项目管理须知亚行

1、项目管理须知PAI 3.032009年8月修订第1页，共10页国际竞争性招标A. 简介1. 在大多数亚行融资项目中，国际竞争性招标是最合适的采购方式。这将为执行机构（EA）从供应商和承包商的投标中选择最佳投标，提供更广泛的选择。它在亚行融资项目所涉及的物资和相关服务或工程的投标方面，为合格国家的潜在投标人提供平等的竞争机会。附件1中的流程图展示了国际竞争性招标的主要步骤。2. 执行机构必须按照亚行采购指南和程序，准备投标资格预审、招标和合同文件；刊登投 标邀请广告；受标、开标、和评标。这些要求将在随后的项目管理须知中进行讨论。草拟的 资格预审、招标文件和评标报告、以及拟定的授标合同，都需通过亚

2、行的预审或后审，并获得批准，具体信息见项目管理须知3.01 oB. 国际竞争性招标的价格限值3. 当合同的估算值超过国内竞争性招标（NCB）所设定的限值，通常采用国际竞争性招标程序。通常在采购计划中陈述该限值。在采购计划中没有指定的限值，请参阅项目管理须知3.04或与运营服务和财务管理部门协商（OSFMD） oC. 合同类别和大小4. 在采购过程中，应尽可能的使每个标包或合同的大小能吸引国际竞争性投标。单个合同 的大小和范围应取决于该项目的规模、性质和位置。其目标是为了按照项目需求适当分标，从而最大程度的吸引投标者的竞争性回应。为此，须按货物价值和性质分标， 并了解潜在市场的供给情况。合同包装

3、是在项目过程期间， 由执行机构和亚行一致决定。 采购的合同包和 方法记录在采购计划中，并在行长建议和报告 （RRP）中汇报。5. 每个合同只包含相同或类似特性的货物。对于既需要土建工程，又需要供应和安装设备的项目，通常对各部分分别授予合同。如果合同大而复杂，应考虑设计、供应合同和安装（交钥匙，又称总承包）合同。有时候，虽然项目由几个类似的土建工程组成，但因为工程所在 地的距离相对较远，但还是要对这些工程分别授予合同。6. 合同的大小也必须考虑。国际供货商和承包商不可能有兴趣对小合同进行竞争。因此，应尽可能的使每个标包或合同的大小能吸引国际竞争性投标。项目管理须知3.04中所列出的 情况，可以考

4、虑国内竞争性招标。7. 对于项目含有许多类似的但又独立分开的土建工程或设备品目，邀请投标是可以提供几 种合同方案选择，允许（大小）承包商或供货商按他们的选择对单个合同或一组类似货物的合 同进行投标。并同时对所有单项投标书和组合投标书进行评估，确定最低成本的组合方式。评估方式和合同授予都已在招标文件中明确陈述。D. 设计、供应、安装（交钥匙）合同8. 整个工厂的工程技术、设计、设备供应、施工和开始运营都通过单一的设计、供应、安 装（交钥匙）合同来提供。E. 招标程序9. 亚行采用四种执行机构可能会选择的亚行贷款项目工程和货物招标采购程序：单步骤单信封招标程序；单步骤双信封招标程序；两步骤双信封招

5、标程序； 两步骤招标程序。招标程序的选择，取决于合同的复杂程度和采购环境。1. 单步骤，单信圭寸招标程序10. 投标人的技术投标书和报价封装于用同一信封，在招标文件指定的时间，当众打开信封，并根据亚行审批（适用于前审并获得认可）评审。递交了具备响应性最低平标价的投标人 中标。2. 单步骤，双信封招标程序11. 投标人同时递交分别密封在两个信封中的技术投标书和报价书。? 在招标文件指定的时间，先开技术标书。报价书仍然保持密封并由执行机构保管。技术标由执行机构评估，并不得修改或变更。 其目的是让执行机构在不考虑价格的情况下，评估技术标书。在前审通过亚行审批，但不符合规定要求的投标，可能被拒绝，这被

6、称之为缺陷性投标。? 根据亚行技术评估的审评（适用于前审并获得认可）和执行机构的对技术标书的考量，当众打开响应技术投标书的报价书，并对其进行评估。递交了响应技术标书且具有最低评标价的投标人中标。3. 双步骤，双信封招标程序12. 投标人同时递交分别密封在两个信封中的技术投标书和报价书。? 在招标文件指定的时间， 先开技术标书进行评审， 报价书仍然保持密封并由执行机构保 管。如果执行机构要求修改或变更，并就此与投标人进行协商，依据执行机构要求的更改， 投标人以书面的形式提出自己的建议。其目的是确保所有的技术投标书符合可接受的技术标准，并满足执行机构的技术要求。被要求修改而不修改技术投标书的投标人

