工程签证的理论与实务

1、1工程签证的理论与实务工程签证的理论与实务 二一三年十月二一三年十月 上海建经投资咨询有限公司上海建经投资咨询有限公司 王建忠王建忠 2n一、工程签证的基本理论n二、工程签证的实务运用n三、工程签证的一般流程n四、建设工程合同与工程签证的关系n五、对工程签证理论实务前景展望 目目 录录3第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 一、工程签证相关情况概述 1、全国每年全社会工程建设价款超过1万亿是通过工程签证来反映的。 2、工程签证是中国工程建设一枝独秀的造价文化。 （1）有名无份。从GF-1991-0201至GF-1999-0201推荐性的建设工程施工合同示范文本只字未及工程签证

2、。GF-2013-0201中只在通用条款1.1.5.5暂列金额名词解释中位列索赔后面的倒数第十个字起有“现场签证”4个字样。在通用条款19索赔和专用条款中都是无影无踪的。 （2）文化底蕴深厚。我在“论工程签证的作用及其规范”的论文中这样写道：4第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 “3.1 倡导着中国传统的儒雅平和。在形式上工程签证采用共同签认的方式，由施工发承包双方作为主体，有关的工程监理，工程造价咨询者共同（流转）签认。作为它的附件还会有设计等方的签认。对于原合同价款之外的追加款项，依据合同约定或施工发承包惯例，通过一种平和的签认，淡化了发承包双方经济利益对抗，倡导了共同

3、完成施工发承包合同标的同一性，采取的是中国传统的儒雅解决的方式。就如中国文化中十二生肖将家畜、家禽、猛兽、毒蛇、忠犬、类人猴、至尊吉祥等拟人化融为了一体，还将“四害”的代表未加修饰的老鼠列在了首位；犹如报春、吉祥的金童玉女追求着那样一种喜庆中不忘的平和，它有着这样的文化数千年来传承延续的痕迹。 一、工程签证相关情况概述5第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 “3.2 权利的集中与委托。在权利行使上它强调的是由发承包双方法人代表的委托代理人（通常是承包方的项目经理，发包方的驻施工现场代表）来行使这个签认的权利，将权利集中地下放了，这样可以快速地决断应对施工中可能发生的大量的需要

4、快速应对或解决的问题。而工程签证由于涉及合约经济的核心价款问题，牵涉面自然很广，许多问题解决的终点往往归结于此，是不能怠慢的。集中授权在合同中明确显得十分必要，尽管过往今来，以前合同可以很简单，这种授权总不会遗漏的，这应是中国“钦差”文化一个未被关注的缩影。 一、工程签证相关情况概述6第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 “3.3 大众专业文化，签证行为的广泛基础。在运用上具有涉及面宽，参与面广，可以从内在的约束上去规范工程签证行为的特点。诸如技术核定、业务联系等众多施工发承包行为除价款已包含在先前的发承包合同中或系承包方责任外，一般均要通过工程签证的形式去处理。包括先签证、

5、后实施、再确认，先实施、后签证两种处理方式下附加的承包内容。也包括应发包方的要求，代为部分履职（原属于发包方责任的工作）的耗费，施工现场的发包方所用点工等等，事无巨细，涉款金额少至几十元，多到上百万元甚至更多，只要构成合同价款之外的责任事件都会用上它。诸如点工之类的小额签证，甚至可由作业班组确认累积后由委托代理人平台签认。工程签证不仅涉及面宽，参与面也很广，具有广泛的实施基础，属于广大施工企业中的大众专业文化范畴。同时，对工程签证及其附件证明材料的形成，即签证行为要件的要求，针对不同的发承包工程形成了对签认结果应具有唯一性的不同要求，从而形成了对工程签证行为的导向。工程签证行为目前尚没有法规规

6、定等的支撑，只有合同的约束和惯例的支持，倡导的是一种行为主动约束。 一、工程签证相关情况概述7第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 “3.4 惯例的约束。对工程签证的约定和处理更多的是惯例的约束，如果合同中有明确的约定则按约定处理，如无约定则按惯例处理。这些惯例包括签认过程的行为要求，观察、分析、处理工程签证问题的准绳即工程签证的原则，笔者在数年前总结的常用的是：满足，合法原则；明确，责任原则；准确，合理原则；权利，举证原则；证据，充分原则；缺陷，就低原则等。在法律体系日益完善的中国，因施工发承包合同纠纷引致的诉讼、仲裁逐渐增多，但出自于对工程签证的争议很为少见。工程签证概念

7、的明确，所见是中国建设工程造价管理协会于二二年发布的工程造价咨询业务操作指导规程的名词注释中首次提出的。在高端虽未被引起更多的重视，但在施工承包企业和发包主体是深入人心的，多少年来靠守约的诚信，靠惯例的约束一直延续至今。这在几千年来守惯了乡规民约，几十年来按计划按规定执行的人们也没有感到不习惯。工程签证对快速协调施工发承包双方及有关各方，创造中国的建设速度功不可没。” 一、工程签证相关情况概述8第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 我在现实中经常会听到尽管合同中约定用了索赔，但发承包双方还是用了签证，说索赔不好，签证和谐。毕竟是中国文化背景下的建设行为。 （3）事关重大，十分

