第一章建设工程监理概述

1、建设监理概论建设监理概论 （第二版）（第二版）郭远新郭远新第一章第一章 概述概述1-1 1-1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念1-2 1-2 我国实行建设监理的必要性我国实行建设监理的必要性1-3 1-3 建设监理有关法律法规建设监理有关法律法规1-4 1-4 建筑工程监理规范与相关文件建筑工程监理规范与相关文件1-5 1-5 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度1-1 1-1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念一、建设工程监理的概念一、建设工程监理的概念（一）定义（一）定义 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单是指具有相应资质的工程监理企业，接受

2、建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。（二）从以下几个方面理解（二）从以下几个方面理解 1 1、行为主体是监理企业、行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动监理资

3、质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正公正的第三方的第三方”的身份开展监理业务。的身份开展监理业务。 附附 建设工程监理与政府工程质量监督的区别：建设工程监理与政府工程质量监督的区别：建设工程监理建设工程监理政府工程质量监督政府工程质量监督实施者实施者监理单位监理单位质量（安全）监督站质量（安全）监督站地位地位受业主委托受业主委托代表政府强制监督代表政府

4、强制监督依据依据法律、法规、技术标准、法律、法规、技术标准、设计文件、合同设计文件、合同法律、法规、技术标准、法律、法规、技术标准、设计文件设计文件性质性质服务服务监督监督任务任务项目目标控制（四控）、项目目标控制（四控）、合同管理、信息管理、合同管理、信息管理、组织协调组织协调质量（安全）监督质量（安全）监督工作方式工作方式 连续、全过程连续、全过程阶段性阶段性控制手段控制手段 经济、法律手段经济、法律手段行政手段行政手段经济收入经济收入 监理费监理费质检费质检费2 2、需要业主的委托和授权、需要业主的委托和授权 建设工程监理的实施需要业主的委托和授建设工程监理的实施需要业主的委托和授权。业

5、主也权。业主也 即建设单位或项目法人，是委托监即建设单位或项目法人，是委托监理的一方，这是建设工程监理实施的前提。理的一方，这是建设工程监理实施的前提。 3 3、有明确的依据、有明确的依据（1）有关法律、法规、规章和标准、规范。）有关法律、法规、规章和标准、规范。 法律是由全国人大及常委会制定的。行政法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的，如法规是由国务院制定的，如建筑工程质量管建筑工程质量管理条理理条理。部门规章是由建设部会同有关部门。部门规章是由建设部会同有关部门制定的，如制定的，如工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定。（2）工程建设文件。）工程建设文件。 包

6、括国家批准的工程建设项目可行性研究报包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。证等。（3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同。）建设工程委托监理合同和有关的建设合同。 包括工程监理企业与建设单位签订的建设工包括工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同。建设工程合同。 4 4、监理的范围、监理的范围（1 1）工程范围：）工程范

7、围： 国务院国务院2000.1.30 2000.1.30 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 第十二条第十二条 下列建设工程必须实行监理：下列建设工程必须实行监理： .国家重点建设工程；国家重点建设工程； .大中型公用事业工程；大中型公用事业工程； .成片开发建设的住宅小区工程；成片开发建设的住宅小区工程； .利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工 程；程； .国家规定必须实行监理的其他工程。国家规定必须实行监理的其他工程。 建设部建设部2001.1.172001.1.17 建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定 第二七

8、条第二七条 下列建设工程必须实行监理：下列建设工程必须实行监理： .国家重点建设工程；国家重点建设工程； 指依据指依据国家重点建设项目管理办法国家重点建设项目管理办法所确所确定的对定的对 国民经济和社会发展有重大影响的骨干国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。项目。 .大中型公用事业工程；大中型公用事业工程； 指项目总投资在指项目总投资在3000万元以上的下列工程项目：万元以上的下列工程项目：A.供水、供电、供气、供热等市政工程项目；供水、供电、供气、供热等市政工程项目；B.科技、教育、文化等项目；科技、教育、文化等项目；C.体育、旅游、商业等项目；体育、旅游、商业等项目； D.卫生、社会福

