质量管理体系涉及的职责考核检查表

1、一、质量部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：质量部审核fi期：审核员：iso对应条款 （或对应项目）检查项目检查内容结果及处理情况分 级考核评审上次不符合 项纠正情况实际评级总 分备注5.4.1质量h 标是否设定质量h 标质量h标是否符合要求并形成文件并分解到 职能部门5忖标实现情况1.11标具体并得到量化；2. 设置了可测量参数并明确执行部门和人员；3. 执行期外的h标已得到验证实施4.2.3 总贝ij文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审1文件标识明确,内容规范得当2 文件得到有效的批准并实施3文件的查找、保管等管理是否得当4确保使用的是有效文件，没有误用情况

2、5记录的编制与管 理1.相关的记录文件按规范编制2记录有清单和跟踪，并得到及时归档3记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯 性55.5.1职责和 权限管理者的职责和 权限1能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限 划分明确，责任到位2能够按照既然的职责开展各h的工作，并对 下属人员的履行情况进行监督、考评。3.和关人员明确各自的职责任务4主管人员对本部门所分扌h的体系及文件的实 施、保持负责，并及时汇报相关情况。7.6监视和测 量装置监视和测屋装置 的配置1对测屋和确保产品符合婆求所需的监视和测 量装置按分类进行了识别2. 测量能力能满足规定要求3. 冇装置的清

3、单及使用装态的跟踪4计量装置的领发、保管与使用得到冇效控制2监视和测量装置 的校准1周期内对计量器具进行校准并有校验记录2. 规定了各测量装習和运行检杳要求并得到实 施（有记录）3. 设备有校验状态标识，标识符合实际3分 级sn 备和曲 监的 5nir制定当用船预 口5监定 品规 产的5nnnn1.'2.u3.7t.4.-起接5. o1a设 得 .miiii 紛 刽标理剿 楼薦处嘶 !wlfl嘤東楼标射 产上匚1l及、检 稍術验品附程 过得检产jw过 1名2 3至4 o1an分 级s一总分汩 备 onnn 08.3控进置 何姐 nd口 女|口 口 口 on1 ; 口川 步y 4 jx

4、- 、rzh u 1j批2. nn宀附采 nz 【1、 【/ <1 nnavil 析a)jb)c)d)25n 5nnjn二、技术部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：技术部审核fi期：审核员：iso对应条款 （或对应项目）检查项目检查内容结果及处理情况分 级考核评审上次不符合 项纠正情况实际评级总 分备注5.4.1质量h 标是否设定质量h 标质量h标是否符合要求并形成文件并分解到 职能部门，（总h标与分h标）5忖标实现情况1.11标具体并得到量化；2. 设置了可测量参数并明确执行部门和人员；3. 执行期外的h标已得到验证实施4.2.3 总贝ij文件的编写、批 准、发

5、布、保管、 修订、评审1文件标识明确,内容规范得当2 文件得到有效的批准并实施3文件的查找、保管等管理是否得当4确保使用的是有效文件，没有误用情况5记录的编制与管 理1.相关的记录文件按规范编制2记录有清单和跟踪，并得到及时归档3记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯 性55.5.1职责和 权限管理者的职责和 权限1能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限 划分明确，责任到位2能够按照既然的职责开展各h的工作，并对 下属人员的履行情况进行监督、考评。3.和关人员明确各自的职责任务4主管人员对本部门所分扌h的体系及文件的实 施、保持负责，并及时汇报相关情况。57.

6、1产品实现 的策划产品的过程是 否确定？是否形成了必 要的文件？是否 明确了必要的资 源？验证和确认活 动以及验收准则 是否得到确认并 记录？1所冇需要产品策划的过程（生产和检验）均 得到确认。2过程中均形成了工艺流程图及必要的产品加 工图纸以及sip作业指导书。3确定过程需要的资源.4形成了完整的sop作业指导文件5确定过程的验证、确认、监视、检验和试验 数据记录10iso对应条款 （或对应项目）检查项目检去内容结果及处理惜况分 级考核评审上次不符合 项纠正惜况实际评级一总分备注是否根据特定 的产品、项目编 制了质量计划？质量计划内容 是否完整？针对特定的产品、项目或合同（与现有常规产 品不

7、同）编制相应的质量计划（包含要求和质 量目标、所需过程及控制方法、文件和记录、 资源、验收准则以及监控、检查和试验的方法 与耍求等）并得到实施检查。57.2与顾客有 关的过程确定产品要求 与产品有关的 强制性的法律法 规有哪些？产品要求有无 文件规定？1从顾客明确规定或隐含的要求、标准确定产 品的要求并形成文件2说明产品要求的文件（标准.销售合同、设计 任务书、服务承诺）等齐全有效。5产品要求评审 的情况产品要求变更 后，文件是否及 时更改？是否将 变更后信息传递 给有关部门？1.呪合产品在技术方面的要求作出评审2评审的结果得到落实，顾客投诉屮没有因产 品评审不当而造成的问题3.修订时应经过评

