质量环境管理体系检查表

1、部门:管理层、管理者代表。0, 0. 1. 0. 2, 0. 3, 1. 21.2 (9001)审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1高层对采用质量管理体系应该是组织的一项战略性决策如何理解？ 如何从增值的角度加以考虑？2公司质量管理体系与公司的其他管理体系是如何相容的？3公司质量管理体系得范围是否冇明确的定位？对如何确定公司的产 品生产要求符合质量管理休系要求4删减的理曲是否充分阐明、合理？删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规耍求的产品能 力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？6是否向员工传达遵守法规和满足顾客要求的重要性？有何证据？ 如何做到以

2、顾客为关注焦点？7方针是否和组织的宗旨及组织的活动（产品性质、规模）与环境影 响、环境因素相适应？方针中是否体现两个承诺、一个框架？8建立目标和指标及方案时，是否考虑了重大因素，法律法规要求， 以及各相关方的耍求？方案是否合适？9质量环境体系策划的连续性如何？管理层 领导层、管理者代表。5. 1, 5.2, 5.3, 5.5(9001)4. 4. 1, 4. 3. 1, 4. 3.2(14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1是否制定各有关部门的职责？询问领导的职责及对体系文件及标准 的理解？2如何进行内部沟通？都进行了哪些沟通？3公司是如何识别重大因素的？主要依据是什么？

3、有哪些？4公司贯彻环境管理要求有哪些改善和进步？5如何确保资源获得？6最高管理者是否定期对管理体系的适用性、充分性和有效性进行评 审。7管理评审的内容是否包括了以下方面:方针口标、指标的达成情况。方案的实施情况。法律法规的符合性状况，变化情况。 重要环境因素的控制情况。内审反映的情况及不符合纠止情况。投诉情况。产品的符合性。以往管理评审的情况。改进的建议。部门：领导层、管理者代表体系要素：5.6(9001)4.6(14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1管理评审的效果，是否有以下方面的持续改进： 管理方案。管理体系。2管理评审的效果如何？45部门：业务支持中心(文控)体系

4、要素:4. 2.3 (9001) 4. 4.4, 4. 4.5 (14001)审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1文件是否清楚地描述了管理体系的要求及其相应的联系。2文件是否经过相关人员的批准。3查询相关文件的途径是否给出清楚的指示。4文件的编制、审批、标识、更新和分发是否有明确的程序要求。5如何确保对管理体系进行具有关键作用的人员能及时得到有效版木 的文件，失效文件是否能及吋取回。6为法律原1大1或保留信息需要而留存的失效文件是否有明确的标识。7外来文件的控制如何？（法规的收集与控制？）、如何主动了解、确 定获取和更新相应的法律法规和其他耍求？8文件更换是否符合程序？9文件运行

5、过程中冇无进行更改，更改冇无记录？10公司的口标指标实施的结果如何？11是否对组织的活动、产品或服务及可望对其施加影响的环境因素/重 要环境因素进行了识别和评价？管理体系现场检查表部门:业务支持中心(行政部、it部)体系要素：6.3、6.4 (9001) 4.3. 1 (14001)审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否编制重大环境因索清单？2冇无关丁信息和文件更新的规定，并执行？3管理方案是否明确了相应的职责，实施的方法和时间表。4方案的制定是否针对和应的目标和指标？考虑了技术、经济的可行性？5员工招聘及时率达到70%以上的数据。6消防安全检查的记录。7it的信息管理有何规定

6、？系统的安全性如何？8it新技术应用有无进行？结果如何？部门:业务支持中心(行政部)体系要素：6. 1, 6.2 (9001) 4.4. 1, 4.4.2 (14001)审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1了解组织的资源配置，判断是否满足方针廿标的要求？2各岗位是否具备能力？冇无进行培训？(查证据)3培训需求是如何确定。培训计划是否制定。4是否使每有关职能和层次的员工都意识到与环境方针相关程序以及环境管理体系耍求相一致的重耍性。偏离所规定的工作流程可能造成的后果。有无证据？5有无进行应急准备与响应的培训6对新员工及调换岗位员工的培训是如何进行的？7培训的效果如何？是否加以评价？培

7、训记录是否齐全？8是否冇设备设施清单？设备设施是否满足产品符合性的要求？9是否识别环境因素和评价觅大因素？1011是否识别适用的法律法规，是否有清单？是否依据重大因素制定目标和指标和方案？是否可考核？管体系现场检查表部门：财务部体系要素：4. 3. 1, 4. 3. 2, 4. 3. 3,4. 4. kis014001)日期:年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否识别环境，重耍因索和评价重耍因素？2是否识别适用的法律法规，是否有清单？34是否制定质量环境目标？是否可受考核？实 施情况如何？部门文件是否受控，发放是否到位？5记录保存是否符合要求？6冇无建立专门的质量环境专项资金账户？是 否专款

