招标师职业水平考试《《项目管理与招标采购》(复习指南)

1、2011年招标师职业水平考试复习指南项目管理与招标采购项目管理与招标采购第一章第二章第三章第四章第五章索引项目管理与招标采购1第一章项目管理应用知识体系2【复习框架图】2【大纲要求】3【复习摘要】3【章节练习题】8第二章招标采购项目管理11【复习框架图】11【大纲要求】11【复习摘要】12【章节练习题】20第三章工程建设项目管理23【复习框架图】23【大纲要求】24【复习摘要】25【章节练习题】56第四章货物生产和贸易管理66【复习框架图】66【大纲要求】67【复习摘要】67【章节练习题】74第五章服务项目管理79【复习框架图】79【大纲要求】79【复习摘要】79【章节练习题】85第一章项目管

2、理应用知识体系【复习框架图】项目属性项目与项目管理项目项目生命周期目标管理项目管理过程管理项目综合管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目管理应用知识体系项目管理的九大管理任务项目风险管理项目管理任务项目采购管理项目质量管理外在的项目管理任务内在的项目管理任务项目管理任务的三个层面集成了上述两个层面各项管理工作及任务执行情况项目管理组织项目式组织职能式组织矩阵式组织强矩阵式组织弱矩阵式组织组合式组织【大纲要求】章节大纲内容第一章项目管理应用知识体系1.1项目与项目管理熟悉项目的分类、项目管理的特点、项目生命周期。掌握项目管理目标的制定与考核办法。1.2项目管理任务熟悉项目管理内容1.3项目

3、管理组织掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围，依据项目特点选择适用的组织结构。【复习摘要】1.1项目与项目管理(参见教材p1-p9)1.1.1项目(1)什么是项目“项目”是“为创建一个独特产品、服务项目或任务所做出的一种临时性的努力”，是“由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束和实现项目目标的独特过程”，这样的一次性努力与过程在项目的目标实现后就结束或终止了。(2)项目属性1)具有特定目标的唯一性。2)具有临时的一次性。3)具有渐进的不断完善的周期性。4)具有资源需求的多样性。5)具有不确定性或风险。6)具有业主或可能

4、成为业主的发起人。(3)项目生命周期项目的生命周期一般被划分为四到六个阶段，分别是：1)开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织。2)计划阶段：制定项目基本目标、审核论证项目的可行性、进行项目决策。3)执行和控制阶段：进行项目设计、完成项目的生产。4)结束阶段：项目成果的交接、总结项目管理经验、解散项目组织等。1.1.2项目管理(1)项目目标管理应该明确和解决的四个问题：1)制定项目管理目标主要应考虑如下的因素：基于投资人的市场竞争因素是什么？投资人决策启动项目的非市场因素是什么？各项参数应如何确定？2)项目管理目标的约束根据项目属性，项目须在特定的目标范围内实施，还须在业主给定的资

5、金额度及其他资源投入的限额内实施，这样就使项目具有范围和质量、时间、投入资源(含资金)等因素的相互约束。这种项目中存在的相互影响或约束被称之为“三重约束”(范围与质量、时间和资源)或“四重约束”(范围、质量、时间、资源)。3)在管理目标确定及落实的过程中，还需要注意以下几个方面的问题：管理目标的制定需要具备一定的技术和管理基础。项目总体管理目标的制定只能由项目的决策人承担。管理目标的执行者是项目经理及其领导的团队。项目管理目标的标志性成果包括：项目许可证、工作任务书、工作分解结构。4)在目标管理中，绩效管理及考核是非常重要的工作环节，一般由以下几个部分组成：绩效管理计划。据此确定绩效考核的协议

6、。绩效沟通。绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。薪酬管理。(2)项目的过程管理pdca循环方法是通用的过程动态管理方法，体现了过程管理的严格控制和持续改进要求：1)计划(plan)：针对项目或过程目标制定相关目标、程序、方法和详细计划。2)实施(do)：从资源投入到成果实现，协调各方及资源以执行计划。3)检查(check)：不断监测和分析工作进展，预防目标偏离。4)处理与改进(act)：对可能出现的偏差进行分析，采取持续改进管理工作，通过变更调整计划的处理措施。1.2项目管理任务(参见教材p10-p18)1.2.1按知识体系归纳的九大管理任务(1)项目综合管理项目综合管理是将项目

7、各阶段、各领域工作过程的具体目标和任务同项目管理总体目标综合起来的管理活动，旨在统筹各方要求，解决项目实施过程可能出现的各种矛盾冲突，对进度、费用、质量等多方位目标进行协调管理，从而确保项目总体目标的顺利实现。项目综合管理的关注重点是项目各组成部分和参与要索之间交互界面的识别、监测和控制，这些交互界面一般包括人员界面、工作范围界面、时间界面、技术界面等。(2)项目范围管理项目范围管理是对整个项目生命期所涉及的工作范围进行管理和控制，从而确保项目完成按照规定、计划或要求所必须要做的全部工作，并且只完成那些必须完成的工作。项目范围管理的关键在于识别和控制哪些工作应该包括在项目之内，哪些工作不应该包

