2022年证券从业资格考试题库及答案（最新）

1、2022年证券从业资格考试题库及答案（最新）1. 下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A. 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足； 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B. 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C. 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D. 制定有效的流动性风险应急计划【答案】A2. 下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是()A. 运用同业拆借B. 发行短期融资券C. 发行收益凭证

2、D. 使用客户资金【答案】D3. 下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是()。A. 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B. 证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D. 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B4. 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A. 普通合伙企业B. 有限责任公司C. 有限合伙企业D. 国有独资公司【答案】A5. 下列关于法律关系的说法，错误的是()。A. 法律主体主要包含自然人、组织和国家

3、B. 法律关系客体包含人格C. 法律关系由主体、客体与内容构成D. 对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6. 在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的()。A. 资产业务B. 不属于资产负债表业务C. 表外业务D. 负债业务【答案】D7. 我国货币市场基金的份额净值固定在()。A. 1元人民币B. 2元人民币C. 6元人民币D. 10元人民币【答案】A8. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期内购买某种标的金融资产的合约称为()。A. 金融期货合约B. 金融期权合约C. 金融远期合约D. 金融互换【答案】C9. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的

4、是()。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 国家技术监督管理局D. 证券交易所【答案】A10. 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误的是()。A. 基金计价单位为每份基金价格B. 股票计价单位为每股价格C. 深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元D. A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币【答案】C11. 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A. 十分之一B. 百分之三C. 百分之一D. 十分之三【答

5、案】C12. 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事()经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。A. 商品期货B. 股指期货C. 国债期货D. 期权业务【答案】A13. 根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以()。A. 中止登记B. 注销登记C. 联合惩戒D. 变更登记【答案】B14. 股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A. 全体员工B. 公司高级管理人员C. 全体股东D. 持股5%以上的股东【答案】C15. 证券公司违反法律、行政法规及中国证监会

6、其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是()。A. 撤销行政许可B. 暂不受理与行政许可有关的文件C. 责令改正D. 出具警示函【答案】A16. 下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是()。A. 经营持久性B. 资本C. 经营环境D. 抵押品【答案】A17. 关于证券账户，下列说法中正确的是()。A. 人民币普通股票账户又称为B股账户B. 合格境外机构投资者可以买卖A股股票C. 投资者证券账户可由基金公司负责开立D. 所有的境外投资者可以买卖A股股票【答案】B18. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的

7、未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。A. 跨期性B. 杠杆性C. 风险性D. 投机性【答案】A19. 债券信用评级程序中，评级机构实地调查的内容不包括()。A. 查看评级对象现场B. 评级对象向评级小组提供材料C. 与评级对象的高管及有关人员进行访谈D. 对评级对象关联的机构进行调查和访谈【答案】B20. 不属于期货交易特征的是()。A. 不存在信用风险B. 标准化合约C. 实物交割比例低D. 在场外进行交易【答案】D21. 以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是()。A. 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议

8、他人买卖该证券C. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B22. 根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。A. 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B. 对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途D. 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A23. 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()

9、的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。A. 10万元以上60万元以下B. 30万元以上60万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 3万元以上20万元以下【答案】C24. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。A. 200人B. 50人C. 300人D. 100人【答案】A25. 以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。A. 丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B. 乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C. 甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑

10、事处罚【答案】B26. 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是()。2015年9月真题A. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】D【考点】上市公司收购的程序和规则;27. 下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。A. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B. 收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证

11、券交易所，并予公告C. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让D. 收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间【答案】C【考点】收购行为完成后的事项;28. 关于上市公司信息披露描述，错误的是()。2015年9月真题A. 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C【考点】定期报告;29. 在可转

12、换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是()。2017年4月真题A. 公司发生合并事项B. 公司发生重大亏损C. 公司可能涉及重大诉讼D. 公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况【答案】D【考点】临时报告;30. 下列有关证券账户的表述，正确的是()。2017年2月真题A. 证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B. 证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C. 投资者可将本人证券账户借给好友使用D. 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请【答案】D【考点】证券登记结算机构的业务规则;31. 下列()属于证券法对证券公司承销或者销售擅自公

