管理体系内部审核工作计划

1、附录A 内审首（末）次会议签到表编 号：ZB082-2-1记录号： SDJJYFJ2013/QEO/50430 页 码： 姓 名单位（部门）职务（职称）姓 名单位（部门）职务（职称）55828571cc时 间：附录B 管理体系 内部审核工作计划 编 号：ZB082-2-2 记录号： SDJJYFJ2013/QEO/50430 页 码： 第 1 页共 6 页2013年第 1 次审核 总计第 次审核审核负责人审核令编号/发布日期审核范围分局领导、各职能部门、办公区域及生活场所审核时间审核目的: 审核依据： 审核组织及任务组别12345组长组员组员组员任务在规定期限内完成审核计划安排的全部审核工作审

2、核日程安排见审核部门时间安排表批 准审 核制 表日 期日 期日 期 审核日程安排： 审核部门时间安排表 第 2 页共 6 页起止日期首次会议： 年 月 日 受审核方领导、部门主要领导及受审核人员末次会议： 年 月 日 参加人员同首次会议日 期时 间受审核部门人 员相关要素审核组会议与受审核方领导沟通、交换意见，通报审核结果 管理体系(ISO9001)审核计划矩阵表 第 3 页共 6 页部门 标准章节44.14.24.2.14.2.24.2.34.2.455.15.25.35.45.4.15.4.25.55.5.15.5.25.5.35.65.6.15.6.25.6.366.16.26.2.16

3、.2.26.36.47.7.17.27.2.17.2.27.2.37.37.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.77.47.4.17.4.27.4.37.57.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.68.8.18.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.58.5.18.5.28.5.3 管理体系(GB/T50430)审核计划矩阵表 第 4 页共 6 页部门 标准章节3.13.2.13.2.23.2.33.2.43.3.13.3.23.3.33.4.13.4.23.4.33.5.13.5.23.5.34.14.24.35.15.25.36

4、.16.26.37.17.27.38.18.28.38.48.59.1 管理体系(GB/T50430)审核计划矩阵表（续）部门 标准章节9.29.310.110.210.310.410.510.611.111.211.311.411.512.112.2.112.2.212.2.312.2.412.2.513.1.113.1.213.1.313.1.413.2.113.2.213.2.313.2.413.3 管理体系(GB/T24001)审核计划矩阵表第 5 页共 6 页部门 标准章节4.14.24.34.3.14.3.24.3.34.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.

5、64.4.74.54.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6 管理体系(GB/T28001)审核计划矩阵表第 6 页共 6页部门 标准章节4.14.24.34.3.14.3.24.3.34.3.44.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.54.5.14.5.24.5.34.5.44.6附录C管理体系内部审核不合格报告 编 号：ZB082-2-3 QMS EMS OHSMS GB/T50430 记录号：SDJJYFJ2013/QEO/50430 共 份 第 份受审核单位发现不合格部门1、不合格事实陈述：不符合体系要求： 标准第 条款的规定。不符

6、合规范要求： 中 条的规定。不符合体系文件： 中 条的规定。不符合其他规定： 2、严重程度： 严重 一般 审核员： 年 月 日3、陪同人员意见： 签 名： 年 月 日4、纠正或纠正措施（请受审核方按表ZB082-2-6纠正/纠正措施计划表填报）5、纠正措施的验证（审核组填写）有效措施计划可行，实施效果待下次现场审核时跟踪。可满足要求，但存在需进一步改进的问题，如 。无效审核员： 年 月 日附录D管理体系内部审核资料 编 号：ZB082-2-4 年度管理体系内部审核质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系工程建设施工企业质量管理规范资 料 名 称状 态页 数内部审核计划安排表审核报告首（