8、括在项目之内。项目范围管理主要包括以下工作过程：1)项目范围定义。包括项目许可证、工作说明书和工作分解结构。2)项目范围确认。3)项目范围变更控制。(3)项目时间管理项目时间管理(也可称为“项目进度管理”)是为确保项目按期完成所有必须完成的工作而进行的管理。项目时间管理主要包括以下工作过程：1)进度定义。2)工作排序。3)工作时间估计。4)进度计划制定。5)进度控制。(4)项目成本管理项目成本管理(“项目费用管理”)一般包括以下三个阶段性任务：1)制定资源计划。2)做出成本估算、编制成本预算。3)进行成本控制。将成本管理分为这三个阶段性工作的目的是为了确定项目范围、根据可获得资金和管理政策及策

9、略制定预算、确保项目在批准的预算范围内完成。(5)项目质量管理项目质量管理是指为确保项目成果(产品或服务)满足预定的质量需求的管理过程和活动。1)衡量产品项目质量，一般对应于最终成果是有形产品的项目，有性能、特点、可靠性、一致性、持久性、可维护性、美观性、感知质量等八个指标。2)衡量服务项目质量，一般对应于不形成有形产品的服务性项目，如工程咨询服务、项目融资服务、科技研发服务、物流咨询服务等，有全蕊性、科学性、先进性、适用性四个指标。3)项目质量管理过程：编制质量计划。编制质量计划旨在确定项目应达到的质量标准和为达到这一标准质量所需开展工作的计划和安排。编制质量计划的主要依据为项目范围、质量方

10、案、技术标准和规范等，计划主要内容包括质量管理工作所涉及的组织结构、职责、程序、流程和所需资源。质量保证。质量保证旨在建立必要的质量保证体系，可为项目达到所要求的质量水准提供信心。通过质量保证系统的建立和运行，不断检查(审核)项目质量计划的实际执行情况，提高了项目工作自身及项目可交付成果的效率和质量。质量控制。质量控制是监控项目具体成果以判定其是否符合相关质量标准，并制定相应措施来消除导致质量偏差的原因，以确保项目质量得以实现的过程。简单来说，就是要“确立标准、衡量成效、纠正偏差”。(6)项目人力资源管理项目人力资源管理是指根据项目目标，采用科学方法对项目人力资源进行有效规划、开发、配置、评价

11、和激励等方面的工作。项目人力资源管理内容包括：对外在因素(即人员数量及其专业构成比例等量的方面)的管理；对内在因素(即人员心理和行为等质的方面)的管理。项目人力资源管理主要包括如下工作过程：1)项目组织与人力资源计划。人力资源计划是通过科学分析和预测，对项目工作过程的人力资源管理工作做出的总体性安排，具体包括制定组织规划(明确组织结构形式、分工及授权等)、制定人员配备计划、制定团队成员开发计划(培训、考评和激励等)。2)人员选择及配备。及时通过人员招聘、选拔、录用等方式选择项目所需人力资源，并根据个人的技能、素质、经验和知识等进行合理安排和配备。3)项目团队建设。着力培养全体成员同心协力的团队

12、精神。(7)项目沟通管理项目沟通管理就是对项目信息传递的内容、方法和过程进行的全面管理。其目的是保证项目有关信息能够及时和恰当地产生、收集、处理、存储和传播。主要工作过程：1)编制沟通计划。2)信息发布。3)绩效报告。(8)项目风险管理任何项目任务都伴随着不确定性，项目风险越高，回报可能也越高，由于有增加利润的可能性，因此风险的存在有时也是有利的，但要趋利避害。(9)项目采购管理项目采购管理是指对从项目组织外部获取资源或服务的过程进行管理，旨在确保项目采购的经济性、及时性、质量符合性和程序规范性。采购管理一般包括以下工作过程：1)制定采购方案。2)编制采购计划。3)招标询价。4)选择供应方。5

13、)合同管理。6)采购收尾。1.2.2项目管理任务的三个层面按管理任务的具体作用方式看。上述九大任务可被分为三个不同的层面：(1)第一层面的管理任务包括范围与质量管理、时间进度管理、费用管理，是客户直接关注的管理任务；(2)第二层面的管理任务包括沟通管理、风险管理、人力资源管理和采购管理，则是内在的项目管理任务，会影响到第一层面管理任务的执行，客户对此一般不宣接关注；(3)第三层面的管理任务是指综合管理，综合管理集成了上述两个层面各项管理工作及任务执行情况统一输出为最终的整体管理成果。上述三个层面管理任务的关系详见下图：项目管理目标体系直接构成项目成果与管理目标质最管理费用管理时间管理范围管理输

