新能源车辆准入及公告管理要求及准入对策简化版

1、新能源汽车企业和产品公告新能源汽车企业和产品公告管理要求及准入对策管理要求及准入对策新能源汽车发展需要规则发达国家鼓励新能源汽车的发展日本、美国对新能源汽车的鼓励政策财政部、科技部出台节能与新能源汽车示范推广财政补助资金管理暂行办法九五、十五期间的863项目取得成果各地客运公司、出租车公司产生需求混合动力技术、动力电池技术逐渐成熟国内企业的新能源汽车研究取得成果新能源汽车发展需要规则国家发改委于2007年出台了新能源汽车生产准入管理规则，首次规范新能源汽车准入要求国务院机构改革、成立工信部，需要进一步理顺新能源汽车的准入管理、产品审查工作对于新能源汽车企业和产品提出具体、细化的要求在核心技术掌

2、握、产品检验、配套体系方面补充有关规定工信部于6月17日发布新能源汽车生产企业及产品准入管理规则 ，于7月1日实施新能源汽车规则 新能源汽车的技术状态 采用非常规的车用燃料作为动力来源 使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置 动力控制、驱动先进技术的集成 原理先进、具有新技术、新结构的汽车 新能源汽车构成 混合动力(汽油/柴油/ng)、纯电动(含太阳能)、燃料电池汽车 氢发动机汽车、其他新能源(如高效储能器、二甲醚)汽车 不包括单纯气体燃料、矿石燃料、汽油及柴油汽车新能源汽车规则实施新能源准入工作的主体新能源汽车企业：产品研发制造、申报、考核准备汽车/专项检验机构：强制性标准检验、专项试验中

3、机车辆技术服务中心：企业准入审查、产品审查工信部：企业和产品的审核、批准，发布公告地方主管部门：企业状态检查、一致性监督新能源汽车规则准入审查的重点企业及产品申请企业具有同类常规汽车资质规则不同于其他准入，以新能源技术为关注点淡化投资、产能、生产工艺条件水平要求突出新能源汽车安全、检验、销售服务的要求改装类商用车企业允许自制自用底盘当企业需要跨类生产其他汽车产品时，需要首先通过常规汽车的准入考核新能源汽车规则准入要求的范围企业的研发能力企业的产品试制、试验验证能力企业的生产、装配能力及安全防护措施主要外购件、自制件的检验能力配套体系管理能力产品销售、服务与问题处理能力按照不同的技术阶段，确定示

4、范运行销售要求新能源汽车规则 与其它准入规则的区别 设立专家委员会 确定三个产品技术阶段(起步期、发展期、成熟期) 对于不同技术阶段的产品进行运行监控，跟踪服务 企业申请与产品申报可同步进行 提出三个核心技术要求，企业掌握之一 规定了新能源汽车适用的专项标准体系 地方主管部门批准示范运行、有限制销售产品的区域 企业要有售后服务承诺，与使用单位签订协议 起步期：每年度向工业和信息化部提交示范运行报告准入要求规则附件2要求包括生产能力条件、设计开发能力、一致性保证能力、产品销售和售后服务、零部件采购管理能力五方面，共17条款，否决项4条，一般项13条判定原则：f否决项均符合要求，一般项不符合的比例

5、不超过20%f不符合上述条件时，在2个月内进行整改f整改后经过验证应该达到上述要求，验证仅做一次f整改后经过验证未达到上述要求的，不通过，企业6个月后方可重新提出申请准入要求 生产能力条件-2条，否决项1条 生产过程的安全措施 电池等高压器件的管理、储存 生产设施设备、防护器具装置 过程管理、环境、标识、充电设备等 配套体系管理能力-1条 主要总成和安全部件清单、考虑分类、分级、重要度 供应商选择评价要求，不同重要度供方的不同要求 对供应商实施评价、产品抽查检验 形成合格外协厂名单及其选择评价档案 对供方评价及控制程度，综合考虑进货检验控制要求(第11条)准入要求 产品开发能力-6条，否决项2

6、条 准入考核最为重要的条款，不同于其他准入管理要求 对三个核心技术掌握的要求 产品开发机构、能力、人员、流程、规范的要求f 专门机构或常规汽车机构的专门团队(集团化公司可统一设立)f 新能源汽车相关技术人员岗位、能力要求f 对于自主研发、委托开发、引进技术的要求f 建立体现新能源汽车特点的开发流程f 形成与新能源汽车核心技术、自主技术相关的技术规范 产品试制、试验验证能力要求f 根据核心技术的掌握，具备不同的试制、验证能力 产品技术文件完整、齐全要求准入要求 一致性保证能力-5条，否决项1条 操作人员能力及培训考核要求 检验技术文件及作业指导书，有效实施 与新能源相关部件、系统、程序的检验能力