8、重要。工程签证是原合同价款之外责任事件，涉及的经济利益相对集中；属于价款的增量部分，对发承包双方实现各自目标意义重大；对咨询企业的分析判认处理能力系非常规性的，对造价咨询人员技能水平要求比较高，需要支撑的业务知识涉及面广，对掌握的深度的要求是很高的。 3、工程签证的特点。 合同价款是发包人用以支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工程并承担保修责任的款项。合同价款是发包人、承包人两个法人在合同书中的“约定”，且是用以“支付”完成承包工程并承担保修责任的款项。 一、工程签证相关情况概述9第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 工程签证是按发承包合同“约定”，由发包人、承包人两个

9、法人代表的委托代理人，就履约过程中原合同价款之外的责任事件所作的签认证明，涉及原合同价款之外的款项。 上述两项一个是法人行为，一个是法人代表委托的代理人的行为，前者明确的是合同价款，后者涉及合同价款之外的款项（即合同价款的调整项），两者是不同的。 在这里委托代理人的行为，是通过合同约定明确委托事宜和权限的，他的行为不能覆盖法人之间的合同约定，其行为受到合同约定之约束。（2）由于工程签证行为的这些特点，它可以在委托代理人平台上通过签认证明的形式高效解决施工过程中在限额范围内各种行为的涉款事件，促进了各种不同的涉款责任事件和有争议施工行为的高效协调和快速解决。 一、工程签证相关情况概述10第一部分

10、第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （3）目前工程签证行为及其处理反映出以下主要的特征。 大量广泛地被用于工程施工发承包过程中，高效解决处理大量的问题，发挥着不可替代的作用，涉款金额特别巨大。 尚没有法规和规范性文件的支撑，尚没有完善统一的理论实务体系的支撑。 相关施工发承包合同条款约定欠缺，合同约束薄弱，有关争议大量发生。 对工程签证的行为体系缺乏全面和高权威的推广和应用。 一、工程签证相关情况概述11第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 二、工程签证的相关概念1、工程签证的概念。（1）从一个简单定义（直角三角形）说起 一个角是90的三角形是直角三角形。 二个角

11、之和是90的三角形是直角三角形。上述两个对直角三角形的定义从逻辑上讲都是正确的，符合定义规则。 直接了当 A=90= ABC是直角三角形。 A+B=90= C=180-（A+B）=90= ABC是直角三角形。 直接了当，言简意赅。 虽然也对，但转了弯，繁琐造成了降效，不可取。12第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （2）工程签证的定义。工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就履约过程中涉及原合同价款之外的责任事件所作的签认证明。从定义规则上可以将定义分解为如下：工程签证是按照施工发承包合同约定的签认证明。工程签证是由发承包双方代表所作的签认证明。工程签证是就履约

12、过程中所作的签认证明。工程签证是涉及原合同价款之外事件所作的签认证明。工程签证是就原合同价款之外的责任事件所作的签认证明。 二、工程签证的相关概念13第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （3）中国建设工程造价管理协会（中价协2002016号）发布的工程造价咨询业务操作指导规程中对工程签证的定义：按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明（注：目前一般以技术核定单和业务联系单的形式反映者居多）。 （4）2008（2013）工程量清单计价（计价清单）规范定义的现场签证：发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场

13、代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。并在2013规范中要点说明如下： “现场签证”是专指在工程建设的施工过程中，发承包双方的现场代表（或其委托人）就涉及的责任事件作出的书面签字确认凭证。有的又称工程签证、施工签证、技术核定单等。 二、工程签证的相关概念14第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （5）造价工程师网络继续教育教材中对工程签证的定义：工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程签证的最新定义：工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就履约履约过程中涉及原原合同价款之外的责任事件所作的

14、签认证明。工程签证定义的解释：工程签证行为经过其概念的明确可以知晓，它不是技术核定行为，也不是设计变更、修改等行为，它是仅就合同价款之外的责任事件所作的签认行为，凡是有合同价款之外责任的事件才是它所涉及的内容。 二、工程签证的相关概念15第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 根据工程签证的定义，它包括以下几项内容： 它是一种签认证明； 依据是施工发承包合同条款的约定，在执行合同的前提下才有效； 签认的主体是发承包双方的代表，因此它是一种接受法定代表人委托的受托行为，是受委托权利限定下的行为，对行为权利有一定限制； 签认客体也就是签认对象，是施工发承包原合同价款之外的责任事件，

15、并且是在发承包履约过程中所发生的这种责任事件，它是涉款的但却是对这样的责任事件所作的签认证明； 因此它根据施工发承包过程的特殊情况，作了唯一性的签认，虽然一般情况下没有直接表述价款，但它却是最有效地表述与唯一性的确定。工程签证签认的核心是涉及合同价款之外的责任事件，对事件签认最重要的内容是责任，在明确责任的前提下，又将其他展开而去，充分性予以表述。在完整定义了工程签证的概念以后，为了有效地建立工程签证的理论体系，必须明确与工程签证相关的行为概念，目的在于明确责任，确定工程签证的价款。择主要的相关行为定义见后。 二、工程签证的相关概念16第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 三

16、、工程签证相关事件的定义及凭据 1、技术核定单。 技术核定单是记录施工图设计责任之外，依据设计施工图对完成施工承包义务，采取合理的施工措施等技术事宜（提出的具体方案、方法、工艺、措施等），经发包方和有关单位共同核定的凭证。 （1）根据技术核定单的定义，它包括以下内容： 首先它不能替代设计施工图的责任，而是将设计施工图为依据； 它的报送主体一般是施工承包人； 它的客体对象是在施工过程中为了合法合理地完成施工承包义务，所采取的合理的施工措施等技术事宜； 它的审核主体是发包方和有关单位； 它是记录共同核定的凭证，在工程签证体系中，每一张技术核定单不仅要反映这种技术核定，还必须明确技术核定的事由和责任

