2022年2022年某公司流程管理制度

1、精选学习资料 - - - 欢迎下载*号流程治理制度1.目的为建立公司级统一的流程治理方针,保证公司流程体系的建立. 保护.优化.e 化.日常运作由合适的组织在合适的时间和程序下做合适的事情,兼顾效率和风险,使流程体系具备自我完善的机制,并随着内外部环境的变化和业务进展而连续改进,特制定本制度；2.适用范畴涵盖* 集团（下称“公司” ）全部业务系统和部门,适用于全部业务流程；“ * 集团”为指 * 控股有限公司.其附属公司.及为会计而综合入账的公司,包括但不限于 * 有限公司；3.定义和缩略语3.1 流程治理制度指公司规定的关于流程治理需遵守的统一的原就,治理模式.职责和规范,为流程规范化治理体

2、系的纲领性文件；3.2 高阶流程指公司层面比较宏观的流程, 实际为具体流程的集合, 一般指一级流程和二级流程；3.3 低阶流程低阶流程指具体的操作性流程,活动流向性明显,一般指三级以下（包含3级）的流程；3.4 域精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载从企业整体视角形成的最高层的流程框架称为企业系统级流程,域为构成这个框架的宏观要素, 一般对应为一级流程； 可以通俗的懂得为一个业务或职能领域,比如,研发治理作为一级流程,为一个域；3.5 域过程域过程为构成域的主要过程,一般对应为二级流程； 比如, 产品或服务开发作为研发治理域中的二级流程,为一个域过程；3.6 子流程流程具备层次性,

3、组成流程的某些活动本身 （或活动的集合） 也可以为一个流程,它将连续分解为更具体的活动, 这样的流程叫子流程； 子流程因其层级的不同,可以分为多个级别,如一级子流程.二级子流程等；3.7 流程 owner指流程的主人,为作为某流程主要执行或掌握主体的业务部门或岗位；3.8 流程责任矩阵为表达流程主要责任者和其他参加者角色的矩阵,它反映了流程和组织结构的对应关系；一般一个流程有一个主要责任者,其他的属于参加者；3.9 pmo为 process management office的缩写 、 即流程治理委员会,为公司级流程治理部门；3.10 e化指流程通过信息系统来实现和支持日常运作,与手工执行方式

4、相对应；4.流程治理原就4.1 业务流程流程作为贯穿组织架构的工作流转过程,应有公司级统一的业务流程体系；流程体系中应对流程进行分类分级,且需要保持高阶流程在公司层面的统一；公司级统一制定发布的低阶流程在其适用范畴内各业务系统必需遵守,不答应另行制定和执行本系统个性化的流程；对于公司级暂不统一规定的流程,需要建立和保护时由流程的owner 发起,依据附录2流程建立.保护流程中相关规定进行审核, 确定使用范畴, 并由流程治理部门依据流程建设方案考虑为否在精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载其他系统试点或进行借鉴； 对于统一的流程中, 因业务性质不同而更具体的操作说明可以“操作手册”形式

5、来作为流程的补充和细化；4.2 流程治理流程治理应以业务部门为主体, 各级流程治理部门在流程建设过程中应起到组织.统筹.方法指导和推动的作用,帮忙业务部门发挥创新才能；落实业务部门的主体作用, 要求各级流程均明确相应的业务部门或岗位作为流程的 owner,对流程的制定和执行负责； 按流程级别来分 owner 包括域的 owner.域过程 owner.流程 owner 和各级子流程的owner；域 owner 由 pmo与公司治理层确定,域下属的各级流程owner 以域 owner 为主确定；5.流程治理模式依据流程治理原就, 为确保流程建设的有效推行, 对流程治理模式和组织明确如下：5.1 流

6、程治理模式实行三级治理模式, 即公司级. 系统级和部门级三级, 其对应的部门或岗位分别为 pmo.业务系统办公室（或bu流程经理）.部门流程经理；5.2 流程治理组织流程治理组织包括公司各级治理者. 各级流程治理部门.流程 owner 三部分, 其相应的职责详见第6 条；6.流程治理的组织与职责公司流程治理总负责为公司高层治理者；流程体系的总体规划.建设方案. 流程治理规范. 培训/ 支持/ 指导等组织.统筹性工作由流程治理部门pmo和各业务系统办公室（ bu流程经理）负责；而除公司级流程总体框架外,各级业务流程的建立.保护.优化.e 化等工作由业务部门流程责任矩阵确定的流程owner来负责；