14、出为项目管理的总体成果沟通管理间接影响项目管理目标实现沟通管理人力资源采购管理风险管理1.2.3特殊的项目管理任务(略)1.2.4项目管理任务的设定(略)1.3项目管理组织(参见教材p18-p23)1.3.1项目管理组织方式项目组织由于项目的独有特征，致使它与一般的管理组织有不同的特点。常见的项目组织结构包括：(1)项目式组织。是指自身拥有管理项目所必需的全部资源，项目之间具有相对独立性，项目团队成员全职为一个项目工作。在该组织中，上级对下级的管理是直线式的。(2)职能式组织。是指按照专业划分、设定部门等。在该组织中，上级对下级的管理是通过职能部门完成的。1)矩阵式组织：主要是项目经理与职能经

15、理的权限划分，又分为强矩阵式和弱矩阵式。2)强矩阵式组织：项目经理具有较大的权限，发出指令性计划任务，职能部门提供咨询参考性建议。3)弱矩阵式组织：项目经理发出的是请求，只能部门提出的是指导性建议，一般项目经理应采纳。4)组合式组织：在企事业单位的项目管理组织中存在着不止一种形式的组织方式。1.3.2项目管理组织方式的选择根据项目特征的不同，应选择适合的组织方式，这对项目的成功会产生一定的影响。(1)项目式组织的适用范围一般是：项目性质单一，项目技术与管理较简单。(2)职能式组织的适用范围包括：企业已设立专业性的职能体系，项目运行比较规律，企业同时在实施多个专业性类似的项目，项目实施期较短。(

16、3)矩阵式组织的适用范围是：项目实施期较长，规模较大，组织内部协调工作复杂等。(4)组合式组织的适用范围是：单位与项目两个层丽出现特殊情况、具有特别要求、且采用上述单一组织方式均不太适合的项目或项目群的管理。我们可以通过以下两个表格来加深记忆：表1项目管理组织结构方式的区分组织方式指令方式项目管理人员专业资源及配合主要优点主要缺点项目式(直线式)单一来源，直接领导发出全职、独立团队自有、独享，专业问题内部决策为主关系简单、决策快速、权责明晰成败取决于个人水平，多项目部岗位重复设置可能造成资源浪费职能式多重来源，职能部门发出兼职，团队界限不清，往往不设专职项目经理分散各职能部门，多头参与多专业协

17、调专业水平高、有利于资源共享多头管理，专业协调难度大矩阵式兼有兼有团队自有+职能部门共享，同时需要内部决策和外部专业协调兼有强矩阵：项目部主导；项目经理发出的指令性计划任务，职能部门提出咨询意见弱矩阵：职能部门主导；项目经理向职能部门发出支持工作请求，职能部门提供指导性意见组合式站在更高的企事业单位总体业务布局层面上看，针对不同类别、地区的项目可能采取多种方式表2项目管理组织结构方式的适用条件组织方式组织现状项目承接、实施特点项目专业特点项目管理团队及人员项目式(直线式)未设专业职能部门相对独立、偶尔实施技术和管理相对简单能力强，可独立胜任职能式专业职能性支撑体系健全同期执行多个、专业性类似；

18、实施期短、运行规律、变动性小技术和管理构成较复杂，但内部专业协调不困难一般管理人员难以胜任强矩阵式实施期长(规模较大)内部协调工作量大且较困难项目经理和团队能力较强弱矩阵式相对较弱【章节练习题】1.(单项选择题)按照项目生命周期一般采用的四阶段划分方式，细节设计应属于()阶段工作内容。a.项目开始b.项目计划c.项目执行和控制d.项目结束答案：c解析：此题考核知识点为项目生命周期的阶段划分、工作内容及特征。四个选项构成了项目生命周期的四个阶段，其中开始阶段主要提出项目概念，进行项目界定和成立项目基本组织；计划阶段要进行具体研究和规划并制定项目目标；执行和控制阶段应进行细节设计和完成生产；结束阶

19、段要进行成果交接、总结和组织解体。2.(单项选择题)一般来说，项目总体管理目标的制定主体应该是()。a.发起人b.设计人c.项目经理d.总承包人答案：a解析：考核知识点为项目目标管理。熟悉项目目标制定与落实的要点。其中总体目标的制定者应该是发起人，其他的参与方(如设计、监理、施工等)只能在自己的合同与责任范围内制定相应的子项目目标或分解目标。3.(单项选择题)项目范围定义工作的重要成果中，对项目范围的描述最为详细和具体的是()。a.项目许可证b.工作说明书c.设计任务书d.工作分解结构答案：d解析：考核知识点为项目范围管理一范围定义。项目范围定义一般可形成项目管理的重要成果包括项目许可证、工作

