三、 建设期利息93建设期利息估算表93固定资产投资估算表94四、 流动资金95流动资金估算表95五、 项目总投资96总投资及构成一览表

6、97六、 资金筹措与投资计划97项目投资计划与资金筹措一览表98第十一章 建设进度分析99一、 项目进度安排99项目实施进度计划一览表99二、 项目实施保障措施100第十二章 项目经济效益101一、 经济评价财务测算101营业收入、税金及附加和增值税估算表101综合总成本费用估算表102固定资产折旧费估算表103无形资产和其他资产摊销估算表104利润及利润分配表105二、 项目盈利能力分析106项目投资现金流量表108三、 偿债能力分析109借款还本付息计划表110第十三章 项目综合评价112第十四章 附表附件114主要经济指标一览表114建设投资估算表115建设期利息估算表116固定资产投资

7、估算表117流动资金估算表117总投资及构成一览表118项目投资计划与资金筹措一览表119营业收入、税金及附加和增值税估算表120综合总成本费用估算表121固定资产折旧费估算表122无形资产和其他资产摊销估算表122利润及利润分配表123项目投资现金流量表124借款还本付息计划表125建筑工程投资一览表126项目实施进度计划一览表127主要设备购置一览表128能耗分析一览表128第一章 筹建公司基本信息一、 公司名称xx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1280万元三、 注册地址河南xxx四、 主要经营范围经营范围：从事锂离子电池相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法

8、须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限公司主要由xxx有限责任公司和xx有限责任公司发起成立。（一）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的

9、困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提

10、升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额7438.895951.115579.17负债总额3515.682812.542636.76股东权益合计3923.213138.572942.41公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入23885.7219108.5817914.29营业利润4246.533397.223184.90利润总额3616.802893.442712.60净利

11、润2712.602115.831953.07归属于母公司所有者的净利润2712.602115.831953.07（二）xx有限责任公司基本情况1、公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续

12、以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额7438.895951.115579.17负债总额3515.682812.542636.76股东权益合计3923.213138.572942.41公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入23885.7219108.5817914.29营业利润4246.533397.223184.90利润总额3616.802893.442712.60净利润2712.602115.83

13、1953.07归属于母公司所有者的净利润2712.602115.831953.07六、 项目概况（一）投资路径xx有限公司主要从事关于成立锂离子电池公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是锂离子电池行业核心竞争力的关键因素。如果不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，将对企业产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。因此，企业需准确把握行业趋势及市场需求，持续不断进行新产品研发、改进生产工艺、提升产品性能。总的来看，“十三五”时期，我省发展仍处于大有可为的重要战

14、略机遇期没有改变，经济发展总体向好的基本面没有改变，正处于动力转换、结构优化的关键阶段。必须准确把握我省发展所处的历史方位，既要紧紧抓住和用好战略机遇期，坚定信心、乘势而上，推动经济总量、发展质量再上一个大台阶，又要充分认识新常态也是非常期，把握新常态趋势性特征，坚定信心、改革创新、顽强奋斗，妥善应对转型困难和风险挑战，努力开创中原崛起河南振兴富民强省新局面。（三）项目选址项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约47.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx千对锂离子电池

15、的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积57023.91，其中：生产工程41720.26，仓储工程6746.82，行政办公及生活服务设施5374.78，公共工程3182.05。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资20395.57万元，其中：建设投资15639.63万元，占项目总投资的76.68%；建设期利息229.77万元，占项目总投资的1.13%；流动资金4526.17万元，占项目总投资的22.19%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：42100.00万元。2、综合总成本费用（TC）：33021.52万元。3、净利润（NP）：6649.91万元。4、全部投资回收期（Pt

16、）：5.09年。5、财务内部收益率：26.45%。6、财务净现值：14642.80万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价经初步分析评价，项目不仅有显著的经济效益，而且其社会救益、生态效益非常显著，项目的建设对提高农民收入、维护社会稳定，构建和谐社会、促进区域经济快速发展具有十分重要的作用。项目在社会经济、自然条件及投资等方面建设条件较好，项目的实施不但是可行而且是十分必要的。第二章 行业、市场分析一、 影响行业发展的重要因素1、有利因素（1）政府相关产业政策支持锂离子电池是重要的电子基础产品，它支撑了新一代信息技术、新能源、新能源汽车等战略性新兴产业的发展。随着世