7、被拒绝。?根据亚行技术评估的审评 （适用于前审并获得认可），满足技术要求和资格要求的投标人将被邀请递交修改的技术投标书和补充报价书。补充报价书只能包含因修改技术报价书所导致的报价修改。如果补充报价书包含因修改技术报价书所导致的报价修改之外的其他修 改，其投标书被拒绝。?原来的报价书和修改的报价书在执行机构通知的招标时间公开开标，并根据亚行审批（适用于前审并获得认可）进行评标。递交了具备响应性最低平标价的投标人中标。4. 双步骤招标程序13. 投标人首先根据规格只递交技术投标书：?在招标文件指定的时间，先开技术标书。执行机构评标，并就技术标书中的不足之处、附加条款和不尽人意的技术特性， 与投标人

8、进行讨论，根据执行机构所要求的更改， 投标人以书面的形式提出自己的建议。 符合资格条件的投标人受邀修改或调整技术标书，以满足执行机构的技术要求。其目的是确保所有的技术投标书符合可接受的技术标准，并满足执行机构的技术要求。被要求修改而不修改技术投标书的投标人被拒绝。? 亚行批准技术标书之后（适用于前审并获得认可），第二阶段是邀请符合资格条件的投 标人提交修订的技术标书和价格标书，在执行机构指定的时间公开开标。在规定的日期内， 执行机构允许投标人准备修订的技术标书和价格标书。依据亚行审批（适用于前审并获得认可），对修订后的技术标书和价格标书进行评标，递交了具备响应性最低评标价的投标人中 标。5.

9、综述14. ?单步骤，单信封招标程序是普通常用的招标程序，并且是亚行资助采购使用最多的一种。?单步骤，双信封招标程序允许在不考虑价格的情况下，首先对纯粹的技术和商业角度进行评估。?双步骤，双信封竞标程序是用于大型复杂合同，并为替代技术的采购成为可能，如某些类型的机械、设备或生产厂。?双步骤招标程序可能采用于大型复杂合同，特别是遇到技术上不平等的标书或执行机构意识到在市场上它的选项，就一个给定的性能要求，为执行机构提供2个或更多可以接受的技术解决方案。F. 招标、投标和开标1. 简介执行机构应通知以下程序：招标、投标和开标。2. 招标邀请和招标文件16. 要把招标邀请和所有相关招标文件的复印件各

10、三份（其中包括：投标人须知、合同条件、规格和招标文件模版），提交亚行审批。采用前审时，这些文件必须在发布招标文件前至少 21天抵达亚行，以便有充分的时间对其进行审批和在亚行网站上发布明确通告。亚行审核 范围包括：?招标-确保招标文件包含完整和必要的信息，并确保其跟招标数据表中的信息一致；? 投标人须知-确保它与相关 用户指南 的相关规定相同相关用户指南如下：评标指南，亚行，2005年8月；工厂设计、供给、设置的采购，亚行，2005 年9月；物资采购，亚行，2004年11月；投标人资格预审（标准采购文件），亚行ADB，2005年9 月；工程采购（小型合同），亚行，2005年9月；或工程采购，20

11、05年9月。? 招标数据表-确保确它包含完整和必要的信息，并确保其与行长的建议与报告、项目的贷款协定、采购指南及项目管理须知第三章一致；?评标和资格条件-确保各标准采用足够和合理的参数，否则可采用符合亚行采购指南和使用者指南中所推荐的参数；招标文件模版 确保它们符合用户指南中的标准格式。并确保任何特别修改或差 异符合采购指南和项目管理须知的第三章，以及招标数据表的要求和评估与 资格条件；合格国家清单 -确保该清单已更新完成 ;供应安排或雇主的要求 -确保其包含完整和必要信息， 从而让投标人有效准确的制定符 合实际且具有竞争力的标书；合同的通用条款 - 确保它与相关用户指南的相关条款相同； 合同

12、的专用条款 - 确保合同一般条款所需的所有信息已被纳入，并任何附加规定符合 采购指南和项目管理须知第三章； 合同授予或合同所需的任何具体条款，符合项目相关的融资协议-确保它们符合；采购计划。当采用后审时， 需要预留五天的时间发布招标邀请。 无论是实施后审或前审， 针对招标 文件草案的亚行审核都将由相关部门实施。 根据审核， 管理办公室将获得通过运营服务和财 务管理部门及总法律顾问 (OGC) 审核的文档。 总法律顾问将审核合同的特别条款， 并提出具 体的法律问题，其中包括：根据相关融资协议，合同所需条款是否符合项目管理须知 3.03 。 执行机构必须使用适当的亚行标准招标文件 (SBDS) 。