20、说明书和工作分解结构(wbs)，三者随项目推进依次形成且逐步详尽。4.(单项选择题)在进行项目的工作排序过程中。工作之间的逻辑关系一般分为()。a.技术关系和组织关系b.技术关系和管理关系c.组织关系和工艺关系d.管理关系和工艺关系答案：c解析：考核知识点为项目时闻/进度管理中工作排序方法。项目工作排序就是确定各个工作之间的逻辑关系或先后顺序关系，具体可表现为平行、顺序和搭接三种形式，按照逻辑关系得以确定的主要原因差异，可将其细分为工艺关系和组织关系两类，前者基于固定的工艺、程序性要求加以确定；后者则主要由组织安排或资源调配需要而确定，可适当调整。5.(单项选择题)项目成本计划不同的表达形式中

21、，必须依据较为详细的设计图纸或其他技术文件进行编制的是()。a.估算和匡算b.估算和概算c预算和概算d.预算和决算答案：c解析：考核知识点为项目成本管理的成本计划。项目成本计划有不同编制方法和成果形式(基于目的、依据、表现方式等差异)，从最粗略的匡算到最详细的预算，中间可能还有估算和概算，其中匡算和估算主要形成于项目开始阶段，技术文件尚不确定；概算和预算则主要形成于项目计划和执行阶段，必须根据较为详细的图纸和技术文件加以编制。6.(多项选择题)通常所说的项目管理九大任务中，尽管会对项目管理目标的实现施加不同程度影响，但其管理成果一般并不构成项目交付成果的项目内在的管理任务包括()。a.风险管理

22、b.采购管理c.沟通管理d.进度管理e.费用管理答案；a、b、c解析：考核知识点为项目管理任务的构成及层次划分。按照客户关注程度及管理效果对项目直接交付成果的关联性可将9大任务划分为三个层面，其中第一层面的外在管理任务包括范围、质量、时间、费用(与项目目标的四重约束一致)；第二层面的内在管理任务包括沟通、风险、人力资源和采购，辅助并影响第一层面管理任务的实现；第三层面管理任务是指项目综合管理，是对前两个层面任务的集成。7.(单项选择题)采用职能式组织结构形式进行项目管理工作时，以下表述中错误的是()。a.可能不设定项目经理b.参与项目管理的成员相对固定且专职服务于项目c.职能部门参与决策并按照

23、专业分工下达有关指令d.不同专业之间协调工作难度大答案：b解析：考核知识点为职能式组织结构的含义及特征。在职能式组织结构下，由各职能部门派员负责或参与项目中涉及本专业的具体工作，项目管理组织的界限不十分明确，参与成员多以兼职方式承担项目工作，可能不设专职项目经理。学员应能够熟悉和准确鉴别各种项目管理组织结构形式的基本含义、图形表达、特征及优缺点。8.(单项选择题)当项目技术与管理构成比较简单，且项目管理团队自身具有相应管理能力的情况下，项目管理组织结构形式适合采用()。a.直线式b.职能式c.矩阵式d.组合式答案：a解析：考核知识点：如何选择项目管理组织结构形式。项目技术和管理简单，项目团队自

24、身能够胜任项目管理工作。不需要专业性职能部门过多介入管理工作时。采用项目式组织进行管理，更有利于提高决策和执行效率、明确权责。第二章招标采购项目管理【复习框架图】采购与招标采购采购的含义采购方式的分类招标采购制度招标采购与项目管理的相互关系招标采购项目的特点招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具招标采购项目管理招标采购项目管理九大任务及主要方法和工具招标采购项目管理质量、进度、成本控制招标采购的信息管理招标采购的风险管理招标采购项目计划的编制招标采购项目计划与控制招标采购项目计划的实施与检查【大纲要求】章节大纲内容第二章招标采购项目管理2.1采购与招标采购熟悉招标采购的性质定位。熟悉招标

25、采购在项目管理中的作用及相互关系。2.2招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本控制和信息管理的目标、方法及措施，招标采购项目的服务要素管理和考核评价。了解招标采购项目的风险、风险的分析与应对方法。熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目管理。2.3招标采购项目计划与控制掌握招标采购项目管理方案的制订、实施与检查。【复习摘要】2.1采购与招标采购(参见教材p24-p29)2.1.1采购的含义(1)采购及项目采购的概念采购是以各种不同的方式，包括购买、租赁、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权。采购的目的就是要满足采购方的需求，采购工作首先要确定需

