dhgc41131websoftware报价商申报材料天津股权交易所报价商申报材料

1、天津股权交易所报价商注册申报材料指引报价商注册应提交文件1. 报价商注册中报表；2. 申报机构营业执照（副本复印件）或其他机构登记文件（复印件）；3. 申报机构法人机构章程（或合伙人协议）；4. 中报机构股东（大）会和董事会关于审报注册报价商资格的决议或合伙人会 议关于申报报价商资格的决议；5. 中报机构董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的履历或合伙企业合伙 人履历；6. 申报机构报价业务内部管理制度和操作规程；7. 中报机构报价业务部门情况简介（包括人员姓名、岗位设置、职责划分等）;&申报机构报价业务部门专业人员简历和资格证明文件；9. 中报机构提交中报前2年在资木市场投资情况的

2、报告；10. 申报机构最近一期财务报表或验资报告（公司成立不足一年）；11申报机构提交申报前2年无违法和重大违规行为的书面说明；12. 中报机构法定代表人签字的承诺函；13. 天交所要求提交的其他材料。o有关申报文件的要求1. 申报材料按照以上文件的顺序排列，并装订成册。2. 所有的中报材料必须加盖公章；3. 所有证件的复印件必须注明“与原件一致”并盖公章；4. 内部管理制度和操作规程至少包含以下内容：人员姓名及分工、岗位设置、决策机制，信息沟通，监督管理，操作流程等(1) 至少应设置交易部门和风险管理部门，交易部门负责双向报价，风险管理 部门应对所报价的股权进行短期和中长期分析，并按天津股权

3、交易所报价商管 理办法(暂行)的规定，定期向天交所提交报价情况分析报告。(2) 报价业务部门应有明确的人员分工，交易部门和风险管理部门岗位应互相 独立，人员不得兼任。(3) 应建立科学的投资决策机制和信息沟通机制，交易部门应及时向风险管理 部门提供交易行情数据，风险管理部门应及时对交易风险进行分析和监控。(4) 应建立对业务部门的监督管理机制，以促进业务人员勤勉尽责，监督管理 措施包括但不限于：工作记录制度、定期或不定期检查制度、绩效考核制度以及 激励机制等。(5) 应根据实际情况建立规范的内部操作流程，并采取切实有效措施敦促员工 遵守操作流程。4. 承诺书需法定代表人签字。5. 无违法违规书

4、面说明需要法定代表人签字。注意：申报材料不符合要求者，天交所不予受理。天津股权交易所报价商注册申报表申报h期：年 月 h公司名称成立时间注册登记地注册资本经营范围公司网址联系地址邮政编码法定代表人联系电话 （移动电 话）电子邮箱承办负责人承办负责人 联系电话（移动电话）承办负责人 电子邮箱（个人常用 邮箱）是 是否已在天交所注册为合格投资人吕咅公司总资产元（人民币）公司总负债元（人民币）公司净资产元（人民币）报价业务部门 从业人员状况专职业务人员姓名资格状况证书编号公司近两年业 务开展情况简 介（不少于200字）天津股权交易所报价商注册申报人承诺书天津股权交易所：木公司作为天津股权交易所报价商

5、申报人，郑重承诺如下：1. 本公司严格按照天津股权交易所非上市股份公司股权挂牌交易规则 和天津股权交易所报价商管理办法（暂行）的规定办理相关手续，中报材料 真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。2. 本公司在获得注册报价商资格前接受7个j的业务考核，在业务考核期 间按天交所有关规定开展相关业务，如自本次申报之日起7个月内未开展业务， 本次申报将自行撤销。3. 本公司在开展业务前，将向天津股权交易所提交报价方案，通过天津股 权交易所审核后开展业务。4. 本公司严格按照天津股权交易所非上市股份公司交易规则进行报价 报价。5. 本公司自为企业提供报价之日起，一年内不提岀终止该项报价业务。6. 如本公司为挂牌企业新增的报价商，自报价之日起一年内不终止报价。7. 木公司按有关规定对交易涉及的事项保密，并依法缴纳报价活动所产牛的各项税费。8. 本公司严格遵守中华人民共和国公司法、天津股权交易所非上市股 份公司股权挂牌交易规则和天津股权交易所报价商管理暂行办法及有关法 律法规和规章制度的规定进行报价业务，接受天津股权交