17、界能源供应日益紧张、供应来源的多样化和对环保要求的日益提高，我国政府相关部门对锂离子电池行业的扶持力度不断加大。国家的各项鼓励性产业政策有效地推动了行业内的企业在技术创新、产品创新、设备升级等方面加大投入，极大促进了行业发展。同时，国家节能环保政策的实施将扩大锂离子电池在下游产品中的应用，给锂离子电池行业带来巨大的市场需求。此外，我国行业政策法规对具有铅、汞、镉等有毒有害物质在电池领域中的使用进行了规范，亦有利于绿色高性能的锂离子电池对镍镉和铅酸电池等形成替代并获得更广泛应用。（2）下游市场需求持续高速增长消费电子产品是锂离子电池的最主要应用领域，随着经济增长，技术不断更新换代，手机、笔记本电

18、脑等发展迅猛，对电池的要求越来越高，锂离子电池的优势得到凸显，随着未来数码电子产品不断发展，锂离子电池在这一领域的需求将保持稳定增长。随着技术进步、锂离子电池成本的下降和政府政策的扶持，目前电动交通工具（动力电池）和工业储能领域（储能电池）。对锂离子电池的需求呈现快速增长的态势。未来随着新能源汽车的快速发展、智能电网全面铺设和风能、太阳能发电装机数量迅速攀升，锂离子电池将赢来越来越大的市场需求。2、不利因素（1）关键材料进口依赖程度高，缺乏核心知识产权目前锂离子电池使用的高端隔膜、聚合物锂离子电池使用的铝塑膜进口依存度较高，如果实现国产化则可大大降低制造成本，目前国内仅有部分企业突破了隔膜制造

19、技术，开始批量生产，而铝塑膜在国产化方面则尚待突破。同时，虽然我国已是仅次于日本的锂离子电池生产大国，但并不是强国，在全球锂离子电池产业链中仍处于中低端。目前，国内锂离子电池行业的生产企业规模小、技术含量低、产品相对单一、核心知识产权欠缺，能够提供生产锂离子电池系列产品的综合型企业较少，市场竞争主要集中于中低端市场。国内锂离子电池行业向高端市场延伸，需要不断提高技术水平和管理水平，仍有较长的路要走。（2）成本压力下游传统消费电子产品生命周期短、更新升级节奏加快，对锂离子电池的要求不断提高，同时锂离子电池要在电动交通工具和工业储能领域实现大规模应用尚需要不断提高性能。为了满足下游市场的需求，锂离

20、子电池行业企业需要加大研发和设备的投入，增加了企业的研发成本和固定资产投资。此外，锂离子电池行业中的电芯制造和电池封装等环节属于劳动力密集型产业，近年来我国劳动力成本不断升高，直接增加了锂离子电池企业的生产成本和相关费用。目前，锂离子电池相比传统铅酸电池虽然在性能和环保方面具有较大优势，但较高的生产成本严重阻碍了锂离子电池的推广和应用。二、 行业基本风险特征1、宏观经济波动风险锂离子电池行业的发展与宏观经济形势紧密相关，国民经济发展状况、国民收入水平变动等因素对行业下游的消费类电子产品、电动交通工具行业的固定资产投资、国内市场需求、产品进出口有直接影响。若宏观经济形势发展不利，下游行业对锂离子

21、电池的需求降低，将会对本行业发展产生不利影响。近些年以来，国内民众消费意愿不足，内需疲软，市场承压，可能会对锂离子电池行业的发展造成一定影响；此外，中美贸易战造成的出口贸易压力也可能对本行业造成一定影响。2、技术更新风险随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是锂离子电池行业核心竞争力的关键因素。如果不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，将对企业产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。因此，企业需准确把握行业趋势及市场需求，持续不断进行新产品研发、改进生产工艺、提升产品性能。3、技术人员流失风险锂离子电池

22、产业的是技术密集型产业，产品的科技附加值较高，雄厚的研发实力和先进的生产水平是产品持续创新和市场竞争参与者保持稳定增长的技术保障。随着行业竞争不断加剧，各企业对于优秀技术人才的争夺也更加激烈。虽然行业内各企业通过制订良好的薪酬体系与激励机制稳定技术团队，但不排除核心技术人员流失对各公司研发生产能力、创新能力造成不利影响的风险。4、国家政策变动的风险近年来，国家陆续出台产业政策与税收优惠政策鼓励锂离子电池行业的发展，如中国高新技术产品目录、当前优先发展的高技术产业化重点领域指南、产业结构调整指导目录、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定、电动汽车科技发展“十二五”专项规划、“十二五”国家

23、战略性新兴产业发展规划等。如果上述政策发生重大变化，将会对锂离子电池行业的盈利能力和生产规模造成不利影响。三、 锂离子电池行业概述电池指盛有电解质溶液和金属电极以产生电流的杯、槽或其他容器或复合容器的部分空间，能将化学能转化成电能的装置，具有正极、负极之分。按照可充电与否的标准划分，电池可分为一次电池和二次电池。一次电池即原电池（primarybattery），是放电后不能再充电使其复原的电池，包括碱锰电池、锌锰干电池、锂一次电池等。二次电池（rechargeablebattery)又称为充电电池或蓄电池，是指在电池放电后可通过充电的方式使活性物质激活而继续使用的电池，包括锂离子电池、镍铬电池