26、要什么、需要多少、何时需要，所以采购就其功能来讲是企业整体供应链的重要组成部分。项目的采购是从系统外部获得标的的整个采办过程，可分为货物采购、工程采购和咨询服务采购。(2)项目采购的基本原则1)择优原则。采购主体在众多的产品和服务中找到最符合自身需要、成本又低的产品和服务，以实现其优良的采购目标。2)批量原则。对于产品和服务的销售或者采购，一次性批量越大，产品和服务价格就应该越优惠。3)竞争原则。市场经济条件下，对采购者而言，可以利用供应商之间的销售竞争，取得价格、质量和服务的优势。4)时机原则。采购工作必须坚持时机原则，根据市场情况变化把握时机，以便采购到满足需要、符合要求的产品和服务。5)

27、范围原则。许多采购尤其是企业和政府较大额的采购，扩大采购的选择范围，是优化采购目标必须要坚持的原则。6)专业原则。对于技术较为复杂、采购金额较大的采购。应选择委托专业采购人员进行采购，实行内行采购和专家采购。7)方式原则。要想实现采购科学化目标，必须选择最恰当、最科学的采购方式。2.1.2采购方式的分类(1)招标采购招标采购是指买方(招标人)通过公开的方式提出交易条件，并由卖方(投标人)响应该条件而达成货物、工程和服务采购的行为。它是政府和企业采购的基本方式之一。招标采购最大的特点是具有规范的组织性、公平性和公开性，凡是符合规定要求的投标人都有权参加投标。1)优点：能有效的实现物有所值的目标。

28、通过广泛的竞争，使买方能够得到价廉物美的工程、货物和服务。能促进公平竞争，使所有符合资格的潜在投标人都有机会参加同等竞争。能促进投标人进行技术改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、货物和服务的质量。公开办理各种采购手续，防止徇私舞弊问题的产生，有利于公众监督，减少腐败现象。2)缺点：程序和手续较为复杂，耗费时间。招标采购需要的文件非常严谨。招标采购最大的特点是不可更改的性质，这使得招标采购缺乏弹性，有时签订的合同并不一定是招标人的最佳选择。可能会出现投标人靠降低工程、货物和服务质量来降低价格的倾向。(2)询价采购询价采购又称选购，是采购方向选定的供应商发出询价函，让供应商报价，根据报价来选定

29、供应商的方法。询价采购是国际上通用的一种采购方法，适用于合同价值较低的一般性货物、工程或服务的采购。1)优点：节省采购时间；节省采购费用，谈判与调整灵活。2)缺点：缺乏程序性规定，操作上随意性较大。(3)竞争性谈判采购竞争性谈判采购是在选定三家以上供应商的基础上，由供应商经几轮报价，最后选择报价最低者为供应商的一种采购方式。实质上这是一种供应商有限条件下的招标采购。1)优点：节省采购时间和费用；采购过程有规范的制度。2)缺点：在供应商有限的情况下，可能出现轮流做庄或恶性抢标的现象，使预期的采购目标无法实现。(4)议价采购议价采购是由买卖双方直接讨价还价实现交易的一种采购行为。议价采购一般不进行

30、公开竞标，仅向固定的供应商定向采购。议价采购主要适用于需要量大、质量稳定、定期供应的大宗物资的采购。1)优点：节省采购费用与采购时间；采购中灵活性大，可根据环境变化，对采购规格、数量及价格做灵活的调整；有利于与供应商建立互惠的关系，稳定供需关系。2)缺点：议价可能价格较高；缺乏公开性，信息不对称，容易形成不公平的竞争。(5)订价采购。订价采购是购买的货物数最巨大，无法由一、两个厂商全部提供，或当市面上该项货物匮乏时，则可明确订货价格以现款收购。(6)公开市场采购。公开市场采购是指采购方在公开交易或拍卖场所随时机动式的采购，因此以这种方式进行采购大宗货物时，价格的变动可能是非常频繁的。2.1.3

31、招标采购制度(1)招标采购概述一个完整的招标采购过程包括六个阶段：招标、投标、开标、评标、决标、签订合同。(2)招标采购的方式招标投标法规定的招标采购方式为公开招标与邀请招标。1)公开招标方式。只有参加了资格预审和经审查合格的潜在投标人才能参加投标，缺点是招标投标时间过长。2)邀请招标方式。应向三个或三个以上的供应商发出投标邀请，其缺点是限制了竞争的范围。(3)招标采购的组织形式1)自行招标：招标人自行组织招标的方式，有一定的约束条件，即招标人应具有编制招标文件和组织评标能力。2)委托招标：是指委托招标代理机构代为组织招标的方式。在委托招标方式下，应注意以下两条规定：一是招标人必须委托具有相应

32、资格的招标代理机构承担招标任务；二是招标代理结构只能在招标人委托的范围内办理招标事宜。(4)招标采购的使用范围招标投标法对必须招标采购的项目范围作出了明确的规定，即在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购，必须采购招标方式。必须进行招标的项目有：大型基础设施、公用事业等关系到社会公众利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或国外政府贷款、援助资金的项目。在货物方面，招标主要是机电设备和机械成套设备等；在工程方面，招标主要是工程建设和安装等；在服务方面，招标主要是科研课题、工