7、要求 产品过程记录、产品追溯体系要求 产品符合性、产品一致性要求 营销及服务能力-3条 销售和服务体系的要求，内容具体化 服务与备件的提供要求，满足承诺规定 建立信息反馈机制，车辆运行档案的要求准入要求 应有必要的生产场地、存储场地或设施及适宜、整洁的生产环境。 应明确新能源汽车生产所增加工序的具体工位和区域标识，关注能源装置、驱动装置、整车控制系统等关键部件和零件的存储区域的设置和标识。 整体作业环境应达到及时清理、清扫、整理的初步要求； 生产线上应适宜、合理配置动力系统专用配送器具，应明确物料配送活动中安全防护措施； 生产和存储区域应有效识别危险源，对主要危险源电池的存储及其环境管理、运输

8、、安装、接线、整车运行方面，都应制定安全防护措施（包括管理方案和应急措施）。 生产线上应明确提出所应增加温度与湿度、用电安全（电线/线缆的绝缘与裸露情况的处理）、安全与防护方面等环保、安全措施，并配备专用装置。准入要求 生产设备的加工精度和能力应当与产品特性要求相适合。应具有新能源汽车生产所必须的专用设备、工装和工具，制定和实施安全防护措施；必要时，还需有充电设备。 应具有新能源汽车生产所必须的专用夹辅具、专业电工装配工具和仪表、绝缘手套和绝缘鞋； 申请企业如生产具有可充电功能的新能源汽车，还需有充电设备。 如申请企业自制新能源汽车的关键或重要零部件、总成，其机加工、表面处理及装配生产设备的设

9、备配置、加工范围、精度和能力应当与产品特性、生产规模能力要求相适合。 对于委托加工的总成、部件（含电子元器件），要有加工方式、加工质量、产品检测、产品供应等方面的要求，并且监督设备使用和维护的情况准入要求 企业应当建立产品研究开发机构，统一负责新能源汽车产品设计开发工作。应当配备与设计开发工作相适应的专业技术人员，能够及时跟踪国内外新能源汽车技术的最新发展情况；能够对国家和行业技术标准、法规进行跟踪、评价和转化；能够完成整车设计、系统和总成匹配工作。 专门设置机构，长期负责新能源汽车的设计开发与改进活动 可设置在技术中心或研发中心内部，也可专门设置一个并行的部门 对于集团化管理的公司，可由其上

10、级部门/集团统一设立、管理产品设计开发工作，申请企业至少承担与新能源汽车开发相关部分的主要设计工作 新能源汽车相关技术人员需要固定（特别是整车控制系统、车载能源装置系统、驱动系统等方面开发的人员）；其它涉及常规汽车开发过程的人员可以兼做常规汽车相应的开发工作准入要求企业应当建立产品研究开发机构，配备与设计开发工作相适应的专业技术人员（续）对于自主研发及合作研发的系统、总成及关键零部件，应有人员负责核心技术相关的设计开发或技术管理工作对于购买技术和委托开发的系统、总成及关键零部件，应有人员负责相关技术的接口、功能和性能确定、检验评价方法要求等工作对于直接购买的系统、总成及零部件产品，应有人员负责

11、系统间协调、匹配，以及验证、确认活动核心技术相关的设计开发活动，必须有明确的人员分工。分别负责新能源汽车的研发、技术及标准的跟踪、试验及评价、样车及样品试制与调试、技术转化、生产准备及工艺开发工作研发人员应具有相应的专业背景、工作经历和研发岗位所要求的能力准入要求 建立适于本企业的产品设计开发工作流程和指导具体设计工作的设计规范及作业指导书，内容至少应当覆盖自主知识产权产品及整车设计全过程、技术文件管理、标准化等内容，且在实际工作中得以应用 设计开发工作流程可在常规汽车的设计开发流程中予以体现，要突出新能源汽车设计开发相关的环节和要求 设计规范应能够知道指导自制和改装方面新能源汽车的设计和验证