9、利等项目；卫生、社会福利等项目；E.其他公用事业项目。其他公用事业项目。 .成片开发建设的住宅小区工程；成片开发建设的住宅小区工程； 指建筑面积在指建筑面积在5万平方米以上的住宅建设万平方米以上的住宅建设工程；工程； 5万平方米以下的住宅建设工程，可万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。理。 .利用外国政府或者国际组织贷款利用外国政府或者国际组织贷款、援助资援助资金的工程金的工程； A.利用世界银行、亚洲开发银行等国际利用世界银行、亚洲开发银行等国

10、际组织贷款、援助资金的项目；组织贷款、援助资金的项目； B.使用国外政府及其机构贷款资金的项使用国外政府及其机构贷款资金的项目；目； C.使用国际组织或者国外政府援助资金使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。的项目。.国家规定必须实行监理的其他工程。国家规定必须实行监理的其他工程。 A.项目总投资额在项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利万元以上关系社会公共利益、公共安全的下列基础设施项目：益、公共安全的下列基础设施项目： a. 煤炭煤炭、石油石油、化工、天然气、电力、新能源化工、天然气、电力、新能源等项目；等项目； b. 铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交铁路、公路、管道、水运、

11、民航以及其他交通运输业等项目；通运输业等项目； c. 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目； d. 防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目； e. 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；城市基础设施项目； f. 生态环境保护项目；生态环境保护项目； g. 其他基础设施项目。其他基础设施项目。B. 学校、影

12、剧院、体育场馆项目。学校、影剧院、体育场馆项目。（2 2）阶段范围：）阶段范围： 适用于工程建设的决策阶段和实施阶适用于工程建设的决策阶段和实施阶段，目前主要是实施阶段中的施工监理段，目前主要是实施阶段中的施工监理（勘察、设计监理较少）。（勘察、设计监理较少）。 在施工阶段委托监理，其目的是更有在施工阶段委托监理，其目的是更有效的发挥监理的规划、控制、协调作用，效的发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供管理。为在计划目标内建成工程提供管理。（三）建设工程监理的性质（三）建设工程监理的性质（1 1）服务性）服务性 1、利用知识、技能、经验为业主提供服务，、利用知识、技能、经验

13、为业主提供服务，不必为被监理方服务。不必为被监理方服务。 2、不承包（工期、投资、质量、安全等），、不承包（工期、投资、质量、安全等），也没有义务也没有义务 承担承包责任。承担承包责任。（2 2）科学性）科学性 监理单位是知识密集型单位监理单位是知识密集型单位，建设工程建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。准则。（3 3）独立性）独立性 监理单位在人事上和经济上都是独立的。监理单位在人事上和经济上都是独立的。 建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提。建设工程监

14、理的独立性，是公正性的基础和前提。 工程建设监理规定工程建设监理规定： 第第18条：监理单位应按照条：监理单位应按照“公正、独立、自主公正、独立、自主”的原则开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和的原则开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和 被监理单位的合法权益。被监理单位的合法权益。 第第20条：监理单位不得承包工程，不得经营建筑条：监理单位不得承包工程，不得经营建筑 材料、构配件和建筑机械、设备。材料、构配件和建筑机械、设备。 第第23条：监理工程师不得在政府机关或施工、设条：监理工程师不得在政府机关或施工、设 备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造备制造、材料供应单位兼职

15、，不得是施工、设备制造 和材料、构配件供应单位的合伙经营者。和材料、构配件供应单位的合伙经营者。（4 4）公正性）公正性 应以事实为依据，以有关法律和有关合同为准绳，应以事实为依据，以有关法律和有关合同为准绳，在主动维护业主的合法权益时，不损害和侵犯承建单在主动维护业主的合法权益时，不损害和侵犯承建单位的合法权益。位的合法权益。 但由于监理是受业主委托为业主服务，很难真正但由于监理是受业主委托为业主服务，很难真正做到绝对公正。做到绝对公正。（四）建设工程监理的作用（四）建设工程监理的作用1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平、有利于提高建设工程投资决策科学化水平2、有利于规范工程建设参与各方

16、的建设行为、有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全使用安全4、有利于实现建设工程投资效益最大化、有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种不同的表现：建设工程投资效益最大化有以下三种不同的表现： （1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少。提下，建设投资额最少。 （2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少。