17、方。17第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （2）施工图设计图纸与技术核定单的区别与联系。施工图设计是在设计层面上行使其职责的行为，设计相对技术核定行为要沉稳得多，具有相对唯一特征。技术核定行为是施工图设计责任之外的技术行为，在同一张施工图纸的约束下，实现同一设计意图的施工技术行为可以多种多样，但他们都是围绕设计图纸开展的符合性技术行为，在此行为下表明设计是正确的，无需修改。（举例）2、设计变更与设计修改。（1）设计变更。设计变更是指按发包人的意图或经发包人采纳同意，在符合规划等要求情况下，通过设计单位对原设计所作的变更重新设计的部分。 三、工程签证相关事件的定义及凭据18

18、第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 设计变更的定义表明： 不论设计变更是由何原因而造成的，不管责任是属于谁的，变更的权利一定是属于发包方的； 它受规划等法定文件或权益文件等的约束，必须满足并符合这些必要的要求； 它只能通过设计单位，对已有的原设计进行重新设计，形成设计变更。 （2）设计修改。 设计修改是设计单位对原设计所作的符合性修正更改的设计部分。 设计修改的定义明确： 它的主体是设计单位； 原因是为满足符合性要求的修正更改，这种符合性可以是设计规范要求的符合，也可以是发包方要求的符合，还可以是施工原因的要求符合等等； 它也是一种重新设计。 三、工程签证相关事件的定义及凭

19、据19第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （3）设计变更与修改的区别与联系。 主体权利人不同。设计变更的确定就发承包行为来讲，不论什么原因，谁的责任引起的设计变更，最终必须由发包人同意方可实施，而设计修改由于是符合性行为的要求，可能是设计错误，规范要求的补正，或是施工方责任，发包方意图等引起的，但主体形式上的权利人可以是发包人，也可以是设计承包人。如设计承包人发现施工图存在不合设计规范之处，所出的设计修改发包人是阻挡不了的。 对施工标的影响不同。一般来说，只有影响到施工标的规模数量，空间分布，表现形式，使用功能的程度时，就称的上是设计变更。这既明确设计变更的外延特征，也是约

20、束设计修改的要求，设计修改如影响到上述所及要求就一定不在修改之列了。 三、工程签证相关事件的定义及凭据20第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 3、业务联系单。业务联系单是施工发承包双方就完成发承包合同标的业务事项沟通有关信息的联系凭单。从业务联系单的定义可知，它在发承包实施过程中运用的广泛性。业务联系单也有称为工作联系单等的，不影响其实际的用途。以上四个概念中的业务联系单虽然涉及范围比较广，但概念比较明晰、简明，较好理解。 4、设计修改、设计变更、技术核定的举例（可插图）。 5、设计施工图交底与设计施工图会审。 （1）设计施工图交底。 设计施工图交底是通过交底会的形式，由设

21、计方向工程施工的有关各方就设计施工图进一步阐明设计意图，明确设计内容、技术和责任等问题，为顺利组织和落实符合设计要求的各项施工措施提供的履职服务行为。 三、工程签证相关事件的定义及凭据21第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （2）设计施工图会审。设计施工图纸会审是工程施工的有关各方（承包人则作为合格的承包人）对经审核、交底后的施工图纸从各自履约（职）的角度出发，就设计施工图的设计意图、设计内容、设计标准、组织实施、涉及技术、图纸缺陷、完善修改的方法措施等进行的综合审查、核验，达成一致的行为。 （3）设计施工图交底与会审的区别与联系。 履职主体不同。设计施工图交底是设计单位的

22、履职服务行为，设计单位并为此行为承担相应的责任。设计施工图会审是包括设计单位在内与工程施工的有关各方（凡是承包人均作为合格的承包人）的履职行为，是为各自的履职要求承担相应的责任行为。 性质不同。设计交底会中的主要方面是设计单位，这就决定了交底的性质和责任要求。会审会是对设计图纸在交底会基础上所进行的综合会审与核验，并且是多方（建设、设计、施工、监理、投资控制，材料设备供应等），对施工图纸的认可性达成一致的履职行为，在此处理得当与否将会对施工发承包合同价款之外的责任事件的引导、控制、判认与处理产生极大的差异。 三、工程签证相关事件的定义及凭据22第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本

23、理论 四、工程签证的合规表现形式1、工程签证合理表现形式的理论依据。工程签证的概念在全国范围内明确，是2002年6月中国建设工程造价管理协会发布的工程造价咨询业务操作指导规程中首次统一的。笔者参与起草了该规程，在下了工程签证的定义之后，并加注了“目前以技术核定单、业务联系单反映者居多”字样，这种情况还是比较普遍的现象。前述所及工程签证的一些主要相关的诸如技术核定、业务联系等等行为，现实中虽被广泛地运用着，却存在着缺乏理论与实务研究，没有统一的规定和要求，更缺乏深层理性的认识。基于施工发承包实施过程中的责任原则，行为导向控制原则，和谐高效双赢原则，降低不必要的耗费原则，从合理的处理程序出发，对以