33、程监理、招标代理、承包租赁等。2.1.4招标采购与项目管理的相互关系(1)采购管理是项目管理的重要组成部分在项目管理的知识体系中，采购管理是项目管理中九大任务之一，采购管理是项目管理实施的重要环节。(2)招标采购工作具有项目的特征和属性招标采购工作本身就具有一般项目的特征，即特定目标的唯一性、临时的一次性、渐进并逐渐完善的周期性。完成一次招标采购任务也同样涉及到综合、范围、时间、质量、费用、人力资源管理、沟通、风险、甚至也包括资源采购各方面的管理任务。招标采购工作本身就是项目工作行为，完全有理由把一次招标采购工作视为一个“项目”进行管理，并可借助项目管理的方法和工具以便更有效地完成招标采购任务

34、。2.2招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具(参见教材p29-p45)2.2.1招标采购项目的特点(1)招标采购项目服务质量的特点招标采购项目服务质量是指服务能力与效果满足客户(业主)明确和隐含需要的程度。具有如下特性：1)招标采购项目的不确定性。2)招标服务的提供与使用具有同步性。3)招标服务的复杂性。4)度量招标服务质量的指标：功能性。招标服务效能上满足客户的程度。经济性。客户获得招标服务所需费用的合理程度。时间性。客户获取招标服务时在时间上满足要求的程度，包括及时、准确和省时等方面要求。(2)招标采购项目进度的特点1)招标采购项目进度计划应服从于生产经营需要或整体项目进度要求。2

35、)由予招标采购项目的生命周期相对短暂，招标采购项目进度计划必须具有合理性和紧凑性。(3)招标采购项目成本的特点1)招标采购项目成本是指招标采购服务工作所发生的费用。2)费用组成：人力资源费、市场调研费、资料费、开标的场租费和专家评审费、办公及设施费、企业管理费与税金等。其中人力资源费及人力资源相关的费用占据相当大的比例，所以合理地组建招标工作团队及确定适当的组织模式是成本控制的关键。(4)招标采购项目组织的特点1)招标采购项目一般工作内容单纯，工作周期较短，需要的人力资源也较少，尤其是专业人员往往是间歇式的介入工作。2)宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行管理，处理和协调好各项目之间的冲突和

36、矛盾。2.2.2招标采购项目的管理任务、主要方法与工具(1)招标采购项目管理的九大任务招标采购项目管理的主要任务见下表：序号任务主要工作内容1综合管理编制招标采购计划、确定目标和任务、制定招标采购的管理流程计划和制定控制措施、协调各种资源并实施。2范围管理界定招标范围和招标服务工作范围、合理划分标段与合同包。3时间管理确定招标工作各环节的顺序，测算所持续的时间，编制进度计划，按进度计划进行控制。4成本管理制定人力资源使用计划，作出各项成本估算，编制成本预算，进行成本控制。5质量管理分析招标采购项目的特点，确定质量计划，质量保证体系、技术文件，验收程序、标准，进行过程控制。6人力资源管理确定项目

37、组织机构的形式，选派与项目相适应的人员，组建团队，分配责任。7沟通管理制定与政府监管部门、委托人等相关人员的沟通计划，利用或建立信息体系，编制沟通管理的措施，执行情况报告；制定团队成员之间交流与沟通计划并实施。8风险管理识别招标采购项目的风险，制定风险应对措施。9采购管理收集并分析市场信息，分析是否需要招标项目组织机构以外的资源(价格信息、咨询专家、合作企业)制订计划并实施。(2)招标采购项目管理的主要方法和工具1)与进度控制有关的方法和工具工作分解结构。是在项目全范围内容分解和定义各层次工作包的方法，一般是按照招标采购的阶段进行工作分解。里程碑计划。是以重要事件的完成或开始作为基准所形成的工

38、作目标计划，编制步骤包括：确定总目标；分解子目标；根据子目标制定里程碑；绘制里程碑计划图；评估并修正计划。横道图。横道图是一个二维平面图，横维表示进度或活动时间，纵维表示工作包内容，横道线显示了每项工作的开始时间和结束时间，横道线的长度表示了该项工作的持续时间。其优点是直观、简单、容易制作、便于理解；缺点是不能系统地表达一个项目所包含的各项工作之间的复杂关系，难以进行计划的优化等。2)与成本控制有关的方法和工具有类比估计法。类比估计法通常是与已完成的类似项目进行类比，以估计拟采购项目的费用。类比估计法是专家判断的一种形式，它通常比其他技术和方法花费小，但是其准确性也较低。自上而下估计法。自下而