24、、镍氢电池、铅酸蓄电池等，被广泛运用于交通工具、储能、电子数码产品等领域。相比其他类型二次电池，锂离子电池性能在各方面优势明显，处于行业快速成长期。锂离子电池主要由正负极、电解质、隔离膜、保护板、外壳组成，工作原理为：电池充电时，正极材料中的锂离子脱出，嵌入到负极改性石墨层中；电池放电时，锂离子从石墨层中脱嵌，穿过隔离膜回填到正极中。随着充放电的进行，锂离子不断的从正极和负极中嵌入和脱出。人们也将这种靠锂离子在正负极之间的转移来完成电池充放电工作的锂离子电池形象地称为“摇椅式电池”。锂离子电池工作电压高、比能量高、无记忆效应、无污染、自放电小、循环寿命长，是21世纪发展的理想电源，目前已在移动

25、电话、摄像机、笔记本电脑、便携式电器上大量应用，并开始向电动汽车等领域快速扩张。锂金属在1958年被引入电池领域，1970年进入锂一次电池的商业研发阶段。1994年，Bellcome公司Tarascon小组申请专利，率先提出使用具有离子导电性的聚合物作为电解质制造聚合物锂二次电池。1999年，锂离子聚合物电池正式投入商业化生产，松下公司为首的8家公司均有产品推出。聚合物锂电池具有能量密度高、更小型化、超薄化、轻量化，以及高安全性和低成本等多种明显优势，是一种新型电池，具有优越的经济效益和社会效益，应用前景极其广阔。目前已实现产业化生产的聚合物锂离子电池是指以聚合物作为电解质代替液态电解质的锂离

26、子电池。目前锂离子电池市场主要被日本、韩国以及中国占领。日本主要为90年代的老牌公司，主要由Sony、NEC、SANYO公司主导市场；韩国依托本国的新型手机产业在锂离子电池市场的扩张异常迅猛，市场份额已经基本与日本持平甚至超过日本，以LGC和SDI公司为主导，中国的比亚迪、力神公司以及天津斯特兰公司也在锂电池行业占重要地位。锂离子电池作为电池领域的绿色高性能产品，与其他材料电池相比，锂离子电池具有能量密度高、循环寿命长、充放电性能好、使用电压高、无记忆效应、污染较小和安全性高等优势，同时相对于各类燃料电池、空气电池及超级电容电池，锂离子电池技术明显成熟。近年来随着工艺的成熟，价格逐渐下降，性价

27、比优势突出。凭借优异的电池性能、环保优势及价格优势，锂离子电池在电池行业所占市场份额持续提升，目前已在移动电话、摄像机、笔记本电脑、便携式电器上大量应用，并开始向电动汽车等领域快速扩张。目前全球许多企业已加大了各种资源的投入，大力研发、生产锂材料电池产品，使得该类产品在能量密度、循环使用寿命、安全性与环保性方面不断提升。如今，作为绿色环保的新能源、新材料的锂离子电池产业已成为电池行业重要的发展方向，锂离子电池正在逐步替代其他传统电池，体现出巨大的市场发展潜力。第三章 公司组建方案一、 公司经营宗旨运用现代科学管理方法，保证公司在市场竞争中获得成功，使全体股东获得满意的投资回报并为国家和本地区的

28、经济繁荣作出贡献。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2

29、、根据国家和地方产业政策、锂离子电池行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限公司主要由xxx有限责任公司和xx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资896.00万元，占xx有限公

30、司70%股份；xx有限责任公司出资384万元，占xx有限公司30%股份。四、 公司管理体制xx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量

31、方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性

32、所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所

33、有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投

34、资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归

35、纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品

36、知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、杨xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。2、高xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3

37、、梁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、秦xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、罗xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。6、田xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。7、戴xx，1

38、974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。8、邹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司

39、的财务会计制度。2、公司年度财务会计报告、半年度财务会计报告和季度财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。3、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。4、公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本

40、章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。5、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。7、公司可以采取现金方式分配股利。公司将实行持续、稳定的利润分配办法，并遵守下列规定：（1）公司的利润分配应重视对投资者的

41、合理投资回报；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红；（2）原则上公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；但具体的年度利润分配方案仍需由董事会根据公司经营状况拟订合适的现金分配比例，报公司股东大会审议；（3）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决