24、技术核定单、业务联系单反映居多的现状提出合理的处理程序，正确的表达方式所需的表现形式。2、工程签证的表现形式。工程签证与技术核定单等的相关事项关系如图3示。23 24第一部分第一部分 工程签证的基本理论工程签证的基本理论 （1）相互关系。 在图3中表示的工程签证与技术核定单等的关系并不是说工程签证可以涵盖技术核定单等的内容，只是说明了在涉及合同价款之外的责任事件相应的款项时，技术核定单等其中的价款责任表述均应通过工程签证的途径表述和解决。技术核定单等不是工程签证，但其中涉及合同价款之外责任的可以与必要且充分的依据说明材料一起作为工程签证单的附件予以表述。 （2）关联表述与直接表述。 工程签证的

25、关联表述是工程签证通过现存已有的制度形成的固定表式资料，作为附件来表述相应的合同价款责任之外事件的一种简捷、合理、有效的方法。工程签证的直接表述一般在无法利用发承包双方约定的履约制度中，利用现成的表式反映合同价款之外的责任事件时，采取的一种直接表述价款责任事件的方法，其直接举证的依据作为签证的附件直接表述内容，主张相应的权利。 （3）时效。 工程签证的时效规定应根据双方签订的发承包合同约定处理，起算时间宜按以下方式确定：以关联表述引伸的签证应从关联事件确认之日起算；以直接表述的签证事件应以事件发生之日起算；上述两种时效如另有约定从其约定，可以不一致，可以分别明确。但是一经约定，超过时效之日再去

26、主张原本的权利将失去效力。四、工程签证的合规表现形式25第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 一、工程签证的规范要求 1、工程签证规范实施后的作用。 因为工程签证是按发承包合同约定，一般由发承包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。所以，在施工过程中发生的技术核定、设计变更及修改、业务往来、发承包方代表的不当行为、违约事件等涉及合同价款之外的责任事件一般均应通过签证的途径索取属于调整工程造价的价款部分，或明确价款的调整事宜。从涉及合同价款的角度看签证应当是双向的。26第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 例：某工程钢材为发包人（甲方）

27、供应，合同明确承包人（乙方）并不承担因甲供钢材规格差异的串换义务。在施工中因甲供无20钢筋，用22代替20的情况，发承包双方和设计单位签认了技术核定单。由于上述事件是由发包方的责任引起的，给乙方按图施工要求下造成了损失，在技术核定单签认以后，承包方向发包方以工程签证报审核定表的形式，随附技术核定单及其相应的证据、说明材料，提出签证的要求。象这种情况就是一种比较规范的方法，在规范的行为条件下，造价工程师就不必对技术核定单皱着眉头苦苦判读了。事实上只要乙方认为不构成签证条件的技术核定单，就不该跑到造价工程师面前来了。设计变更、设计修改和业务联系单等的情况也都应当如此。 一、工程签证的规范要求27第

28、二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 如果签证被广泛而有效地运用，工程造价的控制、施工图招标投标项目的造价、由施工图预算到竣工结算的项目就都可以方便地用迭加法处理了，那样会大大地提高工程造价确定和结算的准确性和效率。 2、对工程签证等行为记录的规范要求。 （1）作为合格的承包方必须在开工前澄清承包合同的施工界面条件（包括需采取的措施，不形成最终实物工作量的各项工作），假如由于此界面的不清引发的后续责任，将由承包方承担相应的经济等责任。 （2）工程签证（含技术核定单等记录相关行为的凭单也适用此要求的情况，下同，略。） 表明工程签证后事件情况的要求如下： 主要应签明事件发生的原始情

29、况。即签事实，不直接签解决结果；签状况（原始实际情况）不签量；签工作量不签消耗；签量不签价；签单价不单签总价。上述要求，以前者优先即同时均可时必须以前为有效，后者方式视作无效，无效视作未签证。 一、工程签证的规范要求28第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 表达清晰具体，如材料签证，注明规格、品种、质量、数量、产地/生产厂家，单价类型、供料方式、时间、地点等。工作量签证，须注明事由，明确责任，表述完整，能唯一地确定工作量，但又必须避免直接签工作量。 明确材料价格等签证的有效性，并在合同平台上对签证的合法有效性范围作出较详尽的具约束力的约定，防止在签证实施过程中的偏差无控现象（

30、如规定现场签证材料价格时，其价格幅度相对为，在幅度差范围内方才有效，否则必须在竣工结算时重新确定，且签证的价格必须满足合同对签证合理规范性的要求。对单张签证的涉款金额必须控制在单位工程的以内或绝对额万元以内，两者取小者；累计签证费用不得大于合同价款的，否则均需在法人平台上予以确认方才有效。 一、工程签证的规范要求29第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 对工程签证或涉及工程签证部分的签认要求。 对工程签证事件发生的原始情况表述要求，并不表示整个签认的过程内容。就工程签证报审核定表来说共五栏内容，一般情况下只是第一栏及第一栏所及附件的内容。 签认优先顺序的说明。 a.签认形式优

31、先顺序是解决同一事件表述可有多种方式，但准确有效的方法只能是一种。解决歧义的方法就是确定一种最直接最能锁定状态，说明问题，最符合唯一性确定的方法和形式，也就是最有效的方法。 b.签事实，不直接签解决结果。这是个总的原则作为承包方或送签方，应当写明签证的事实依据，反映事件的真实、全面和关联有效性，事实签清楚了，合同依据也写明了，形式内容才符合基本要求。如果报上来就直接签解决的结果，要求多少钱，不谈依据地讲解决结果，就没有尽举证的责任和义务，属于抽象签证要求的提出。 一、工程签证的规范要求30第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 签证不能没有内容，不能脱离合同约定去处理，更不能与