13、开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A. 没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款【答案】C【考点】违反证券发行规定的法律责任;32. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括()。A. 行政拘留B. 业务收入一倍以上十倍以下的罚款C. 撤销任职资格或者证券从业资格D. 给予警告并处

14、罚款【答案】D【考点】违反证券发行规定的法律责任;33. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。2017年6月真题A. 买卖股票等值以下B. 三万元以上五十万元以下C. 十万元以上五十万元以下D. 三万元以上十万元以下【答案】A【考点】违反证券交易规定的法律责任;34. 为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。2016年5月真题A. 二十B. 十C. 五D. 三【答案】C【考点】违反证券交易规定的法律责任;35.

15、根据证券法规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形包括()。2016年5月真题A. 处以违法所得五倍以上的罚款B. 没收违法所得、处以3万元以下罚款C. 没收违法所得D. 卖出其持有的所有证券【答案】C【考点】违反证券交易规定的法律责任;36. 税收政策属于()。2015年3月真题A. 财政政策B. 会计政策C. 货币政策D. 收入政策【答案】A【考点】影响我国金融市场运行的主要因素;37. 与财政政策和货币政策相比，()具有更高层次的调节功能。2014年6月真题A. 投资政策

16、B. 收入政策C. 消费政策D. 产业政策【答案】B【考点】影响我国金融市场运行的主要因素;38. 我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。2018年10月真题A. 中国人民银行B. 股份制商业银行C. 证券公司D. 大型商业银行【答案】A【考点】我国金融中介机构体系的构成;39. 2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定，中国人民银行内部新设立()，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。A. 货币管理局B. 宏观审慎管理局C.

17、货币监管局D. 宏观审慎监管局【答案】B【考点】我国金融市场的监管体制;40. 国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在()。A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会D. 国家外汇管理局【答案】A【考点】我国金融市场的监管体制;41. 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A. 12B. 3C. 9D. 6【答案】D42. 根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有()信息。A. 股票发行价格B. 股票发行数量C. 发行人实际控制人D. 股票发行费率【答案】A43. 根据证券公司监督

18、管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是()。A. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】A44. 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定()。A. 对其公司债券交易做退市风险警示B. 暂停其公司债券上市交易C. 终止其公司债券上市交易D. 对其公司债券交易做特别处理【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。45.

19、 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于()将股票交存于公司。A. 会议召开3日前至股东大会开幕时止B. 会议召开3日前至股东大会闭会时止C. 会议召开5日前至股东大会闭会时止D. 会议召开5日前至股东大会开幕时止【答案】C31. 下列不属于金融机构类投资者的是()。A. 金融租赁公司B. 证券公司C. 中国证券金融股份有限公司D. 商业银行【答案】C32. 沪股通股票不包括的股票为()。A. 上证180指数成分股B. B股C. A+H股上市公司的上交所上市A股D. 上证380指数成分股【答案】B33. 下列关于金融市场分类的说法，错误的是()。A. 按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍

20、生品市场B. 按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C. 按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D. 按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场【答案】B34. ETF的申购和赎回在_进行，市场交易在_进行。()A. 二级市场;一级市场B. 二级市场;二级市场C. 一级市场;二级市场D. 一级市场;一级市场【答案】C35. 我国开放式基金的存续期为()。A. 5年B. 15年50年C. 15年D. 一般无固定期限【答案】D 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。51. 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。A. 全面性、审慎性

21、和合规性B. 全面性、独立性和合规性C. 全面性、审慎性和预见性D. 全面性、独立性和预见性【答案】C【考点】证券公司流动性风险管理应遵循的原则;52. 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A. 董事会B. 监事会C. 股东(大)会D. 经理层【答案】A【考点】 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;53. 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要

22、求不包括()。A. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C. 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D【考点】证券公司融资管理的基本要求;54. 全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和()要求非常高。2017年6月真题A. 收益性B. 流动性C. 波动性D. 规模性【答案】B【考点】基金类投资者;55. 投资基金由_管理、_托管、投资收益归_所有。()2017年6月真题A. 基金份额持有人;托管人;管理人B. 托管人;管理人;基金份额持有人C. 管理人;托管人;基金份额持有人D