17、少。 （3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。益的综合效益最大化。二、监理制产生的背景二、监理制产生的背景（一）我国建设工程监理制度的起源（一）我国建设工程监理制度的起源 1982年云南鲁布革水电站年云南鲁布革水电站 1986年开工的西安三元高速公路，年开工的西安三元高速公路， 1987年世行项目京津高速公路年世行项目京津高速公路 1988年年7月月25日建设部向全国建设系统印发第一个日建设部向全国建设系统印发第一个建设监理文件建设监理文件关于开展建设监理工作的通知关于开展建设监理工作的通知鲁布革工程管理经验鲁布革工程管理经验 云南鲁

18、布革水电站引水工程（长云南鲁布革水电站引水工程（长8.8公里、直径公里、直径8米米的隧洞，调压井和的隧洞，调压井和2条条450米的钢管斜井），是利用世米的钢管斜井），是利用世界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价8460万元，万元， 1984.101986.10，进度快、质量好、消，进度快、质量好、消耗低、投资省，主要经验有：耗低、投资省，主要经验有： .引入竞争机制。引入竞争机制。 .工程施工实行全过程总承包方式。工程施工实行全过程总承包方式。 .施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理人员责权

19、明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，人员责权明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，工资分配奖勤罚懒。工资分配奖勤罚懒。 .科学组织施工，讲求综合经济效益。科学组织施工，讲求综合经济效益。鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革 .加快推行招标投标制加快推行招标投标制 .建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、自负盈亏、自我发展、责权利紧密结合的经济实体。自负盈亏、自我发展、责权利紧密结合的经济实体。 .推行项目经理负责制推行项目经理负责制 .推行建设工程监理负责制推行建设工程监理负责制推行情况：推行情况： 1

20、 1、1988-19931988-1993年为试点阶段年为试点阶段 试点单位：八市二部试点单位：八市二部北京、上海、天津、南京、北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、公路系统。公路系统。 2 2、19931993年年-1995-1995年为稳定发展阶段年为稳定发展阶段 95年底全国年底全国29个省、自治区、直辖市和个省、自治区、直辖市和39个部推个部推行监理制，受监工程约行监理制，受监工程约20，其中全国大中型水电工程、，其中全国大中型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监铁路工程、大部分国道

21、和高等级公路工程全部实行了监理。理。 3 3、19961996年至今为全面推行阶段年至今为全面推行阶段（二）现阶段建设工程监理的特点：（二）现阶段建设工程监理的特点： 1、服务的对象具有单一性、服务的对象具有单一性 只为建设单位服务，不为承建单位提供管理服务。只为建设单位服务，不为承建单位提供管理服务。 2、属于强制推行的制度、属于强制推行的制度 建筑法建筑法第三十条第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院国务院2000.1.30 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例规定规定

22、了必须实行监理的建设工程。了必须实行监理的建设工程。 3、具有监督功能、具有监督功能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度远超国际通常深度。作深度远超国际通常深度。 4、监理市场准入的双重控制、监理市场准入的双重控制企业资质和人员资格双重控制企业资质和人员资格双重控制（三）我国建设工程监理的发展趋势（三）我国建设工程监理的发展趋势 1、加强法制建设，走法制化道路、加强法制建设，走法制化道路 2、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展施工阶段施工阶段 决策阶段和勘察、设计阶段决策阶段和勘察、设

23、计阶段 3、适应市场需求，优化工程监理企业结构、适应市场需求，优化工程监理企业结构 建立综合性和专业性监理企业相结合、大中小型监建立综合性和专业性监理企业相结合、大中小型监 理企业相结合的合理的企业结构。理企业相结合的合理的企业结构。 4、加强培训工作，提高监理队伍人员的素质、加强培训工作，提高监理队伍人员的素质 5、与国际惯例接轨，走向世界、与国际惯例接轨，走向世界三、建设工程监理的指导思想三、建设工程监理的指导思想（一）建设工程监理的中心任务（一）建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标，也即控制工程项就是有效地控制建设项目的目标，也即控制工程项目投资、进度和质量目标。目投资、