13、针对项目的特别规定，任何对标准招 标文件的修改或背离都必须：? 尽量缩小到最小化，从而使其符合采购指南 ；? 经亚行审批；? 只能通过招标数据表引入，包括合同的特别规定和特别的申请条件的修改。当亚行没有发布相关标准招标文件时， 执行机构必须使用类似通过亚行首肯的国际公认 招标文件。3. 刊登招标邀请17. 按照采购指南， 尽快发布招标邀请， 并就该广告制作报告， 提交亚行。 该报告必须包括： ? 刊登招标邀请的报纸或网站名；? 发布日期；? 已发布的广告的一份复印件。18. 针对国际竞争性招标采购，招标邀请至少需要维持6个星期。这段期间是从招标邀请在亚行的 亚行商机 或借款国内全国发行的报纸或

14、网站(如果有的话， 则至少在一种英文报 纸上刊登)上的刊登之日算起，或文件发布日，截止日期为提交标书当天。19. 投标的最新交付日期、时间和地点，都需在邀请中明确规定。投标方式也必须指定， 除了允许亲自递交， 挂号邮寄或电子邮件等方式同样是可以接受的， 并在须知中对投标人进 行陈述。4. 开标20. 递交截止时间后，递交的标书将被原封退回。21. 开标必须在招标文件规定的日期、时间和地点，以公开的方式进行。高声宣读投标人 的名字、投标价格、折扣、投标保证金（如需要） ，以及其他重要信息，并作好记录。上述 所有信息都将连同出席代表的姓名，纳入开标记录中。G. 投标的审评和授予合同1. 投标的审评

15、22. 投标的审评必须与招标文件中所列出的方法、条款、条件保持一致，并按照采购指南 所列程序进行。2. 合同条款23. 合同通用条款在标准招标文件（ SBD ）中提供。在招标文件中，针对招标条款和期限 进行规定。采购指南包括：支付货币的相关规定、支付方法和金额、价格调整、履约担保、 违约金、语言、运输和保险、纠纷调解、适用法律和解决争端。当制定具体的合同条款时， 应对这些条款进行审查。同时提供以下指导意见（并不详尽 ）：? 履约担保是由信誉良好的银行或金融机构开具的担保证明。通常用于工程合同，同时 在一些情况下， 也针对货物供应进行担保。 履约担保的要求将在招标文件中进行叙述。 其形 式应为现

16、金或银行担保。 如果担保方不在借款方的国家， 则必须有一个监督人员在借款方的 国家，以确保强制执行。履约担保金通常是合约价值的 10% 左右。? 在招标文件中规定违约赔偿金。通常违约赔偿金将限定为合约价值的10% 左右。? 价格调整规定对于简单的供货合同 （ 交付期限短） 不必要， 然而对于合同交付和完成期 限超过 18 个月，可以应用价格调整规定。价格调整的计算方法和公式由执行机构制定，并 在招标文件中说明。 由执行机构和招标者提供的公式参数，取决于它的来源（ 例如：有些参数可能反映招标者的国家的价格，在此情况下，它们将由招标人编制到招标文件中）。3. 授予的合同草案24. 当前审适用时，一

17、旦投标评定完，执行机构将确定最低评标价的投标，评估结果和授 予的合同草案将提交亚行审批。 在合同授予或意向信发布前， 合同意见必须由亚行批准。 为 此，在评标结束之后， 于投标有效期期满至少 30天之前， 将以下复印件各三份， 提供给亚行： ? 合同开标公告 （ 与开标时间一起 ）,? 评标概要和详细信息 ,? 授予的合同草案 （ 如适用的话，附带专家意见顾问 ）? 合同草案（如果先前提交亚行审批的该草案发生实质性变更）? 授予合同资格合格的恰当证明 。25. 针对单步骤 （双信封 ）、双步骤（双信封）和双步骤招标程序，在把结果通知给投标人之 前，并在开第二个信封或进入第二阶段之前，应获得亚行

18、对该结果的审核。26. 根据后审程序，执行机构提交 24 段所述的文件给亚行审核，可以继续采购程序无须等 待审核结果。一旦采购文件完成并发布，将提交后审，但不得迟于发布文件后 1 个月。亚行 应在一个月内完成对它的后审 -如果在 6 个月内不能完成， 在此假设亚行无异议。 如果通过后 审，亚行没有批准借款人这项采购， 可以宣布错误采购， 即使合同可能已经执行。 根据情况， 可能取消该合同的贷款。当要求后审时，贷款方应知道采购行为所带来的风险。4. 合同授予27. 采用前审时，如果执行的合同与先前提交亚行审批的草案有明显的区别，或者提出任 何实质性的变更， 就此变化提交亚行预先审批。 在及时授予