7、末）次会议签到表内审检查清单及记录不合格事实资料观察项资料整改资料归档时间：附录E管理体系内部审核报告质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系工程建设施工企业质量管理规范 记录号 第 1 页 共16 页受审核方名称： 通 讯 地 址： 联 系 部 门： 联系人： 电 话： 传 真： 审核组：地 址：电 话： 传 真： 1、审核起止日期： 年 月 日 至 年 月 日 2、受审核方主要参加人：姓 名职 务姓 名职 务姓 名职 务3、受审核方陪同人员： 4、审核目的：评定受审核方的管理体系是否符合GB/T19001-2008, GB/T24001-2004,GB/T28001-2011、GB

8、/T50430-2007标准的要求，为确定是否保持受审核方质量、环境、职业健康安全“三标合一”管理体系及工程建设施工企业质量管理规范标准持续有效运行提供依据。5、审核范围：产品：QMS(产品和部门)： EMS/OHSMS(产品、活动、区域)： 6、审核依据：GB/T19001-2008, GB/T24001-2004,GB/T28001-2011,GB/T50430-2007 管理手册、管理程序文件（版本： ）有关法律法规 其他： 7-1 EMS审核情况综述：审核组共审核 个部门、现场，共抽查 个项目。通过审核，发现 个不合格事实，共开具 份不合格报告（分布见分布表）。其中，严重不合格 份，一

9、般不合格 份。此外，审核组还提出观察项 项，请受审核方也予以必要的关注。8-1 EMS 体系符合性、适宜性、有效性、充分性评价及其综述： （1）、体系文件符合性，过程是否充分展开。 符合，充分 基本符合，基本充分 不符合，不充分，如 （2）、机构、职责是否适宜。 适宜 基本适宜 有不适宜，如： （3）、资源配置情况。 满足 基本满足 不足，如： （4）、员工的环境保护意识。 强 较强 需提高，如： （5）、环境因素的识别和重大环境因素的评价的适宜性。 适宜 基本适宜 有不适宜，如： （6）、法律、法规及其他要求的识别、收集的充分性。 充分 基本充分 不充分，如： （7）、遵守法律、法规情况。

10、遵守 基本遵守 未遵守，如： （8）、方针、目标指标的适宜性及测量情况。 好 较好 较差，如： （9）、与相关方的信息交流。 好 较好 较差，如： （10）、体系自我发现、自我纠正、自我完善的机制是否建立，运行是否有效。 已经建立，有效运行 基本建立，运行基本有效 有待收进，如： （11）、重大环境因素的控制情况。 受控 基本受控 基本不受控，如： （12）、机构、职责是否发生变化，变化后对体系的影响（监督、复评）。 无重大变化 有变化，有正面影响，如： 有变化，有负面影响，如： （13）、产品、活动、区域是否发生变化，变化后对体系的影响（监督、复评）。 无重大变化 有变化，有正面影响，如：

11、有变化，有负面影响，如： （14）、上次内审不符合纠正措施有效性情况。 措施均得到有效实施、保持 纠正措施基本有效 未保持有效性 有遗留问题， 如： （15）接受业主及上级环保部门监督检查情况。 有监查 未发生监查 有监查，存在问题。如： （16）体系运行较好的过程和活动；需要改进的方面（综述） 7-2 OHSMS 审核情况综述： 审核组共审核 个部门、现场，共抽查 个项目。通过审核，发现 个不合格事实，共开具 份不合格报告（分布分布表）。其中，严重不合格 份，一般不合格 份。此外，审核组还提出观察项 项，请受审核方也予以必要的关注。8-2 OHSMS 体系符合性、适宜性、有效性、充分性评价及

12、其综述： （1）、体系文件的符合情况，过程是否充分展开。 符合，充分 基本符合，基本充分 不符合，不充分，如： （2）、机构、职责是否适宜。 适宜 基本适宜 有不适宜，如： （3）、资源配置情况。 满足 基本满足 不足，如： （4）、员工的职业健康安全意识。 强 较强 需提高，如： （5）、危险源辩识和风险评价的适宜性。 适宜 基本适宜 不适宜，如： （6）、法律、法规及其他要求的识别、收集的充分性。 充分 基本充分 不充分，如： （7）、遵守法律、法规情况。 遵守 基本遵守 未遵守，如： （8）、方针、目标和指标的适宜性及测量情况。 符合 基本符合 不符合，如： （9）、与员工和相关方的信息