24、进度和质量目标。 这三大目标相互关联、相互制约。这三大目标相互关联、相互制约。（二）建设工程监理的基本方法（二）建设工程监理的基本方法 就是目标规划、动态控制、组织协调、信息管理和合就是目标规划、动态控制、组织协调、信息管理和合同管理。同管理。1、目标规划、目标规划 是以实现目标控制为目的的规划和计划，是是以实现目标控制为目的的规划和计划，是围绕工程项目投资进度和质量目标进行研究确定、围绕工程项目投资进度和质量目标进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。工作的集合。 目标规划是目标控制的基础和前提，只有做目标规划是目标控制的

25、基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效的实施目标控制。好目标规划的各项工作才能有效的实施目标控制。2、动态控制、动态控制 是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程中。它贯穿于工程项目的整个监理过程中。3、组织协调、组织协调 在实现工程项目的过程中，监理工程师要不断在实现工程项目的过程中，监理工程师要不断进行组织协调，它是实现项目目标不可缺少的方进行组织协调，它是实现项目目标不可缺少的方法和手段。法和手段。 组织协调与目标控制是密不可分的。组织协调与目标控制是密不可分的。 组织协调包括项目监理组织内部人与人、机组织协调

26、包括项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调。构与机构之间的协调。4、信息管理、信息管理 是在实施监理的过程中，监理工程师要对所需是在实施监理的过程中，监理工程师要对所需要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作。应用等一系列工作。5、合同管理、合同管理 主要是根据监理合同的要求对工程承包合同主要是根据监理合同的要求对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的依合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。法签订和全面履行。（

27、三）建设工程监理的目的（三）建设工程监理的目的 是力求使工程项目能够在计划的投资、进度是力求使工程项目能够在计划的投资、进度和质量目标内建成动用。和质量目标内建成动用。 这里采用这里采用“力求力求”，而不采用，而不采用“保证保证”，是，是由于监理企业和监理工程师不是承建商承包的工程由于监理企业和监理工程师不是承建商承包的工程的承包人或保证人。的承包人或保证人。1-2 1-2 我国实行建设监理的必要性我国实行建设监理的必要性一、实行建设监理的基本条件一、实行建设监理的基本条件 （一）社会主义市场经济体制（一）社会主义市场经济体制 建设工程监理是市场经济的产物，并且伴随建设工程监理是市场经济的产物

28、，并且伴随着市场经济的发展而发展。市场经济是建设工着市场经济的发展而发展。市场经济是建设工程监理存在、发展的最基本的条件。程监理存在、发展的最基本的条件。 （二）法制环境（二）法制环境 建设工程监理的依据之一是建设工程监理建设工程监理的依据之一是建设工程监理合同和其他工程建设合同。合同和其他工程建设合同。 合同是一种法律行为和法律关系，这种行合同是一种法律行为和法律关系，这种行为和关系具有法律的约束力并受到法律的保护。为和关系具有法律的约束力并受到法律的保护。（三）配套机制（三）配套机制 建立建设监理的需求机制；建立建设监理的需求机制； 进一步完善竞争机制；进一步完善竞争机制； 进一步完善科学

29、决策机制。进一步完善科学决策机制。二二、实施建设监理的必要性、实施建设监理的必要性 1 1、传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的、传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的 要求。要求。 （1）传统的管理形式：）传统的管理形式： 建设单位自筹自管形式和工程指挥部形式建设单位自筹自管形式和工程指挥部形式 （2）传统管理形式的缺陷：）传统管理形式的缺陷： 人员多是临时性的、非专业的；人员多是临时性的、非专业的； 管理手段单一，强调行政管理手段；管理手段单一，强调行政管理手段； 有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投 资的收回。资的收回。

30、2 2、工程建设领域改革深化需要监理。、工程建设领域改革深化需要监理。 改革以来，我国对投资体制、工程管理体改革以来，我国对投资体制、工程管理体制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主体多元化，工程项目的承建主体向智力密集型体多元化，工程项目的承建主体向智力密集型的总承包单位为主转换。的总承包单位为主转换。 为加强与以上相适应的监督管理和横向制为加强与以上相适应的监督管理和横向制衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减少投资风险，需要第