12、、采购总成部件功能与性能要求的开发和确认等工作；至少覆盖整车控制、电机控制、变速器与动力耦合装置控制、车载能源管理、车载充电管理、通讯和数据交换等系统和子系统功能与性能要求的开发和验证等工作准入要求 条文（略） 建立适于本企业新能源汽车产品设计开发工作的流程和程序化管理文件，包括从设计输入、设计输出、设计评审、验证和确认、设计更改的整个过程； 该流程和程序文件必须完整覆盖新能源汽车核心技术自主知识产权产品和整车的设计全过程。 如果某种产品属于合作开发，或部分设计工作委托其它企业完成，设计开发流程和程序文件也必须覆盖合作开发或委托设计的活动环节和管理要求。 开发流程和程序文件可与常规汽车结合、统

13、一设立，也可单独设立。准入要求条文（略）建立指导具体设计工作的设计规范及作业指导书，应满足：转让、委托开发的技术，建立相应的设计规范及作业指导书f 建立的文件应能指导产品核心技术的后续开发、改进工作，内容包括多种控制策略方案、各个功能模块、整车数据通讯、系统总成之间匹配设计、整车动力系统匹配和选型设计、参数计算模型及经验数据、技术原理、设计验证活动等方面内容自主、合作研发的技术，建立设计规范及作业指导书。f 建立的文件应能指导新能源汽车整车及核心技术相关系统的开发工作，包括：整车总体匹配、整车核心技术的功能和性能开发、核心技术系统及关键零部件的结构设计；f 系统的控制原理和控制策略开发；各系统

14、和子系统之间的通讯协议和数据代码的开发；f 系统和关键零部件的设计评审、验证、确认和更改时应注意的事项f 技术文件管理；标准化等方面的内容。应按照建立的文件，提供设计开发活动的应用实例。准入要求 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三者之一的核心技术。 应理解享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。 此外还应理解制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等各系统的边界划分与接口定义等。对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括设计更改权和使用权） 专题介绍准入要求 应具备

15、与所生产的新能源汽车整车、系统及关键总成相适应的试制能力，包括与企业自身研发工作相适应的试验验证能力。 提供与申请公告产品技术路线、技术方案一致的新能源汽车样车，包括掌握核心技术的样件 具备样车、样件的试制能力，包括应配置必要的设备、模具、胎具、夹具、辅具、验具等设备或工装 配置核心技术相关系统试制工艺要求的加工设备，同时应具备按照技术规范进行作业试制能力 试验验证能力包括系统功能和性能试验、控制器在环测试、软件测试及分析工具，电池及电器件电性能、耐环境性、安全性能（电池为滥用性能）、耐久性、电磁兼容等试验能力f 其中电池滥用、环境耐久性、电磁兼容试验项目可以委托有资质的试验室进行验证试验准入

16、要求 产品和制造过程设计开发的输入应当充分适宜；产品和制造过程设计开发的输出应当以能针对设计输入进行验证的方式提出，应当对其进行评审、验证和确认，并保存相应记录。 产品开发设计输入包括：f 市场研究、示范运行记录和质量反馈信息；f 以往开发经验或同行经验数据；f 设计目标、可靠性和质量目标；f 产品水平基准数据；f 产品可靠性研究数据；f 顾客要求。准入要求条文（略） 产品开发设计输出包括：f 工程图纸；关注新能源汽车相关的如电路原理图、控制原理图、控制策略框架、控制系统与车载能源系统及驱动系统之间的通讯协议和数据交换方面的规定等；f 产品（包括整车及动力、驱动、控制系统）企业标准和技术规范，

17、包括必要的材料规范；f 样车；f 设计验证、设计评审、设计确认的报告；f 新能源汽车相关的新技术、新结构原理说明；f 用户使用手册f 自制件和采购材料清单；f 新设备、工装和设施要求；f 量具/试验设备要求。 准入要求条文（略） 过程设计输出包括：f 过程流程图；f 新能源车生产在车间平面布置图（明确新增工序的位置）；f 制造过程工艺文件作业指导书；f 检验规范（进货/过程/整车）f 生产确认试验报告（对于小量试生产的情况，提出评价报告）f 新增设备、工装和设施、量具/验具、试验设备清单。准入要求在实施产品和制造过程的设计更改（包括由供方引起的更改）前，应当重新进行评审（包括评审设计更改对产品

18、组成部分和已交付产品的影响）、验证和批准，适当时应当征得顾客同意，并满足生产一致性要求和产品追溯性要求。设计开发流程和相关程序文件中，应说明产品更改活动中各个环节的工作内容和控制要求。设计更改主要涉及以下方面（适用于掌握的核心技术）f 系统和子系统的更改，应关注各系统之间的合理匹配；f 更改所涉及系统、部件和零件的图样和技术规范，应关注各系统图纸和技术要求的协调一致；f 更改所涉及工艺流程图和新增设备、工装、检具；f 更改所涉及工艺/检验文件；f 设计更改必须保留相关评审、验证和确认的记录，应能够支持产品生产一致性要求的检查和必要是时产品追溯性活动的要求。准入要求 与产品质量有关的人员应当具备