8、审并记录4更改与修订时通过与顾客的沟通57.3设计和开 发是否明确参与 设计的不同组别 z间的接口？是 否进行了管理， 沟通的效果如 何？设计开发计 划、策划的输出 是否随设计进展 而适时修改1对每项设计开发活动均进行策划，并形成产 品设计开发计划,并根本情况予以修改2职责明确，接口明确20设计输入是否 完藥并形成文件 并通过评审（输入）设计任务书内容应完幣并通过评审， 记录全面。10设计验证1根据输入内容，纽织各部门和关人员对产品 采用适宜的广方法进行验证2验证形成记录10分 级一总分汩 备 口5nnn心仏lil讪5nu 口5nnn三、人力资源部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：

9、受审核部门：人事行政部审核fi期：审核员：iso对应条款 （或对应项目）检查项目检查内容结果及处理情况分 级考核评审上次不符合 项纠正情况实际评级总 分备注5.4.1质量h 标是否设定质量h 标质量h标是否符合要求并形成文件并分解到 职能部门5忖标实现情况1.11标具体并得到量化；2. 设置了可测量参数并明确执行部门和人员；3. 执行期外的h标已得到验证实施4.2.3 总贝ij文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审1文件标识明确,内容规范得当2 文件得到有效的批准并实施3文件的查找、保管等管理是否得当4确保使用的是有效文件，没有误用情况5记录的编制与管 理1.相关的记录文件按规范编制2记

10、录有清单和跟踪，并得到及时归档3记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯 性5文件控制和管理 （文件的发放与 使用）1负责所冇所控的技术文件、质量文件发放、 存档、回收和作废的管理2各类文件资料齐全，归类清楚3.确保对受控文件的领用发放管理，对失效文 件或更改文件予以及时收缴、标识，以免误用。105.5.1责和权限管理者的职责和 权限1能较好的履行部门职责，乞岗位职责、权限 划分明确，责任到位2能够按照既然的职责开展各h的工作，并对 下属人员的履行情况进行监督、考评。3.和关人员明确各自的职责任务4主管人员对本部门所分扌h的体系及文件的实 施、保持负责，并及时汇

11、报相关情况。56.2人力资源是否确定了影 响质量的各类人 员的能力要求1各级岗位是否确定了对应的能力（教育、培训 和经历）要求2.所有人员均应经岗前培训，符合上岗要求3 聘用的各类人员符合耍求5分 级sn 备 5n培型txl半？ 得效价-ji记 以u 口 口20n2.!i(;«&.jl它-理u u nn 5nnnnnn nn理 管 全 安俎怆定 1至2 nu四、生产部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：受审核部门：生产部审核fi期：审核员：iso对应条款 （或对应项目）检查项目检查内容结果及处理情况分 级考核评审上次不符合 项纠正情况实际评级总 分备注5.4.1质量

12、h 标是否设定质量h 标质量h标是否符合要求并形成文件并分解到 职能部门5忖标实现情况1.11标具体并得到量化；2. 设置了可测量参数并明确执行部门和人员；3. 执行期外的h标已得到验证实施4.2.3 总贝ij文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审1文件标识明确,内容规范得当2 文件得到有效的批准并实施3文件的查找、保管等管理是否得当4确保使用的是有效文件，没有误用情况5记录的编制与管 理1.相关的记录文件按规范编制2记录有清单和跟踪，并得到及时归档3记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯 性5.5.1职责和 权限管理者的职责和 权限1能较好的履行部门职

13、责，各岗位职责、权限 划分明确，责任到位2能够按照既然的职责开展各h的工作，并对 下属人叽的履行情况进行监督、考评。3.和关人员明确各自的职责任务4主管人员对本部门所分扌h的体系及文件的实 施、保持负责，并及时汇报相关情况。26.1设施和工 作环境tpm设备管理1各岗位设备得到合理配置，设备符合要求并 保持良好状态2. 建立设备控制台帐3. 设备用、管、修制度明确并得到实施4设备三级维护保养按要求进行并详细记录3环境1 车间内实施了 5s管理2.办公及生产仓库等场所文件分类淸晰，査找 迅速3 定置定位明确，标识淸楚，摆放合理107.5.1生产和 服务提供的控 制是否确认生产和 服务过程按技术婆