31、三方进行协调和约束，进少投资风险，需要第三方进行协调和约束，进行合同管理。行合同管理。 （1 1）建设监理制提出前的改革状况：）建设监理制提出前的改革状况： 投资渠道的多元化；投资渠道的多元化； “拨改贷拨改贷”，投资实行有偿使用；，投资实行有偿使用； 实行工程招标投标制，发挥市场竞争机制的实行工程招标投标制，发挥市场竞争机制的作用。作用。 （2 2）改革深化需要解决的矛盾：）改革深化需要解决的矛盾： 工程项目建设宏观监督管理亟待加强；工程项目建设宏观监督管理亟待加强； 迫切需要解决投资主体对技术服务的社会迫切需要解决投资主体对技术服务的社会需求问题；需求问题； 建立有效的协调约束机制。建立有

32、效的协调约束机制。3 3、对外开放需要监理。、对外开放需要监理。 （1）改善投资环境需要监理（国际惯例）。）改善投资环境需要监理（国际惯例）。 （2）我国建筑业进入国际建筑市场需要监）我国建筑业进入国际建筑市场需要监理。理。1-3 1-3 建设监理有关法律法规建设监理有关法律法规一、建筑工程法律法规体系一、建筑工程法律法规体系（一）建筑法律（一）建筑法律 指全国人大及其常委会审议颁布的属于建筑方面的指全国人大及其常委会审议颁布的属于建筑方面的各项法律，是建筑立法的最高层次，是建筑工程法律法各项法律，是建筑立法的最高层次，是建筑工程法律法规体系的核心。规体系的核心。（二）建筑行政法规（二）建筑行

33、政法规 由指国务院依法制定或者核准发布的属于建筑方面由指国务院依法制定或者核准发布的属于建筑方面的法规。（包括国务院直接发布的，也包括由国家计委的法规。（包括国务院直接发布的，也包括由国家计委或建设部等相关部门联合发布的、由国务院批准的建筑或建设部等相关部门联合发布的、由国务院批准的建筑法规。法规。（三）部门规章（三）部门规章 指由建设部根据国务院规定的职责范围，依法制定指由建设部根据国务院规定的职责范围，依法制定并发布的各项规章。（其中包括建设部与国务院相关部并发布的各项规章。（其中包括建设部与国务院相关部门联合制定并发布的规章）门联合制定并发布的规章）（四）地方法规（四）地方法规 指由省、

34、自治区、直辖市人大会及其常委会制定并指由省、自治区、直辖市人大会及其常委会制定并颁步的建筑法规；或由省、自治区人民政府所在地（包颁步的建筑法规；或由省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的市人大会及其常委会制定括国务院批准的较大城市）的市人大会及其常委会制定的，并报省、自治区人大会及其常委会批准的建筑法规。的，并报省、自治区人大会及其常委会批准的建筑法规。（五）地方规章（五）地方规章 指由省、自治区、直辖市和省、自治区人民政府所指由省、自治区、直辖市和省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的人民政府，根据在地（包括国务院批准的较大城市）的人民政府，根据法律和国务院行

35、政法规制定发布的建筑法规。法律和国务院行政法规制定发布的建筑法规。二、二、建筑法建筑法：1998.3.1 全国人大常委会全国人大常委会三、三、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例： 2000.1.10 国务院国务院四、四、建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例： 2004.2.1 国务院国务院五、五、工程建设监理规定工程建设监理规定：1996.1.1 建设部建设部六、六、建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定： 2001.1.17 建设部建设部七、七、注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定 ： 2006.4.1 建设部建设部八、八、工程监理企业资质管理

36、规定工程监理企业资质管理规定： 2007.8.1 建设部建设部1-4 1-4 建筑工程监理规范与相关规定建筑工程监理规范与相关规定一、一、建设工程监理规范建设工程监理规范： 2001.5.1 由国家质量技术监督局和建设部联合发布由国家质量技术监督局和建设部联合发布 属国家标准，不属法律法规属国家标准，不属法律法规二、二、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法房屋建筑工程施工旁站监理管理办法： 2002.7.17 建设部建设部 1、旁站监理的概念、旁站监理的概念 是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键程序的施工质量实施全过程现键部位、关键程序的施工质量