39、上估计法。3)与服务质量控制有关的方法与工具有责任分配矩阵：用责任矩阵来确定项目参与方的责任和利益关系，目前应用非常广泛。由于责任是由线条、符号和简洁文字组成的图表，它不但易于制作和解读，而且能比较清楚地反映出项目各工作部门或个人之间的工作责任和相互关系。排列图。是分析影响质量主要因素的有效方法，它将众多的因素进行排列，主要因索就一目了然。抽样调查统计法。抽样调查是一种非全面调查，它是按照随机原则从调查对象中抽取一部分单位作为样本进行观察，然后依据所获得的样本资料，对总体的数量特征做出具有一定可靠程度的估计和推算。抽样调查方法能节省人力、物力、财力，又可以提高资料的时效性，而且能确定比较正确的

40、全面统计资料，具有许多优点。2.2.3招标采购项目的质量、进度与成本控制(1)招标项目管理目标、方法和措施序号工作内容控制目标主要方法主要措施1质量控制1.招标程序合法；2.价格合理低价；3.合同完善无歧义；4.中标、合同、结算价格基本一致。1.责任分配矩阵；2.排列图；3.抽样调查统计；4.流程图。1.严格执行法定程序；2.建设市场信息库并充分利用公共信息平台；3.采取事前预测，事中检查、纠正，事后总结、评价；4.招标文件系统严谨、逻辑合理，避免投诉。2进度控制1.在规定的时间内完成全部招标工作；2.满足建设项目(生产经营)整体进度的要求。1.工作结构分解；2.里程碑计划；3.甘特图或网络图

41、；4.项目管理软件。1.准确、完整的理解委托人的意图，提供完整的备案资料，与行政监督管理部门充分沟通，及时反馈过程问题；2.掌握项目总体进度对招标采购项目计划时间的要求；3.有效地做好项目和子目标工作的时间顺序和搭接关系；4.对里程碑计划和重要招标工作环节设置检查点，并定期进行考核。3费用控制在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低。1.类比估计法；2.自上而下估计法；3.自下而上估计法；4.费用计划曲线。1.建立费用管理(申报、报销等)制度、标准及审核、审批程序；2.厉行节约，减少额外费用支出；3.合理安排人力资源，避免间歇式工作，采用招标项目群管理方式；4.充分利用信息和共享资源

42、。)招标采购项目的服务要素管理和考核评价序号服务要素服务要素的主要内容考核指标1质量管理管理方案项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分配、进度计划、费甩计划、质量控制措施等针对性、完整性、系统性、时效性质量保证质量保证体系、招标方式、招标组织形式、工作流程、项目机构人员、人员责任、管理制度符合性(法规、制度、流程)、合理性质量控制手段、措施和方法，质量控制程序，过程控制点设置有效性质量验收验收标准、中间、阶段验收及时性、符合性、规范性技术文件招标公告、招标文件及所附合同、澄清与修改、备案完整性、系统性、严谨性、及时性2进度管理工作分解进度目标细化、成果分解或流程分解合理性、逻辑性工作排序工作

43、时间的相关性、工作顺序、工作搭接合理性、逻辑性进度安排进度编制、时间估计、成本估计、项目的开始和结束日期合理性、逻辑性3费用管理费用预算资源消耗、成本分类、资源分配准确性、合理性费用控制费用计划、变更控制、费用调整准确性、及时性4人力资源组织机构分配任务、明确职责、建立制度合理性团队建设人员配置、专业结构、沟通合理性、及时性、有效性绩效评价激励、约束、考核指标合理性、可操作性(3)影响招标采购项目的主要因素1)沟通因素；2)信息因素；3)招标文件因素；4)标底或最高限价因素。标底或限价中工程量不准确；计价原则不统一或约定不清楚。5)合同包与标段划分因素。(4)招标采购实施过程的控制要点1)招标

44、文件的控制；2)工程标底或最高限价的编制；3)刊登招标公告或发出投标邀请书；4)资格审查工作；5)发售招标文件；6)组织勘察现场；7)组织投标预备会；8)开标；9)评标；10)定标；11)签订合同。2.2.4招标采购的信息管理(1)采购信息与信息管理采购项目信息管理的目标是通过采购信息传输的有效组织管理和控制为项目采购提供增值服务，其过程包括信息的收集、发布、记录、存储和查阅等内容。1)信息收集的内容包括：与招标采购活动相关的法律、法规；产品信息；供应商信息；采购案例信息等。2)信息发布的主要内容包括：资格预审的内容，公开招标信息，中标信息，信息变更与信息更正。(2)信息管理的主要措施包括：标