42、定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 背景、必要性分析一、 行业壁垒1、技术和人才壁垒锂离子电池属于技术密集型行业，需要企业具备相关的技术研发能力，研发人员的研究能力及公司技术储备情况将直接影响公司的发展。锂离子电池应用的

43、地区、环境、用途方面差异很大，客户多为定制化采购，从而生产企业必须根据客户的需求在产品的创新、开发能力、个性化设计方面快速反应，以满足不同客户的多样性需求。企业必须有较高的技术水平与研发能力，并且长期跟踪吸收行业内新技术、客户新需求，才能满足市场及未来发展的要求。2、市场准入壁垒锂离子电池行业随着近年的发展，行业逐步得到规范。2015年9月，工信部公布了锂离子电池行业规范条件，对产业布局和项目设立、生产规模和工艺技术、产品质量和性能、资源综合利用和环境保护等方面均作出了明确的规定，在一定程度上限制了新进入者。3、资金和规模壁垒锂离子电池行业有较高的技术要求，需要相关的技术投资，锂离子电池生产行

44、业近年来自动化程度不断提高，生产设备投资较大。行业内企业规模效应较为明显，因此新进入者若想成功进入市场，前期研发、设备及材料采购等均需要较大的投入，才能在市场中形成竞争优势。新进入者若想进入该行业一定程度面临着资金和规模壁垒。二、 行业上、下游产业链关系锂离子电池产业链较长，涵盖行业较广，原材料为有色金属行业和石油、煤化工行业，如锂矿、石墨、钴矿、沥青等。上游行业为钴矿、锂矿和石墨矿等原材料和锂离子电池专业设备行业，中游为正极材料、负极材料、电解液、隔膜四大电芯核心材料及电芯制造和PACK封装，下游为应用行业，如消费电子行业、动力能源行业、储能设备行业等。上游供应商主要是正极材料、负极材料、电

45、解液、隔膜等的四大核心材料生产厂商，其中正极材料在锂离子电池成本中的占比较大。上游原材料价格是电池成本变动的重要影响因素，其直接影响到正负极材料和电解液的生产成本，最终将导致使用相关材料的电池产品的成本上升，给电池行业带来不利影响。由于电池行业定价为成本加利润的定价模式，材料成本的涨跌最终将导致成品价格的涨跌，长期来看对电池行业的利润影响较小。下游客户主要包括智能穿戴设备、倍率航模产品、数码产品、电动工具、机器人等领域。随着电子数码产品的不断更新，新能源汽车的大力发展以及未来智能电网的广泛使用，我国电池行业将呈现出爆发式增长。在生产规模化的影响下，绿色环保高性能的锂离子电池将进一步发挥替代效应

46、，取得更大的市场份额。由于电池的应用领域广泛，下游市场众多，锂离子电池行业对单一下游市场并不存在重大依赖，随着下游行业新领域的不断发展，未来锂离子电池行业有望保持良好的增长态势。三、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制

47、约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第五章 法人治理一、 股东权利及义务1、公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。2、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由

48、董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。3、公司股东享有下列权利：（1）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权，股东可向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、投票权等股东权利。（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、定期财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其

49、所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；（9）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。关于本条第一款第二项中股东的召集权，公司和控股股东应特别注意保护中小投资者享有的股东大会召集请求权。对于投资者提议要求召开股东大会的书面提案，公司董事会应依据法律、法规和公司章程决定是否召开股东大会，不得无故拖延或阻挠。4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的

50、要求予以提供。5、股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民

51、法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。6、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）在股东权征

52、集过程中，不得出售或变相出售股东权利；（5）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；（6）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。7、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。8、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保

53、等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的总裁人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位

54、不得担任除董事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。9、控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资金。控股股东、实际控制人及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险

55、、广告等费用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其他关联方提供委托贷款；（3）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；（4）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；（6）在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向控股股东、实际控制人及其他关联方提供资金；（7）控股股东、实际控制人及其他关联方不及时偿还公司承担对其的担保责任

56、而形成的债务；公司董事、监事和高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东及其附属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对负有直接责任的高级管理人员给予警告、解聘处分，情节严重的依法移交司法机关追究刑事责任；对负有直接责任的董事给予警告处分，对于负有严重责任的董事应当提请公司股东大会启动罢免直至依法移交司法机关追究刑事责任的程序。公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资金。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人，董事会秘书、财务负责人协助其做好“占用即冻结”工作。具体按照以下程序执行：（1）公司董事会秘书定期或不定期检查公司与控股股东及其附属企业的资金往来情况，核查是否有控股股东及其附属企业占用公司资金的情况。（2）公司财务负责人在发现控股股东及其附属企业占用公司资产的当日，应当立即以书面形式报告董事长。报告内容