19、相应的能力，严格按程序文件、作业指导书或相关工艺文件操作。应当建立和落实人员能力评价和考核制度，并保持适当的记录。 从事新能源汽车的设计人员、生产人员和质量控制人员，应具备相应的教育背景、工作经验和岗位所需的技术能力，特别是有关车载能源系统、驱动系统的生产（安装、装配）和质量人员，应接受电工专业所开展的安全意识教育。 建立新能源汽车生产、技术、质量人员档案，根据需求适当安排培训活动，建立培训有效性评价、人员能力评价和人员考核机制，确保各类人员能熟练操作、并处理突发的安全事件准入要求 应当为重要的进货检验、过程检验、最终检验编制检验规程或检验作业指导书，并按规定的项目、方法、频次和限值进行检验和

20、验证，对安全、环保、节能等法规符合性、顾客特殊要求、新能源汽车专项检测项目要求应当特别关注。 对关键工序和特殊过程，应当编制作业指导书，明确工艺要求和控制方法，规范操作，并实施过程监视和测量。 建立整车检验规范、电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘等）检验规范、高压电安全、危险气体浓度、温度测量等项目的检测规范 建立控制系统、动力、驱动系统综合测试、台架测试检验规范 对于采购部件的进厂检验应开展功能和性能测试 关键工序和特殊过程，应当编制作业指导书 对于新增工序，应进行工艺验证，确定具体工艺参数的合理性和过程监控要求，编制工序作业指导书准入要求应具备动力电池系统及驱动电机系统的电气性能与安全、温

21、度测量、危险气体浓度测量等项目的检验设备以及整车安全检测线。应具有控制系统和及其子系统的检验能力，至少包括控制器（控制单元）硬件及软件的功能和性能的测试能力；应具有新能源汽车整车相关的主要功能、性能的检验能力，至少包括动力性、经济性（能量消耗）等方面的测试能力。上条检验规范所确定的检验、试验项目对应的检测能力。f 控制系统：控制系统功能测试台，耐压测试仪，绝缘电阻测试仪，振动试验台，高低温试验箱，盐雾试验箱f 驱动系统：测功机，扭矩仪，静电测试仪，控制系统和整机的功能及负载性能检测。波形记录仪，功率分析仪，红外测试仪，lcr测试仪，耐压测试仪，绝缘电阻测试仪，振动试验台，耐环境老化设备f 车载

22、能源装置：耐压测试仪，绝缘电阻测试仪，振动试验台，高低温试验箱，盐雾试验箱。充放电设备，内阻测试仪，温度场测试仪器，高温老化设备，基本功能和性能检测试验台。准入要求 应当建立从关键零部件总成供方至整车出厂的完整的产品追溯性体系。当产品质量、安全、环保、节能等方面发生重大共性问题时，应能迅速查明原因，确定召回范围，并采取必要措施；当顾客需要维修备件时，应当能迅速确定所需备件的技术状态。 建立关键零部件明细； 对于提供车载能源、驱动系统及子系统、控制系统和子系统等关键零部件的供方，应建立产品追溯体系 应结合整车的生产系统、销售系统、质量管理系统，针对车载能源、驱动系统及子系统、控制系统和子系统等关

23、键零部件建立产品追溯体系。准入要求 产品（整车及零部件总成）应当满足国家标准、行业标准和经过确认的技术规范的要求；进入正式生产阶段的产品还应当满足生产一致性要求。 当企业的生产一致性保证能力（包括人员能力、生产/检验设备、采购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等）发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。 整车及零部件总成，应按公告批准的产品状态组织生产 确定职责部门，对现场生产中的动力系统、驱动系统、控制系统进行生产一致性检查，对整车要求严格执行企业标准中所确定的例行检验和型式试验，验证产品是否持续符合相关整车和系统部件、零件的标准要求 重大变化时有规定

24、、有能力、经过验证、有记录保证生产一致性准入要求应当建立完整的文件化的销售和售后服务管理体系，包括人员培训（企业内部人员、特约销售和维修人员、顾客或使用单位的人员）、销售和售后服务网络建设、维修服务提供、备件提供、索赔处理、信息反馈、整车产品召回、整车和零部件（如电池）回收、客户管理等内容，并有能力实施。其中，销售和售后服务网络建设的要求仅适用于成熟期产品。应有销售和售后服务管理体系的文件性描述应开发新能源汽车的销售及售后服务中的培训内容，以及推广产品的计划销售区域和培训安排应明确规定网络建设的基本条件要求和总体策划书应开发产品销售手册、维修服务规范、备件管理规范、索赔实施规范、信息反馈规范、