13、交流。 好 较好 较差，如： （10）、内审检查（体系检查）。 有效 基本有效 持续改进（11）、体系自我发现、自我纠正、自我完善的机制是否建立、运行是否有效。 已经建立，有效运行 基本建立，运行基本有效 有待改进，如： （12）、不可容许风险的控制情况。 受控 基本受控 基本不受控，如： （13）、机构、职责是否发生变化，变化后对体系的影响（监督、复评）。 无重大变化 有变化，有正面影响，如： 有变化，有负面影响，如： （14）、产品、活动、区域是否发生变化，变化后对体系的影响（监督、复评）。 无重大变化 有变化，有正面影响，如： 有变化，有负面影响，如： （15）、上次内审不合格纠正措施有

14、效性情况 措施均得到有效实施、保持 纠正措施基本有效 未保持有效性 有遗留问题，如： （16）、接受业主及上级安全部门监督检查情况。 有监查 未发生监查 有监查，存在问题。如： （17）体系运行正反两方面的观察结果（综述）。 7-3 QMS审核情况综述： 审核组共审核 个部门、现场，共抽查 个项目。通过审核，发现 个不合格事实，共开具 份不合格报告（分布见分布表）。其中，严重不合格 份，一般不合格 份。此外，审核组还提出观察项 项，请受审核方也予以必要的关注。8-3 QMS体系符合性、适宜性、有效性及充分性综述：（1）、体系文件符合情况，过程是否充分展开。 适宜 基本适宜 应补充完善，如： （

15、2）、机构设置情况。 适宜 基本适宜 有缺陷，如： （3）、方针目标的适宜性，建立及测量情况。 符合 基本符合 不符合 （4）、资源配置满足情况。 满足 基本满足 有待完善 （5）、员工的质量意识。 强 较强 一般 （6）、产品质量的符合性、稳定性。 能持续稳定生产合格品 能生产合格产品 不符合，有波动 （7）、内审可检查（体系检查）。 有效 基本有效 有待改进（8）、体系持续改进和完善的机制是否健全，运行是否有效。 已经建立，有效运行 基本建立，运行基本有效 有待改进（9）、生产和服务提供过程受控情况。 受控 基本受控 未受控（10）、顾客满意度的测量情况。 进行了测量，充分有效 进行了测量

16、，充分性有效性应改进 未有效测量（11）、顾客投诉处置情况 未发现 有投诉，处置有效 有投诉，未有效处置，如： （12）、产品接受业主及上级部门监督抽查情况。 有抽查，均合格 未发生抽查 有抽查，存在问题。如： （13）上次内审不合格纠正措施有效性情况（监督、复评）。 措施均得到有效实施、保持 纠正措施基本有效 未保持有效性（15）质量管理体系运行较好的的过程和活动；需要改进的方面（简述） 9、现场审核结论：在对不合格报告实施有效纠正，并经审核组长验证有效后 QMS 持续有效运行 基本有效 有待改进 EMS 持续有效运行 基本有效 有待改进 OHSMS 持续有效运行 基本有效 有待改进 GB/T50430 持续有效运行 基本有效 有待改进10、纠正措施要求和验证方式 要求受审核方对审核组提出的不合格项制订和实施纠正措施，并在 年 月 日之前（即 个月内）完成，将实施结果和有关见证材料报审核组长，由审核组长组织验证，验证方式： 书面验证 现场验证11、审核组签署：审核组长（签字）： 日 期： 审核员（签字）： 日 期： 审核员（签字）： 日 期： 审核员（签字）： 日 期： 审核员（签字）： 日 期： 审核员（签