14、求，对生产和服务过程进行确定，确保 过程处于受控状态。5生产和服务提供 策划1.制订相适应的长中短期生产计划，计划合理, 可操作性强2计划的实施、跟踪、更改、控制有效3.车间的各类报表按时报送有无控制生产和 服务过程的信 息，包搖产品特 性规范.作业指 导书1.过程所需的产品技术文件，包括标准、图纸、 合同要求等均得到明确。2 有必需的岗位作业指导书3.执行人员遵守各项工艺文件的规定5过程控制1. 明确特殊过程和关键过程2. 对这些过程进行监控（工艺规定、设备维护及 操作、验证、记录等），操作人员须具备上岗资 格3. 操作工上岗应知应会4工装模具的使用和保管合理107.5标识和可 追溯性是否以

15、适宜的方 式在生产和服务 全过程对产品进 行标识？标识用 的标签等是否起 到了冇效管理？ 当冇可追溯性要 求时，其产品的 标识是否具冇唯 一性，并加以记 录？1在进料接受、生产、交付等阶段对产品进行 标识2. 产品、物料移动后应及时移植标识3. 对各类标识的方式、方法、管理作出明确规 定并冇效实施4对冇可追溯性的场合，对每个或每批产品均 应进行惟一性标识，并予以记录10产品的监督和测 量状态标识1物料、过程产品、成品的检验状态标识须清 晰冇效（在未标识明确的前提下不得使用） 2操作场所的物料、产品的状态标识须得到明 确体现10分 级sn 备7.5护_rr才>cn/ 对扩包扩 否防保 是了

16、运和 onnn品ttt1心当 产标适-躺佩u u u5nnnu uldnl 析a)jmc)d)zn5 5n五、营销部质量管理体系及涉及的职责考核检查表编号:编号：涉及部门：营销部审核日期：审核员：iso对应条款 （或对应项目）检查项目检查内容结果及处理情况分 级考核评审上次不符合 项纠正情况实际评级总 分备注5.4.1质量h 标是否设定质量h 标质量h标是否符合要求并形成文件并分解到 职能部门5忖标实现情况1.11标具体并得到量化；2. 设置了可测量参数并明确执行部门和人员；3. 执行期外的h标已得到验证实施4.2.3 总贝ij文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审1文件标识明确,内容规

17、范得当2 文件得到有效的批准并实施3文件的查找、保管等管理是否得当4确保使用的是有效文件，没有误用情况5记录的编制与管 理1.相关的记录文件按规范编制2记录有清单和跟踪，并得到及时归档3记录的标识、贮存、检索符合要求4.记录的项目与填写完整、规范并具有可追溯 性55.5.1职责和 权限管理者的职责和 权限1能较好的履行部门职责，各岗位职责、权限 划分明确，责任到位2能够按照既然的职责开展各h的工作，并对 下属人员的履行情况进行监督、考评。3.和关人员明确各自的职责任务4主管人员对本部门所分扌h的体系及文件的实 施、保持负责，并及时汇报相关情况。57.2与顾客冇 关的过程产品评审1 根据顾客对产

18、品的特殊要求，组织相关部门 对产品要求进行评审，记录详尽、明确。 2对评审结果进行跟踪，与顾客保持沟通。3.产品要求变更时,及时通知并进行评审、变 更5与顾客的沟通 通是什么？对顾客的投诉 如何处理？1产品提供的前中后有与顾客保持沟通，对沟 通的方式作出规定，沟通有效并有和关的记录 2.及时处理顾客的询问、订单及投诉，在内外 沟通上均能得到妥善处理3建立顾客档案并及时更新，向相关部门及时10传递对服务要求的信息。iso对应条款 （或对应项目）检查项目检去内容结果及处理惜况分 级考核评审上次不符合 项纠正惜况实际评级分 值备注7.4采购如何选择和评 价供方？是否明确了对 供方控制的方式 和程度？评价的结果和 跟踪措施是否予 以记录？1 选择、评价和重新评价供方的准则和文件符 合耍求2按要求和程序对供应商进行评定，评定的供 应商的资格满足耍求3建立受控的合格供应商名录,关键元器件和 材料应确保在名录中的供应商4对供应商进行日常管理（日常供货和质量情 况），当供方质量下降时，应采取纠正措施或作 必要的更换20采购文件是否 进行适宜性评价 并清楚说明了采 购信息及时氷购所需 材料1. 采购文件应冇产品材料明细单，写明采购要 求和验收要求2. 根据库存信息，及时采购所需材料，确保订 单按期完成3作为沟通的中间方，保持与供方以及内部及 部门（质量、技术、生产、财务等）的沟通