32、合同约定相抵触，否则一开始就注定无效了。签事实，不直接签送解决结果是签证顺序内容的基本要求。 c.对于签证状况（原始实际情况）不签量，签工作量不签消耗（按定额或约定），签量不签价，签单价不单签总价，其实是具体到相对抽象，也是离客观事件最近到相对较远的状态表述，这是由于工程施工过程的复杂性、多变性造成的，但给定的事件最优先的顺序只有一个，在约定了优先顺序之后，签送的要求相对具体事件就只能是唯一的要求了。 一、工程签证的规范要求31第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 材料价格的报审主体为承包人。根据诚信原则，承担相应的责任。发包人对材料的批价，以对承包人的材料采购价是否起到了实

33、质性的价格限制与否，确定材料价格是否参与总价下浮。施工承包方没有价格余地的不参与总价下浮。如发包方指定到诸如其战略合作单位购买材料的价格已定死，则承包方无价格余地，对此材料应不参与下浮。但如发包方仅仅是批价，不构成后续采购过程中实质性限定价格权利的，仍应参与总价下浮。 工程签证应当是合法有效的，应该符合合同约定的条件/惯例要求，由甲乙双方代表签署确认。有效的签证应符合合同/惯例对签证有效性的条件，阐明 事项应具充分性，确定事实应具唯一性。签证事项及其处理见图4所示。 一、工程签证的规范要求32 33第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 二、工程签证的附件 签证的证据资料构成了

34、签证附件。如工程签证与技术核定单等的关系图（图3）中关联表述的4种情况资料，都是构成签证附件的直接资料。在这些直接资料的基础上加以必要的补充、说明、明确不同形式相应的资料，构成签证附件的完整资料，这种关联表述加补充的方法优点在于比较简捷方便。 对于需要直接表述的签证事件，则需按合同中有关签证的约定/惯例，依据签证明确事件的原则和要求实施有效的签证。34第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 三、对工程签证的合同约定 目前，国家建设部、工商管理局推荐的施工合同示范文本中无签证之说。但在实际工程中这种形式运用的很多，现实中还停留在直接以技术核定单和业务联系单的形式居多，随着招标、投

35、标的深入开展，签证价款已成为工程造价的动态可变的主要部分。所以这部分价款的控制意义深刻，曾所见两张签证单价款之和是原合同价款的60%多（其中一张占了合同价款的46%）。而通常对签证的约束比较宽松，往往成了扯皮的浆糊罐，因此对签证事项必须予以明确。工程签证是指按施工承发包合同约定，一般由承发包双方代表就履约过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。对单张签证的权利限制，和对累计签证价款的总量控制，即总量达到一定的限额必须经合同平台确认方才有效。这些应该在合同条款中予以明确。35第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 对于签证，应在合法前提之下，强调约定；对于合法的合同，讲求

36、诚信，约定如法。如采用国家建设部工商行政管理局推荐的GF1999-0201建设工程施工合同（示范文本），有关签证的内容可在专用条款第1条中明确工程签证等概念，并在第47条以后设置详尽的工程签证约定条款。如是GF-2013-0201合同文本，则在专用条款第21条以后设置详尽的工程签证约定条款。 三、对工程签证的合同约定36第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 1、工程签证处理的原则。 工程签证原则是指观察、分析、处理签证问题的准绳。原则来自于不同的出发点、不同的观点，但这个观点必须符合“准绳”的标准要求。我们处理一个问题，解决一个问题往往会有多条原则，而不是一条原则。在处理同一

37、问题中，原则与原则之间彼此都是有矛盾的，但它们不对抗。因此原则往往迭加使用，以排除法显露其效用。在处理解决问题结果的正确性与唯一性上得到了统一。 工程签证处理的原则事先可以在合同中专项约定，可以以合同专项条款明确工程签证行为的具体要求。如果未能在合同中约定，事件发生后发承包双方再予协商处理，一般以先原则（形成会商纪要达成一致），后具体（根据原则针对涉及合同价款之外责任事件的形成过程，记载情况，具体情况具体分析商榷处理），所见最多的是由工程造价咨询企业作为受托的第三方执业处理。因此事后处理工程签证问题更需要处理工程签证的一般原则。符合工程签证原则标准的原则将有许多，用得最多的有6条。 四、工程签

38、证行为一般处理的原则37 38第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 2、最常用的工程签证处理原则。 （1）满足，合法原则。签证有效的前提是合法，必须满足。签证的合法性有两层含义：首先，必须符合法律、法规、规章、规范性文件约束下的合同对签证事项的约定，当合同未约定时应符合惯例对签证的要求，如对签证的主体、签证的权限、效力、时效等的约定。其二，签证的主体及形式必须满足合同的约定，如签证必须由谁来签认，谁签认才有效，什么样的形式才有效（如有的合同约定签认的形式必须由代表签字并加盖某某印章方才有效等等）。 （2）明确，责任原则。在签证的证据中必须全面反映事由、明确责任，这是签证事件的

