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文档简介

1、金融市场及其构成要素金融市场及其构成要素n金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。n金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。金融市场的分类金融市场的分类n按期限划分为短期金融市场和长期金融市场，即货币市场和资本市场。n按交割方式分为现货市场、期货市场和期权市场 n按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即发行市场和流通市场，一级市场和二级市场。n按成交与定价方式分为公开市场、议价市场、店头市场和第四市场。n按金融工具的属性分为基础性金融市场和金融衍生品市场。n按交易双方在地理上的距离而划分为地方性的、全

2、国性的、区域性的金融市场和国际金融市场。金融市场的功能金融市场的功能 n转化储蓄为投资。n改善社会经济福利。n提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。n提高金融体系竞争性和效率。n引导资金流向。金融市场监督管理的目标金融市场监督管理的目标n各国金融市场监督管理的目标十分相近。从宏观经济角度看，是为了保证金融市场机制、进而保证整个国民经济秩序的正常运转，以高效、发达的金融制度推动经济的稳定发展。从金融市场本身看，是为了限制和消除一切不利于市场运行的因素，以维持市场价格的相对稳定，保障市场参与者正当权益，保证市场在具有足够深度、广度和弹性的基础上稳步运行，减少波动，为国家货币政策与财政政策的实施创造良好的金融环境。金融市场必须遵循以下原则n合法的原则n公平的原则n公开的原则n自愿的原则。金融市场监督管理的主要机构金融市场监督管理的主要机构n金融监管主要通过三类机构进行，即主要监管机构、辅助监管机构和自律性监管机构。n主要监管机构是对金融市场的监督管理负有主要职责并进行全面监管的机构，通常由中央银行充任。n辅助监管机构是指部分具有对金融市场监管的职责或主要监管金融市场中某一个或几个子市场的机构和部门。如证券管理委员会、外汇管理委员会等。n自律性监管机构即自我监管的机构，是指通过自愿方式，以行会、协会形式组合而成的监管机构

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