7、具体如下：6.1 各级治理者的流程治理职责各级治理者在其所治理的层面和范畴内,对流程治理工作负有指导.推动.和谐.落实相应工作的权益和义务；当其同时仍作为流程责任矩阵中流程owner的角色时,应同时履行这两种职责；6.1.1 公司治理高层精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载总体负责公司流程的规范化治理和连续改进工作,明确愿景和方向, 审批流程建设的方案和方案, 对阶段性成果提出指导和审批看法, 供应和和谐相关资源,总体负责核心业务流程的优化；6.1.2 业务系统负责人依据公司的流程治理原就, 指导.推动.落实与本系统相关的流程治理工作；包括但不限于： 参加公司级流程框架. 流程规范化

8、治理体系的制定,发表看法和建议；参加流程建设的目标.方案确定,对阶段性成果发表看法和建议；授权指 定人员组织.推动.落实.贯彻本系统相关的流程治理工作；6.1.3 部门负责人依据公司的流程治理原就, 落实.贯彻与本部门相关的流程建立. 优化和规范化治理工作； 对本部门内. 以本部门为 owner 的业务流程负责主导规划. 建立和连续改进（优化. e 化.实施.检查监控）的工作；对本部门不为 owner 但参加执行的流程,应积极供应资源协作流程建设, 准时反馈看法和建议并落实推行；6.2 流程治理部门职责6.2.1 pmo规划公司流程体系, 建立.保护公司级流程框架； 组织公司级核心流程建设,建

9、立.保护.推行流程规范化治理体系；培训.支持和辅导业务部门进行流程管 理；监控公司流程体系的运行情形,建立.执行流程体系和流程治理方法的连续改进机制,使公司的流程治理水平得到连续提升；6.2.2 业务系统办公室（ bu流程经理）作为流程治理的二级治理者,与 pmo协作,参加公司级核心流程的建设,执行与业务系统相关的流程治理工作,包括但不限于与本系统相关流程建设的组织.宣扬,流程建立.优化的发起.审核,流程推行.流程检查.跨系统的流程和谐等；6.2.3 部门流程经理作为流程治理的三级治理者,在pmo.业务系统办公室（ bu流程经理）的组织和指导下, 参加公司级流程建设, 执行本系统跨部门的流程建

10、设,组织本部门内的流程建设,包括但不限于执行相应范畴内的流程建立.优化.培训.沟通. 新流程推行.定期检查等工作；精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载6.3流程 owner依据流程治理原就,各级业务流程均需确定流程的owner,由其对流程的建 立.日常运行.保护.优化.e 化等工作自始至终担负主体责任,包括但不限于 执行.和谐.跟踪.监督.反馈.审核.调整等；流程体系各级owner 参见相关文件流程责任矩阵 ；7.流程治理规范流程治理规范通指流程建设和日常治理需遵循的原就和标准, 以下对规范做总体描述, 具体执行的流程和标准请参见附件 附录 2：流程建立.保护流程（试行）.附录 3：

11、流程描述规范（试行） ；7.1 描述规范公司流程体系应有统一的描述规范,对各级流程的描述方式. 模板和统一符号体系进行规定, 以保证公司范畴内对流程统一的表达方法,这为确保流程得到清楚一样的懂得和有效执行的前提；经过公司发文的流程描述规范,全公司范畴内必需遵循执行, 不答应擅自采纳其他描述规范,包括文件结构. 模板.符号等；7.1.1 描述规范制定各级流程的描述方法, 描述模板和规范, 由 pmo征求各业务系统看法后统一制定,经公司统一发文后执行；7.1.2 描述规范保护流程描述规范由 pmo定期（或不定期 检查保护,确保其可操作性；仅符号体系的变动, 更换后由 pmo通知生效； 描述文件结构

12、. 模板的变化需经公司统一发文生效；7.2 内控规范流程必需设有关键掌握点,以规避业务风险.进行合理掌握；关键掌握点对流程为否达成目标起打算性的作用,在流程制定中应认真争论其合理性,在流程执行中应确保被遵循,并将作为流程检查监控的重要内容；流程域须有相应的kpi ,以衡量流程执行的绩效, 并作为流程改进的重要依据；对关键的低阶流程, 建议依据具体情形设立相应的kpi,以保证高阶流程kpi 的实现；7.3 流程体系的建立.保护精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载7.3.1 流程体系的建立.保护流程体系包括流程总体框架.流程清单.流程关系总图；流程体系应由公司流程治理部门pmo发起,在主

13、要业务部门资源参加下建 立,并定期依据公司战略和业务的变化来进行保护；流程体系定期保护时间为1年,经公司发文生效； 日常工作中可依据具体流程的变化或治理重点的调整进行小版本的保护,可不经公司发文程序直接在流程治理的相关平台发布；7.3.2 高阶流程的建立.保护流程体系中的高阶流程包括一级流程和二级流程； 高阶流程一般随流程体系的建立而建立, 日常发生变更不为很频繁； 随着业务的进展, 日常可以做一些小版本的更新；高阶流程的建立. 保护由 pmo组织发起, 由域流程的 owner 授权相应人员负责制定,域流程的owner 审批,并得到高层治理者批准；7.3.3 低阶流程的建立.保护低阶流程指三级