8、专用？7同比环境经费使用情况如何？有无产生绩8效？管理体系现场检查表部门：业务支持中心 体系要素：5.4. 1(9001)4. 3. 1,4. 3. 2, 4. 3. 3,4. 4.4, 4.4.5, 4. 4.7审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1管理方案是否可操作？实施情况如何？2是否制定质量环境门标指标？是否可受考核？实施情况如何？3文件是否受控，发放是否到位？4记录保存是否符合要求？5纠正措施、预防措施实施情况如何是否制定实施应急准备和响应程 序。6在发生紧急情况屮能否保证尽可能地预防、避免和/减少对环境影响、 和财产损失。7有否进行过相应的演习并作记录？8是否建立并实施

9、对信息和相关方要求的接收归档与答复的程序。9在组织内不同的职能和层次间，就管理体系如何进行交流1011公司的环境方针目标实现所需的资金是否做到专用？ 工作环境是否符合生产的要求？是否符合环境的要求？管理体系现场检查表部门：业务支持中心(物流部)体系要素：6. 47. 5.3, 7. 5.5(9001)4.4.6 (14001)审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1产品的标识是否确定？帐、物、卡是否致？2在内部处理和交付到预定的地点期间，组织是否针对产品的符合性提 供防护？(是否对环境要求进行了控制?)3搬运、包装、贮存、保护过程屮包括仓库设施和贮存环境是否确定产 品质量不被损坏？4

10、是否明确交付方面的责任，以保证产品完好地交付到指定的目的地？5如何对产品在交付期间的管理进行监控？6不合格品如何处置？是否符合规定的要求？7储运产品的环境是否合符耍求？有无破损、污渍现象？8收发料的准确程度如何？管理体系现场检查表部门：研发中心(设计部)体系要素:4.2.3 (9001) 4.3.3 (14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1公司在设计活动、产品或服务相应的产品开发过程屮是否从环境保护 评审有关方案的合适性设计包装应用2管理方案的完成情况如何？管理方案结案后是否提交管理评审？3研发过程是否按照设计要求的规定实施？有无不妥？如何改进？4研发的文件是否有批准人

11、及相关人员签字？5研发的文件发放、保存如何？是如何传递的？6研发的口标如何制定？怎样达成？有无不合适？7开发计划及开发评审、验证、确认、更改如何实施？89是否在适当的阶段对设计和/或开发进行系统评审，以保证：评估满足耍求的能力 识别问题及建议解决的方案参与评审的部门是否包括被评审设计和/或开发阶段有关的职能部门 的代表？管理体系现场检查表部门：研发中心(研发部)体系要素：7.3(9001)4. 4.6 (14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1评审的结果和z后的跟进措施是否有记录？2有无对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批 准？3变更的结果及之后的跟进

12、措施是否记录？4产品设计开发计划的完成情况？是否按照计划实施？5年度计划的批准是否按照文件规定实施？管理体系现场检查表部门:研发中心（技术部）体系要素：7.1、7. 5. 1（9001）4. 4.6（14001）审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1是否对实现产品的现过程进行识别、确定并策划？工艺屮是否对环境 因索加以评定和考虑。2对产品进行加工策划时，应确定的内容：a）是否确定产品的质量口标和要求？b）是否针对产品的确定各个过程、文件和资源的需求？（对环境因 索是否加以评定和考虑）c）是否明确验证和确认活动以及验证准则？3策划的结果输出形式是否适用于组织的运作方式？4是否考虑到在

13、采购和销售活动中供方的环境影响？5指导生产过程的作业资料是否符合产品实现要求？有无更改的记录？6各项生产活动是否考虑到生产实际及有关的环境要求？78910检测设备保养、污染物处理等是否考虑到环境方针的符合性？技术资料输出的及时，准确程度？冇无具体的目标要求？达成情况如 何技术资料的更改是否有批准？更改后是否知会到相关部门？工艺标准管理是否合理？有无改进？效果如何？管理体系现场检查表部门：营销中心体系要素：7.2 （9001） 4. 4.3（14001）审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1是否识别顾客规定的要求？（是否主动考虑顾客未规定的要求）2是否识别了与产品有关的法律法规的要求