25、整车和零部件（如电池）回收管理要求、客户管理要求等规范文件用户使用手册中应该明确注明车辆安全规定、防险对策、正确的操作、车辆维护规定等方面的要求准入要求维修服务、备件供应当满足所有客户要求，能保证在产品的使用寿命期限内、在企业承诺的限定服务时间内向顾客提供可靠的备件、维修和咨询服务。售后服务体系除能独立完成或与供方协作完成与常规汽车相同的售后服务项目外，还应具备控制系统及子系统的故障诊断能力、维修服务能力；应具备车载能源、驱动系统、车载充电机等其它系统和总成的基本故障诊断能力和更换能力。对起步期和发展期产品，售后服务承诺内容应当充分适宜，明确传达给有关方面，并严格履行。成熟期产品，履行上条款中

26、备件管理规范、索赔实施规范、维修服务规范的所有要求起步期和发展期产品，应开发售后服务承诺并参照执行申请企业的售后服务体系除能完成与常规汽车相同的售后服务项目外，还应能按照售后服务承诺的内容要求完成特定的服务项目(如维修和备件供应的时限及动力蓄电池的回收等)准入要求 应当建立质量信息及时反馈机制。对起步期和发展期产品，企业应当为每一辆车建立档案，对车辆使用情况进行跟踪，以适当的方式、按规定的比例对车辆运行状态实时监控，并对车辆质量信息进行管理。应当充分适宜，明确传达给有关方面，并严格履行。 编制并执行信息反馈规范 起步期和发展期产品，应建立车辆档案，定期汇总并分析监控获得的车辆信息，用以改进产品

27、设计和车辆正常使用 起步期和发展期产品，应确定跟踪车辆使用情况的具体信息和可靠的跟踪管理方法 发展期产品确保对20%的销售产品的运行状态进行实时监控；起步期产品确保对全部销售产品的运行状态进行实时监控 生产起步期产品的企业应当与使用者共同完成每年度示范运行报告，提交工业和信息化部准入要求 建立与新能源汽车产品相适应的零部件采购及管理体系，能够确定评价标准，对供应方进行评价和选择，并从评价合格的供应方采购。其评价内容包括产品安全性、供方质量管理体系、技术能力、制造和检验能力，并保存相应记录。 主要总成和安全部件清单 供应商选择评价要求 主要总成和安全部件的合格外协厂名单及其选择评价档案 说明：对

28、供方评价、选择和管理的控制程度，可结合第11条款的进货检验控制要求综合评价 当管理程序活动识别充分、规定完整并在企业内部有效运行、且企业对产品的检验和评价的规定具体得到贯彻时，可以简化该供应商的进货检验控制方案申报材料及流程企业准入与产品申报产品申报、企业准入申请可同步进行当先申报产品时，在综合审查前提交准入申请申请资料：包括三方面f产品检验方案及检验报告(强制性标准检验项目)f汽车及系统专项检验报告，地方批准文件f企业准入申请，自评估报告等企业准入考核通过、产品审查通过，经过工信部批准后，发布新能源汽车产品公告产品申报资料、检验方案、检验报告采取网上提交的方式通过企业已经获得的公告申报渠道分

29、别进行方案审查、综合审查审查内容为常规汽车的产品符合性、技术合理性检测机构为工信部授权的检测中心审查专家为中机中心聘请专家(在中机中心进行)申报材料及流程 产品申报资料、检验方案、检验报告 申报材料，在公告参数的“其它”栏中增加注明f动力蓄电池/超级电容器/燃料电池的种类、单体或模块型号、生产企业、单体标称电压、单体或模块容量/电容、总标称电压f驱动电机型号、生产企业、额定功率f车载充电机及充电用插头、插座的型号、生产企业f改装类企业自制自用底盘，注明“该底盘仅限于本企业自用”f起步期产品（底盘除外）应注明示范运行的区域、范围；发展期产品（底盘除外）应注明销售、使用的区域、期限申报材料及流程 申报资料注意事项 型号：应符合gb/t9417、gb/t17350的要求 其中：轿车主参数：f混合动力轿车与常规汽车相同，为发动机排量f纯电动/燃料电