19、合同后， 将执行的合同复印三份 提交亚行。 采用后审时， 亚行将检查合同， 确定其在评标建议和授予过程中是否有实质性修 订。28. 在某些情况下，亚行将需要对后审安排下的合同变更和授予，进行预先审批。订单变 更（总计超过原合同金额的 15%） ，需要亚行事先审批。合同条款的适当延展、修改或豁免， 同样需要亚行的事先审批。就一切情况而论，修订合同必须提交亚行记录H. 国际竞争性招标类别29. 国际性招标是随情况而定的，但是普通的国际性招标程序可以多种多样。采购指南规 定在以下情况中，可以修改程序：1. 有限国际招标30. 当该地区仅有少量的潜在投标者，或其他特殊情况所造成的正当违背招标程序（可能

20、 包括：合同金额小，不能吸引国际供应商和承包商） ，采用有限国际招标。当采用有限国际 招标过程中，虽然建议使用标准竞标文件作为范本，用于制定简化文件（来源于国际竞争性招标中标准招标文件的招标邀请、投标说明、合同条款。例如：稍加修改就可使用的文件），但是不需要采用标准竞标文件。 同时， 采用有限国际招标程序时， 国内优惠方面的规定不适 用。有限国际招标的主要采购步骤流程图见附件2 。在采用有限国际招标程序时，执行机构? 向所有能够正当提供货物的投标商，发布招标书面邀请（需提供清楚的所需物资和相 关服务或工程的技术规格、采购条款） ，最好至少 3个投标商， 3周的最低招标期限； ? 当其他供应商可

21、能这项采购感兴趣时，刊登英文公告邀标 （在网页、当地报纸，通过通 知大使馆）， 4周的最低招标期限；? 采用公开开标程序? 采用国际竞争性招标相同的方法评标。31. 除非在采购计划和融资协议中另有说明， 否则在合同授予后（授权支付前） ，亚行通常 会对其审核。? 提款申请；? 签订合约的复印件；? 招标文件；? 开标程序详细信息，其中包括开标记录；? 评标报告 ;? 评标结果；? 亚行所需的授予合同资格合格的恰当证明这些步骤确保了公正性和透明性。亚行保留在错误采购的情况下，拒绝为错误采购合同支付的权利。因此，亚行不鼓励执行机构事先授予合同，然后交与亚行审批的行为。如果亚行宣 称其为错误采购，执

22、行机构需准备足够的资金，支付合同。32. 通常情况下，有限国际招标合同的最大金额可以高达1千万美元。在特殊情况下，项目团队可能会建议更高金额的优先国际招标，这适用于具有相当能力和经验的执行机构，物资大小和性质、工程相关服务的采购。提出有限国际招标的更高上限而非采用国际竞争性招标 程序的原因，将纳入问题并提交管理评审会议讨论，一旦管理评审会议批准，则将纳入采购部分下的提交行长的建议与报告中。针对由采购委员会做出的有限国际招标合同审议的相关 规则，见项目管理须知 3.11 o33. 对于所需项目只能从有限数量的供应商获得，或项目下的某些工程的提前交付， 有限国际招标是最合适的采购方法。通过确保招标

23、不局限于本地供应商， 拥有专业技能专长、技术 或产品的投标者将满足这一要求，并达成最好结果（虽然可能会使用外国供应商的本地代表）o为有限国际招标拟定的合同包、金额上限和前或后审的规定，将在采购计划中详细说 明。在项目过程期间，采用有限国际招标的要求（不管涉及的金额）应有充分的理由，并通 过管理评审会议确定并授权。2. 重复订货34. 项目原来预计的货物通过国际竞争性招标采购后，当急需要额外数量的同样货物以满足项目的要求，并且贷款为此目的也提供资金时，若采用国际竞争性招标无明显优势，则可通过重复订货采购这些新增的货物。在这种方法下，只可邀请那些在先前采购中递交了实质性响应标书的投标商进行投标。如果这样的投标商较多的话，则可只邀请其中五家标价最低的投标商来投标，投标期限为 30天。35. 在特殊情况下，即先前采购中只有少几家投标商具有实质性响应，且中标者不仅在价格方面，还在设备的可靠性、零部件的供应和售后服务、交货期等方面均明显优于其它投标，那么前面提到的那些需新增的货物就可以向先前供应同样货物的供货商重复定购。如果这样的话，那么?根据先前最近的订货重复订货?可能没有更好的报价?重复订货的单价不会超过原先的单价。36. 重复定货应在原先定货之后的18个月内进行，并且新增数