39、前提要素。根据谁的责任，谁承担的原则，签证的权利主张方在主张权利前对此必须十分清楚，这是个最基本的问题，直接关系到权利能否主张的问题。当然在具体处理签证事件时，一些特殊的事件也会有全责和非全责之分，应该具体情况具体分析准确确定。 四、工程签证行为一般处理的原则39第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 （3） 准确，合理原则。签证的举证和签认，在合法、明确责任的前提下，力求准确能有效地维护双方的合法权益。签证计量的准确性是维护双方权益界面合理的必要条件，只有签证的表述准确才能合理地调节双方的利益，也是因为准确合理的要求，也就有了对签证表述的要求原则及优先顺序。 （4） 权利，举

40、证原则。根据民法通则，民事事件谁主张权利，谁举证的原则，主张权利的一方有举证义务，举证者不是举过证就行了，举证应该能够充分地说明事件的事实，为说明事实能提供有效足够的证据。举证不足、举证无效的直接结果，就是权利不能被主张或不能完全被主张。 （5） 证据，充分原则。主张权利的一方，会提供权利依据，但是证据是要充分的，平时经常看到的签证要求是有结论无证据（有论点，无论据）或证据不充分，不能充分到能唯一地确定事实，在反映事件的真实、全面、关联性方面存在缺陷，或其证明的效力缺乏合法效力都是有违充分性原则的。 （6）缺陷，就低原则。当主张权利的一方无法按合同约定的要求提供充分的权利依据，即提供的证据可以

41、证明事实的存在但存在着某种缺陷。对于这类签证按就低原则比照处理，以不利于举证方的结果确认。 四、工程签证行为一般处理的原则40第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 工程签证的处理原则在实际运用中应当具体情况具体分析。 没有签证单的签收凭证。某高层建筑在施工过程中，针对大楼一角为弧型剪力墙的情况，施工方（以下简称乙方）为施工方便，经发包方（以下简称甲方）签认制作了特制的弧型模板。施工至二层时，甲方提出了变更，在弧形剪力墙处自下而上均增开了窗户，乙方就原甲方在已确认的施工措施基础上重新确认其措施，并要求对定制的模板承担相应的报损责任。对该事件甲方至竣工也未作签认，乙方坚持其主张的

42、权利，但提供不出任何依据，并说甲方连签收单都没有给过，哪来依据。造价咨询企业在甲方提供的送审资料中发现了那张未经甲方签认的凭单，甲乙方也都知道这张单子，但都没有任何反应。为解决问题审核方明确：如果甲方签收了未签认，在规定的期限内未予回复则视作对事件的认可；甲方虽未签收，但将其装订在送审资料中，一并提交给了审核单位，是否可以确认确实已经收到？甲乙方均表示无疑义。于是事件认可，甲方承担责任，价款按合同约定计量确定。 四、工程签证行为一般处理的原则41第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 各种行为的作用是不同的，责任原则是要明确的。在上述同一个工程中，甲乙双方就外墙面砖施工中采取星

43、点凿毛并同时使用界面剂作了技术核定，将价款一并作了签认，手续齐全。但是乙方为什么同时使用两种措施保证面砖与砼墙面之间的粘结质量，虽然甲方有签认，可用的是技术核定单，这表明对技术措施的认可。对于属于中间措施，不形成最终实物工程量的技术措施，乙方如提供再多的措施所需耗费，一般情况下都是由乙方承担的。按责任原则，此属于乙方的责任。作为甲方只要求乙方保证工程的质量，措施的支付责任是乙方自身的事，象上述只能证明乙方没有把握做好，故采取了双重措施。并且既提供不出设计施工图的相应要求，也提供不出，按当时的施工措施需要星点凿毛和界面剂同时使用的施工工艺，故从造价的角度只能认定一项措施，乙方放弃了原来的权利主张

44、。 如果工程签证行为规范了，在上述技术核定单签认后，将其作为工程签证单的附件，明确其中的价款责任事宜就比较规范，对双方的价款责任也就明确了。 四、工程签证行为一般处理的原则42第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 具体情况具体分析，合理结果趋于唯一。在上述工程中，乙方因二次搭设临时设施事，一再向甲方催付相关的费用，可又讲不清道理，拿不出足够的证据，甲方一直未予签认（这里本身有个时效问题，暂且不论）。甲方认为施工过程中任何施工条件均未改变，乙方无理由索要临时设施场内转移二次搭设费用。后经分析，发现，在0.00以下施工浇筑基础时，曾发生多次中断，多次处理了施工砼的界面，孰知周围拆

45、迁剩下的危棚简屋的居民曾集体有过过激行为，他们所居恰好在原搭临时设施的墙外，啤酒瓶、石块等常常随抛在屋顶、墙上、窗上，严重影响其正常工作和休息，故而二次搬迁。这就引伸出两个问题：其一，甲方是否知晓居民会闹事，在提供给乙方场地资料时，有无明确告知乙方。其二，施工场地等条件是否仅限在基地院内，仅限于有形的条件。对于其一，甲方明确，知晓情况，但在施工方进场前没有明确告知乙方。对其二，经我方分析后，双方认为施工场地等条件以是否构成对正常施工的影响为度，并不限于有形的条件。于是问题也就解决了。实际上这个问题是乙方举证不足影响了先期的解决，甲方也是很讲道理的。 四、工程签证行为一般处理的原则43第二部分第