14、以下 （包含三级） 的流程,为直接指导业务运作的具体流程,其建立.保护对流程体系保持完备性.合理性很重要；低阶流程的建立.保护包 括依据业务的需要, 新建立一个流程, 或者对原有的流程进行部分内容的修改甚至废止；因低阶流程的建立和保护相对高阶流程比较频繁,在治理上须有规范的掌握流程,保证该流程与流程体系.高阶流程的要求相符,制定.修改和发布程序合 理；在低阶流程建立和保护上,要求遵循以下原就：1）业务部门应增强流程治理意识,日常工作中发觉符合流程建立.保护的 情形a. 流程体系的连续改进； b.日常业务或治理上的变更、 具体说明见附录 2：流程建立.保护流程（试行） 6.2.1.1流程的触发大

15、事 ,应当由该流程的 owner（未建立的应由流程主导者）发起流程的建立或保护工作；2）为保证流程的庄重性和可执行性,新建或保护后的流程应第一发布进入试行状态；在试行期后,依据试行情形反馈,确定为否进入正式运行状态；一般试行期至少为1 个月,但假如 1 个月中,该流程没有运行过1 次,或者在此期间没有收集到任何支持.反对的反馈看法, 需延长试行期, 具体延长时间依据情形由业务系统办公室（bu流程经理）和 pmo确定；精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载3）流程试运行和正式运行需经相应的审批,基本程序如下（详见附录 2：流程建立.保护流程）：流程制定者提出试运行或正式运行申请,依据流程

16、级别和使用范畴的不同经由不同的审批程序：单一的部门内流程：部门负责人审批,本系统办公室（bu流程经理）审核,抄送 pmo备案后发布；跨部门流程：包括系统内跨部门和系统间流程；3 级流程,由参加流程的各部门负责人会签后,经相关的系统办公室（ bu流程经理）及 pmo审核,最终由流程域owner 审批后发布；3 级流程以下的各级子流程,由参加流程的各部门会签.系统办公室（ bu流程经理）审核,抄送流程域owner 和 pmo后发布；对于因一个流程的建立或保护而需要建立.修改其他流程的情形,流程制定者应在制定流程过程中与相关流程的owner 明确流程建立或修改 方案,在试运行. 正式运行申请中说明并

17、提交会议纪要；假如影响的相关流程已经属于另外一个流程域, 在流程试运行. 正式运行审批程序中仍需要受影响流程域的 owner 审批；pmo协作流程 owner 进行部门间和谐； pmo有权对已建立.保护的流程提出建议,相关岗位需对所提建议进行争论.调整并反馈；本条具体规定详见附录2：流程建立.保护流程7.4 流程下发与掌握流程下发和掌握的目的为保证全部流程使用者能准时.便利的获得. 查阅相关流程的部分或全部内容, 并规避由于发放范畴和权限级别未被有效掌握带来的各种风险；7.4.1 发布主体和发布范畴依据流程影响范畴的不同, 流程发布的主体和范畴也由所不同；以下给出的为基本的原就, 具体流程发布

18、时以发布主体最终确认的为准；如发布范畴上有其他没有列示的情形发生,由pmo和业务系统办公室（ bu流程经理）依据具体情形沟通确定；精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载流程发布主体主发送范畴抄送范畴公司级流程.跨系统流程pmo流程全部参加者,上一级流程的owner,业务流程参加部门负责人.业务系统负责人.一级流程的系统办公室（ bu 流程经理）,部门流程经理owner .pmo 成员.主管副总裁 /总裁部门内流程.业务系统办流程全部参加者,上一流程参加部门负责人.业务仅涉及某业务公室（ bu流级流程的owner,部门系统负责人.pmo 成员系统的流程程经理）流程经理具体的分发范畴,在每

19、个流程建立.保护时需给出明确的说明,在流程建立.保护流程中有所描述；7.4.2 公司级的流程体系和流程由pmo负责统一储存和治理, 并掌握流程的分发名单,确保员工能够准时猎取；业务系统的流程由业务系统办公室负责储存和治理,并掌握流程发布. 查阅权限,确保需求员工准时猎取；7.4.3 非经 pmo事先同意, 不得将本流程分发给掌握名单以外的人员；非经公司总裁同意,不得将本流程和手册分发给公司外人员；7.4.4 流程和手册建立. 保护如涉及到部门职责. 岗位职责的变更, 需报人力资源部进行相应的调整；7.5 流程体系的监控.检查7.5.1 内容：本流程体系的监控.检查包括流程的完备性.有效性及遵循性；完备性指业务或职能领域的主要流程都比较完善地被显性化表达,主要业务运作有书面化的流程为依据和指导；有效性指流程能随着业务的变化而准时保护更新,保证流程对业