14、？（包括环境）3是否识别了组织确定的其他要求？4在向顾客承诺之前是否对与产品有关要求进行了评审？评审结果是 否符合耍求？5是否对产品要求的更改作出规定并实施？并传递至有关部门及人员 （包括顾客）6是否在产品销售而后向顾客提供了足够的产品信息和相关的服务？ （包括环境、质量）7891011顾客及相关方投诉如何处理？效果如何？是否确定了获取和利用顾客是否满意信息的方法?方法是否适当？ 顾客满意信息的收集是否具有代表性?是否体现监视？顾客满意的信息的分析是否能为评价体系的有效性提供证据？存销比的控制是否符合公司要求？有无文件规定？结果如何？管理体系现场检查表部门:营销中心体系要素：7. 5. 3 (

15、9001) 4. 4. 6 (14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1在生产或服务运作中是否对产品用适当的方式进行标识（包描安全警 示的标识？2在有可追溯性要求的场合，是否冇效地控制和记录产品的唯一记录？3是否对客户财产予以标识/验证/保护和维护？4任何客户财产出现损失/损坏或发现不适用时应予以记录并报告客 户？5客户财产是否包括知识财产（保密资料）等6在内部处理和交付到预定的地点期间，组织是否针对产品的符合性提 供防护？是如何要求的？7是否明确交付方面的责任，以保证产品完好地交付到指定的口的地？891011如何对产品在交付期间的管理进行监控？不合格品如何处置？对于客户投

16、诉、处理是否符合文件规定？有无纠正和预防措施实施前进行风险评价、实施后对有效性进行确 认？管理体系现场检查表部门：采购中心体系要素：7.4(9001)4. 4.6(14001)审核员：日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1在与供方沟通前如何确保规定的采购要求是充分的？2是否对采购产品的验证的所必须的活动加以识别？是否考虑采购产 品屮的环境因素和对人体的伤害？3采购的信息室如何确定的？如何对采购过程进行监控？4是否有识别适用的法律法规，是否有清单？5记录保存是否符合要求？6纠正措施、预防措施实施情况如何怎样确保采购的产品符合规定要 求？有无改进的结果？78910是否制定选择和评价供方和重新评

17、价准则？评价准则中是否考虑环 境的要求？是否对其施加影响？评价结呆及z后的跟进措施是否冇 记录？來料的及时性如何达成要求？有无记录？来料不良如何与供方沟通？有无沟通记录？结果如何？如何配合设计做好物料的开发工作？有无新的创新和开拓？记录？管理体系现场检查表部门：制造中心（生产部）体系要素：7. 5. 1, 7. 5.2（9001）4. 4.6（14001）审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定12345是否识别环境因素和评价重大因素？是否制定质量口标？是否可受考核？实施情况如何？部门文件是否受控？记录保存是否符合耍求？纠正措施、预防措施实施情况如何？岗位是否制定与之相适应的可测 量的

18、质量口标？是否按以下方式控制生产和服务提供？a）获得表述产品特性的信息（包括环境、安全的信息）b）获得作业指导书（作业指导书是否包括环境的内容或单列，是否 得到了有效地实施？678c）使用适宜的设备，并维护设备，在设备使用和维修保养过程中是 否对环境影响进行了控制？d）放行、交付和交付后活动的实施满足产品和客户要求必要的设施是否己经提供且充足？设施的范围 包括：工作空间和有关设备支援服务对关键的工序实施确认，并规定确认这此过程的安排？是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理，工作现场的安全、 环境因索控制情况如何？管理体系现场检查表部门：制造中心（qc部）体系要素：7. 6、7. 4. 3、

19、8. 2. 4、8. 3 （9001） 4. 5. 1 （14001）审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否识别了须检定的测量装置？2相应的监测设备是否得到周期性的保养、检定和校止，记录是否保 存？3装宣是否有校准的标识？4当发现装置不合格时，是否对以往结果进行了有效性评价？5是否有对来料检验的标准检验的方法？如何实施？记录？6生产过程的检验（裁床，巡查，尾查）的标准？如何判定？7总杳的检验标准？实施结果？8qc的目标如何达成？ qc人员的职责？检验的方式方法是否合理？9不合格产品的处理？最终产品的不合格处理？10现场不合格的标识？不合格品的隔离或区分？11对客户投诉产品的随后跟进有无改善？具体的措施如何？12生产过程中的不合格纠正措施冇无改善？如何与生产部门跟进不良 品的处理和改进要求？是否有证据证明结果？管理体系现场检查表部门:制造中心(计划部)体系要素:6.3, 7. 1, 7. 5. 1 (9001) 4. 5.4 , 4.6 (14001)审核员：日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1机修是否制定设备设施台账？设备保养记录？有无设备管理规定？2牛产计划的实施是否切合实际？完成情况如何？3生产计划有无进行更改？史改是否得到批准？4生产计划实施过程是