46、二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 工程签证的正确处理，应当在民事法律的平台上，依据合同约定及惯例来判断、协调、处理，主张权利的一方必须承担举证的责任。签证处理的原则，为合法合理处理签证问题提供了一定的观点，但这个观点必须符合“准绳”的标准要求，我们处理一个问题，解决一个问题往往会有多条原则，而不是一条原则。在处理同一问题中，原则与原则之间彼此都是有矛盾的，但它们不对抗。因此原则往往迭加使用，以处理路径和手段，将有助于圆满解决权利双方的分歧，在合法前提下提供合情合理的处理结果。 四、工程签证行为一般处理的原则44第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 五、工程签证的案

47、例 1、A工程B区工程签证单编号047（图1-1）和057（图1-2） （1）根据该工程合同及实际情况，编号047和057二张工程签证单（关联签单），按理是不应该签认的，因为其送签不规范。对工程合同不明确的人工、材料计价依据应当随附人工或材料价格的送审清单资料，说明事由情况；等工的人工要有相应的举证资料；对未及时核价未见催告，有违一个有经验的合格承包商应当提前报送材料计划的责任原则。正确地签注应以提出合理要求并随附相关有效的举证资料。 （2）在无合同约定依据情况下，应当以工程签证的惯例要求予以约束，以原施工组织计划与调整的施工计划为参照提出送审确认延误事件情况。45第二部分第二部分 工程签证的

48、实务运用工程签证的实务运用 （3）责任原因不明确，表述不清。047号工程签证单称“材料报审延误造成损失”，若报延误属承包方责任，若审核延误为发包人责任。承包人一般应在项目施工开始前报送材料采购计划及材料使用节点的时间计划。过程中按合同约定在施工需要前若干时间按规送审，发包方在规定的时间内完成核审。 （4）举证资料不足，何时报的审，何时当审毕，影响时间60天，人员50人，人工单价60元等都没有提供证据或依据资料。 （5）综合上述，按工程签证处理的合法原则、责任原则、举证原则，这两张工程签证单将被否认，不发生合同价款之外的责任费用。 五、工程签证的案例46 47 48第二部分第二部分 工程签证的实

49、务运用工程签证的实务运用 2、A工程B区工程签证单编号038（图2-1）和068（图2-2）（多原则合并运用） （1）根据该工程实际发生的情况，编号038和068二张工程签证单，反映的内容是“甲供材料”未及时提供而造成承包方人工、周转材料和机械等损失费用的签证。经分析，该签证单所签注的责任不明确。第一，承包方在这二张相关联的工程签证单中表述的“停工、等工”等干扰事件是否都处于或部分处于施工网络计划的关键线路上；第二，在项目的实施过程中承包方是否采取了积极的措施预防扩大损失。承包方提供的举证资料中没有完整、真实地反映上述情况。 （2）依据合法原则：在没有合同约定可以作为依据时，如果发包方的违约妨

50、碍了承包方正常地履行合同，或因第三方责任（原因）影响到承包方正常履约时，为了保证工程整体目标的实现，承包方有责任为降低损失采取措施为己任，并以不额外获利为原则。在实施过程中，如承包方管理处置不当或恶意处理，需承担处理不当，故意扩大损失之责任。 五、工程签证的案例49第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 （3）依据明确责任原则：在签证的证据中必须全面反映所发生的事由，明确责任；这是签证事件的前提，根据谁责任，谁承担的原则处理。首先要明确施工计划用料与实际供料量，现已签认为“情况属实”和“情况确实”，即本068号签证内容事实似已认可。但当问及 “情况属实”，释义为“有这事”，“情

51、况确实”也只是有这事，啥事、缘由责任均未涉及。就责任原则而言比未签证还要带来更多的麻烦，因为它是不明确多义性的签认。其结果，按照谁主张权利谁举证原则，使得举证方由承包人变成了发包人。 （4）依据准确合理原则：假如受该干扰事件的影响在关键线路上，则该影响所造成的工期损失可得到合理的补偿签认。人工损失应当按劳动力合理调整安排后确定。假如受该干扰事件的影响在非关键线路上，则就不应提出工期补偿。 （5）一般处理意见应由承包方以施工网络组织计划与调整的施工网络组织计划为依据提出送审资料。但该资料中承包方未提供有效的证据支撑，工程签证单中的结论证据不充分，有违证据充分性原则。 五、工程签证的案例50第二部

52、分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 （6）因不当签注，发包方要否定该签证的不合理性举证责任倒置，由承包方转为发包方。处理该工程签证的原则，实际是观察、分析、处理该签证问题的准绳，只要符合这样一个要求，就能将工程签证的原则，针对具体的问题具体地着落。038号工程签证内容中第1、2条“钢管脚手架”和“扣件”二项周转材料的延期使用费，按合同约定的计量计价体系所明确的消耗量和相应的价格确定补偿，对所提按租赁补偿与合同约定的计量计价相抵触，且不符合工程签证确定事实的唯一性原则，即签工作量不签消耗量，签量不签价等的常规及优先顺序确定事实的要求；对第3、4条中“等工工资”和“现场管理人员工资”

53、的补贴，按施工组织计划及实际发生取小者采纳，并由承包人承担举证责任和若举证不足就低处理的责任；第5条中“施工机械停置”费用在以上确定的基础上关联确定其消耗量，并按停置台班计取相应费用，而周转材料和水电费损失被否定。 五、工程签证的案例51 52 53第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 3、B工程055（图3-1）工程签证单 （不可抗力） 对于不可抗力中所涉的台风，或影响工程的热带风暴、强热带风暴等应在合同中据工程特征及施工中可能造成的影响作出约定。B工程未作专用条款约定采用通用条款，只对台风（12级以上）影响约定为不可抗力。工程地是台风影响的重灾区。所以麦莎台风属影响该工程