37、实施全过程现场跟班的监督活动。场跟班的监督活动。 关键部位、关键工艺的分类：关键部位、关键工艺的分类： 基础工程类和主体结构工程类基础工程类和主体结构工程类 2、旁站监理程序、旁站监理程序 （1）监理企业制定旁站监理方案，明确旁站）监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中；责，并编入监理规划中； （2）施工企业根据监理企业制定的旁站监理）施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工艺进行施工前键工艺进行施工前24小时，书面通知监理企小时

38、，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构；业派驻工地的项目监理机构； （3）项目监理机构安排旁站监理人员按照旁）项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。站监理方案实施旁站监理。 3、旁站监理人员的工作内容和职责、旁站监理人员的工作内容和职责 （1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； （2）在现场跟班监督关键部位、关键工艺的施工，）在现场跟班监督关键部位、关键工艺的施工，执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；执行施工方案以及工程建设强制性标准情况

39、； （3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验； （4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。原始资料。三、施工监理手段三、施工监理手段 1、旁站监理、旁站监理 2、测量、测量 3、试验、试验 4、严格执行监理程序、严格执行监理程序 5、指令性文件、指令性文件 6、工地会议、工地会议 7、专家会议、专家会议 8、计算机辅助管

40、理、计算机辅助管理 9、停止支付、停止支付 10、会见承建单位、会见承建单位1-5 1-5 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度一、建设程序一、建设程序（一）基本概念（一）基本概念 是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨

41、询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估（二）建设工程各阶段工作内容（二）建设工程各阶段工作内容 1、项目建议书阶段、项目建议书阶段 2、可行性研究阶段、可行性研究阶段 3、设计阶段、设计阶段 4、建设准备阶段、建设准备阶段 5、施工安装阶段、施工安装阶段 6、生产准备阶段、生产准备阶段 7、竣工验收阶段、竣工验收阶段 （三）坚持建设程序的意义（三）坚持建设程序的意义 1、依法管理工程

42、建设，保证正常建设秩序、依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2、科学决策，保证投资效果、科学决策，保证投资效果 3、顺利实施建设工程，保证工程质量、顺利实施建设工程，保证工程质量 4、顺利开展建设工程监理、顺利开展建设工程监理（四）建设程序与建设工程监理的关系（四）建设程序与建设工程监理的关系 1、建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为、建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。标准。 2、建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和、建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。服务内容。 3、建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设、建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作

43、用。中的重要作用。 4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。 5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。设监理制的具体体现。二、建设工程主要管理制度二、建设工程主要管理制度 要按照社会主义市场经济原则和现代企业要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。标制、工程监理制和合同管理制。（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制 1、项目法人、项目法人 项目法人集责、权、利于一体，他们既是项目法

44、人集责、权、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。工程项目实行全过程负责。 2、项目法人的设立、项目法人的设立 （1）设立时间）设立时间 （2）备案）备案 3、组织形式和职责、组织形式和职责 （1）组织形式）组织形式 国有独资公司设立董事会；国有独资公司设立董事会； 国有控股或参股的有限责任公司、股份国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。有限公司设立股东会、董事会和监事会。 （2）建设项目董事会职权）建设项目董事会职权 （3）经理职权）经理职权4、项目法人责任制与建设工程监理制的

45、关系项目法人责任制与建设工程监理制的关系 （1）项目法人责任制是实行建设工程监理的）项目法人责任制是实行建设工程监理的必必 要要条件。条件。 （2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本基本保障保障。 （二）工程招标投标制（二）工程招标投标制 1 1、必须招标的范围、必须招标的范围 招标投标法招标投标法第三条第三条 在中华人民共和国境内进行在中华人民共和国境内进行 下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以 及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购

46、，必须进行 招标：招标： （1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众 安全的项目；安全的项目； （2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； （3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目； （4）法律或者国务院规定的其他项目）法律或者国务院规定的其他项目。2 2、招标的方式、招标的方式 （1）公开招标）公开招标 （2）邀请招标）邀请招标3 3、招标程序及主要工作内容、招标程序及主要工作内容 （1）招标准备阶段的主要工作内容）招标准备