45、准化措施，制度化措施。为了达到采购信息管理的目的，采用的方法主要有：了解和掌握采购信息来源，对采购信息进行分类；掌握和正确运用采购信息管理的手段；掌握采购信息流程的不同环节，建立采购信息管理系统。采购信息管理应采用的措施包括：1)标准化措施。2)制度化措施。(3)信息技术与应用招标采购信息技术主要包括以下技术：1)计算机网络技术及其应用。计算机网络系统。internet网络。2)多媒体计算机技术。3)专用软件的应用。2.2.5招标采购的风险管理招标采购风险管理是对招标采购中有关环节上的外部和内部风险进行识别，并对其风险做出衡量和评估，在此基础上探讨和研究风险防范应对措施，以达到控制或减少各种意

46、外损失，实现招标采购预期目标的活动。(1)招标采购风险管理概念招标采购风险是指在招标采购过程中由于各种意外情况的出现，使招标采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。(2)招标采购项目风险的类型1)来自于招标人的风险；2)来自予投标人的风险；3)供需市场的风险。(3)招标采购风险管理的目标招标采购风险管理的目标包括两个内容：一个是损失前目标，即尽量避免或减少损失的发生；另一个是损失后目标，即尽快恢复到损失前的状态。(4)招标采购的风险分析风俭分析的过程一般由以下几个步骤构成：1)风险识别。根据招标采购的阶段划分，进行内部与外部风险的识别。2)风险估计。如风险事件发生的可能性、可能的结果范围

47、和危害程度，预期发生的时间，一个风险因索所发生的风险事件的概率等招标采购风险估计中一般采用定性的方法。3)风险评估。是根据风险事件对招标采购目标的影响程度确定风险等级。(5)招标采购风险的应对措施招标采购常用的发现应对方法包括：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留、风险利用等，下面主要介绍两类：1)风险规避。属于策略类措施，是针对招标人无法控制的招标风险因素，又具体分为：资格预审策略、招标策略、评标策略、合同条款设置策略等。2)风险转移。属于担保类的措施，是指将招标人无法规避的风险，部分转移给投标人或其他方，又包括：履约担保、投标担保、保证保险等。针对不同的风险可采取不同的控制措施。详见下表

48、：招标风险的因素风险分类应对措施实施要点1.管理风险2.决策风险3.人员道德风险内部风险风险控制1.加强内部管理和监督2.制定完善招标文件和招标程序3.提高专业人员道德与教育水平合同风险内部风险风险控制1.完善项目招标采购合同管理2.合同条款清楚明确双方责任3.采用风险转移手段如：收取保证金、购买保险或要求提供担保1.市场风险2政策风险3.经济风险外部风险风险规避风险自留1.做好市场调查，选择一条可靠的采购渠道2.选择适当的招标形式3.建立经常性物资价格、市场政策信息档案体系供应方风险外部风险风险控制风险转移1.采用严格资格预审策略和招标策略2.采用风险转移手段，如：收取保证金、购买保险或要求

49、提供担保等采购阶段支付结算风险外部风险风险控制1.保持一定的备用供应，一到两个其他供应商2.对物资质量、数量、规格、型号等进行认真验收3.加强与财务部门的沟通，保证支付能力2.3招标采购项目计划与控制(参见教材p46-p63)2.3.1招标采购项目计划的编制采购项目管理方案的制订是招标采购首要的管理任务，是招标采购工作顺利实施的基础。招标采购项目管理方案的内容主要包括：(1)招标采购项目团队的组建。团队应具有以下特征：1)具有明确的采购目标；2)成员角色适当分工；3)信息沟通畅通；4)成员能力互补。(2)招标采购项目经理的责任和权力的明确。应授予项目经理以下基本权限：1)项目团队的组建权；2)

50、财务决策权；3)项目实施的控制权。，(3)招标采购计划的编制。采购计划的编制应根据采购项目的实际情况，按照时间及空间关系、采购的合同类型、供应商的专业划分及能力、市场供应条件等，合理划分合同包。在编制时还需要考虑以下的因素，。包括：1)采购标的的具体要求；2)所采购标的投入项目的阶段；3)各个采购之间的关系；4)全部采购应如何捆包；5)每个捆包从开始采购到到货所需要的时间；6)整个采购工作的协调安排和管理。(4)招标采购人力资源计划的编制。可采用表格，以及入力资源负荷图等表示，其编制依据包括：1)工作结构分解，明确招标采购各个阶段工作所需要的资源的基本情况；2)招标工作进度计划，是制订人力资源计划的基础；3)历史资料；4)人力资源安排描述。(5)招标采购工作先后关系的确定。招标采购各项工作的执行安排必需遵守工作之间的先后制约关系的限制，这种限制包括工作之间的两种依赖关系：1)工作逻辑关系，是工作之间本身存在的、无法改变的逻辑关系。2)组织关系，是人为确定的，根据项目的特征、外部制约关系、以及招标工程中客观存在的限制和约束等，由招标人员利用自身的经验和