54、建设的自然灾害，按合同约定属于不可抗力。 发生不可抗力事件工期相应顺延，费用各自承担。 工程（承包人已完成的永久工程）本身的损害及恢复的费用由发包人承担，承包人的财产及用于施工的措施临时设施等的损害由承包人承担，由承包人不当处置引起的损失，视责任情况由承包人分担或承担。据此，签证单中的排除地坑积水费用由发包人承担，其他则由承包人承担。 承包人已完成的永久工程为今后形成竣工工程具有生产能力（效用）的工程。承包人的财产属承包人权利下，发包人不参与其质量验收的临时设施、措施工程等。 五、工程签证的案例54 55第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 4、C工程编号：水7（图4-1）技

55、术核定单（合格承包商的责任）目前在具体运用工程签证时还有许多以技术核定单与业务联系单直接反映工程签证内容的情况。在C工程就是如此。 所该技术核定单预留洞图虽未标出空调水管洞，但空调排水图中已明示。承包方作为有经验的合格承包商，在设计施工图会审时对此类问题属于应当发现的问题其未发现（图纸之间不统一，是显含的图纸问题）。此技术核定单只是认可可以凿洞的依据，因此，凿洞费用如合同中对图纸会审责任明确的应由承包方承担，未明确的承包方、发包方均有责任，可协商分担。 另此单甲方虽未签认，但随送审资料一并提交，事件的存在应予确认，责任则按前处理。如对工程签证有规范的要求，此单应当作为工程签证的附件。 五、工程

56、签证的案例56 57第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 5、C工程编号23（图5-1）技术核定单 （有违常理的措施要举证） 星点凿毛与界面剂都是提高砂浆与混凝土面粘结牢固的措施。 该项目约定以“93”定额为结算依据。在“93”定额计价体系中均有该费用的计取标准。同时执行定额时有规定二者只能取其一。 第2项签认内容中施工单位要求两项都做。未提责任及担当，可认为是其的单向行为，但涉及到技术核定故需有关方会签确认。有关方均认可了该技术措施，费用计取只能按规定二者取一。经协商除去了星点凿毛后采用。 如果设计施工图中明确两种情况需重复采用的情况例外，这时星点凿毛要求降低等可作适当调整

57、。如对工程签证有规范的要求，此单只能作为工程签证的附件。 再则，假定上述是因发包方要求，承包方两项都做，那么责任方是发包方则当按规计取无疑。 五、工程签证的案例58 59第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 6、D工程编号L-049工程联系单（明确责任追溯界无边） 某项目地基加固的造价堪比上部建筑的建安造价。有个别单体甚至达到了地基加固造价是上部造价的123%。该联系单仅仅是其中的一张，但最终还是追究了承包方的责任。 其理由是，作为一个合格的承包商应当知道，当施工至基底设计标高，应当作为主要方面组织验槽校验开挖后的基坑底部地基地质情况是否与设计的预想的地基一致。承包人该做而未

58、做此事。 承包人一路高歌由基底（误写为基础）的设计标高-2.700开挖至-7.000-9.200才出了业务联系单。虽然建设单位经办至领导都已签认按实计。但承包人应当知道地基的加固应按建设部发布的行业标准建筑地基处理技术规范JGJ79-2002（适于本工程）的要求开展加固工作。承包人的做法违背了规范的相关规定如: 五、工程签证的案例60第二部分第二部分 工程签证的实务运用工程签证的实务运用 3.0.2 在选择地基处理方案时，应考虑上部结构、基础和地基的共同作用，并经过技术经济比较，选用处理地基或加强上部结构和处理地基相结合的方案。 3.0.3 地基处理方法的确定宜按下列步骤进行： 1 根据结构类

59、型。荷载大小及使用要求，结合地形地貌、地层结构、土质条件、地下水特征、环境情况和相邻近建筑的影响等因素进行综合分析，初步选出几种可供考虑的地基处理方案，包括选择两种或多种地基处理措施组成的综合处理方案； 2 对初步选出的各种地基处理方案，分别从加固原理、适用范围、预期处理效果、耗用材料、施工机械、工期要求和对环境的影响等方面进行技术经济分析和对比，选择最佳的地基处理方法。 五、工程签证的案例61 62第三部分第三部分 工程签证的一般流程工程签证的一般流程 一、工程签证一般签认流程 1、一般要求。 通常在技术核定等行为之外发生合同价款之外的责任事件进入工程签证程序时，由施工方向发包方的项目部（工

60、程管理部门）报送相关资料，签证毕发包方接受返回施工方资料的确定部门为原接受资料的部门，在资料流转递送的过程中，必须签收注记，善始善终。其他用于发包方的资料由最终承办的部门负责分发。 每份工程签证必须在报送时，明确编制日期，编制连续无缺的唯一性序号，对未标注者可视为内容不符要求不予接受。63 64 65 66第三部分第三部分 工程签证的一般流程工程签证的一般流程 2、工程签证的形式要求。 （1）技术核定等事件处理毕，对发生工程签证的事件进入签证程序后，需要时可签报事件确认单作为衔接，再按工程签证报审核定表的要求，报审工程签证，确认单等相关资料，均作为报审的资料内容。 （2）对因实施技术核定、设计